2011年证券从业考试投资分析及答案最新考试试题库

1、1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。a中华人民共和国公司法b中华人民共和国证券法c 中华人民共和国刑法d 中华人民共和国劳动合同法2、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。a姓名b从业资质证明c 年龄d 所在营业网点3、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。a依法设立的验资机构出具的验资证明b发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件c 载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明d 公司法定代表人签署的设立登记申请书4、证券

2、公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。a当事人的名称、住所及法定代表人姓名b代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格c 代销、包销的期限及起止日期d 违约责任5、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。a具有法定最低限额以上的实收货币资本b主要负责人中 23的人员有 5年以上的证券管理工作经历c 有足够数量的证券专业操作人员，其中70% 以上的人员在证券专业岗位工作2年以上d 没有违反国家有关证券市场管理法规和政策6、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。a使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资b使用借来资金，对企业

3、进行股权投资或与股权相关的债权投资c 为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务d 经中国证监会认可开展的其他业务7、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。a受他人胁迫参与信息披露违法行为b不直接从事经营管理c 配合证券监管机构调查且有立功表现d 任职时间短、不了解情况8、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。a风险承受能力b投资目标、风险偏好c 身份、财产和收入状况d 金融知识和投资经验9、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。a充当证券买卖的媒介b提供咨询服务c 直接买卖证券d 擅自改变委托

4、人的意愿10、证券交易所的监管职能包括（）。a对证券交易活动进行管理b对会员进行管理c 对全国证券、期货业进行集中统一监管d 维护证券市场秩序，保障其合法运行11、证券经纪业务的禁止行为包括（）。a可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易b不得侵占、损害客户的合法权益c 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失d 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物12、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。a采取正常宣传方式引导客户购买金融产品b采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品c 与客户分享投资收益、分担投资损失

5、d 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金13、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。a董事会秘书b经理c 职工代表d 独立董事14、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。a有100万元人民币以上的注册资本b分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员c 有健全的内部管理制度d 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施15、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。a自评b他评c 自评与他评相结合d 以上均正确16、证卷研究报告主要包括涉

6、及具体证券及证券相关产品的（）。a上市公司价值分析报告b行业研究报告c 投资策略报告d 投资风险报告17、根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。a对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役b对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑c 并处或者单处非法募集资金金额1万元以上 10万元以下罚金d 并处或者单处非法募集资金金额1% 以上5% 以下罚金18、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。a战略投资者的名称b认购数量c 市盈率d 持有期限19、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动

7、的禁止事项包括（）。a向投资人承诺证券、期货投资收益b与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失c 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易d 代理投资人从事证券、期货买卖20、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。a具有法定最低限额以上的实收货币资本b主要负责人中 23的人员有 5年以上的证券管理工作经历c 有足够数量的证券专业操作人员，其中70% 以上的人员在证券专业岗位工作2年以上d 没有违反国家有关证券市场管理法规和政策21、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。a个人集资诈骗，数额在 10万以上的b单位集资诈骗，数额在 50万元以上的c 与他人串通，以事先约定的时

8、间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易d 个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报22、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。a在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查b在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案c 相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告d 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预23、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。a即证券公司代理客户买卖证券业务b证券公司向客户垫付资金c 不承担客户的价格风险d 分享客户买卖证券的差价24、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的

9、材料包括（）。a融资融券业务资格申请书b股东会关于经营融资融券业务的决议c 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件d 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件25、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。a执行股东会的决议b制订公司的年度财务预算方案、决算方案c 决定公司的经营计划和投资方案d 修改公司章程26、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。a国债b在证券交易所上市的企业债券c 股票型证券投资基金d 国家重点建设债券27、财务与会计人员禁止从事（）。a承担与本职岗位有冲突的工作b

10、违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行c 未经授权动用本单位的资金、财产d 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料28、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。a在执业过程中索取或收受客户的款项和财物b代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字c 向客户充分提示证券投资的风险d 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告29、信息公开的内容包括（）。a上市公告书b中期报告c 年度报告d 临时报告30、募集设立又被称为（）。a同时设立b单纯设立c 渐次设立d 复杂设立31、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。a发行

11、人、上市公司的董事、监事、高级管理人员b证券公司的控股股东c 证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员d 证券公司的董事32、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。a内部控制制度b合规制度c 人力资源状况d 财务状况33、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。a仔细核对客户身份b请客户出示公证书c 认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致d 请客户出示委托书34、从事证券业务的专业人员包括（）。a证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员b基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投

12、资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员c 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员d 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员35、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。a价格是否波动频繁b商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护c 商品能否耐贮藏并运输d 商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分36、下列选项中，属于公开信息的是（）。a协会会员基本信息b从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息c 会员效力期限内受奖励次数d 从业人员效力期限内受奖励次数37、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会

13、制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。a禁止投行人员审查或者批准发布研究报告b禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬c 分析师可以参与投行项目投标等招揽活动d 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门38、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。a全资拥有b控股c 其他d 被同一机构控制39、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。a擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正b上市公司最近 12个月内受到过证券交易所的公开谴责c 上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开

14、承诺的行为d 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查40、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。a客体要件b客观要件c 主体要件d 主观要件41、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。a客体要件b客观要件c 主体要件d 主观要件42、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。a中国证监会的自律管理b证券公司的内部控制c 证券监管机构的监管d 证券交易所的监督43、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。a证监会及其派出机构b证券登记结算机构c 证券交易所d 中国证券

15、业协会44、财务与会计人员禁止从事（）。a承担与本职岗位有冲突的工作b违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行c 未经授权动用本单位的资金、财产d 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料45、财务顾问服务对象有（）。a企业b个人c 政府d 上市公司46、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。a董事b高级管理人员c 控股股东d 基层员工47、信息公开的内容包括（）。a上市公告书b中期报告c 年度报告d 临时报告48、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。a诱骗投资者买

16、卖证券、期货合约罪属于结果犯b诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯c 行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪d 行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪49、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。a董事b高级管理人员c 经营管理的主要负责人d 财务负责人50、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。a合法合规原则b集中管理原则c 独立运行原则d 岗位分离原则51、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。a当事人的名称b代销证券的种类、数量、金额及发行价格c 包销的期限及气质日期d 违约责任52、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（

17、）。a已被机构聘用b最近3年未受过刑事处罚c 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的d 品行端正，具有良好的职业道德53、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。a具备3年以上保荐相关业务经历b最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人c 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效d 未负有数额较大到期未清偿的债务54、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。a侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益b犯罪主体是特殊主体c 主观方面一般是为了获取合法利润d 客观方面表现为金融机构违背受托义务55、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）

18、。a证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模b证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认c 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务d 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报56、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。a金融投资经验b风险承受能力c 风险管理能力d 金融管理能力57、证券公司承销证券，应当同发

19、行人签订代销或者包销协议，并载明（）。a当事人的名称、住所及法定代表人姓名b代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格c 代销、包销的期限及起止日期d 违约责任58、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。a客体要件b客观要件c 主体要件d 主观要件59、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。a中国证监会统一印制的申请表b企业法人营业执照c 公司章程d 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度60、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。a简单b复杂c 真实d 准确61、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。a上市公司价值分析报告b行业研究报告c 投资策略报告d 投资风险报告62、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。a订立公司章程b发起人认购股份和缴纳股款c 选任董事和监事d 申请登记注册63、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案