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文档简介

1、1 / 52020 年证券从业资格考试试题及答案：发行与承销（强化练习第六章）一、单选题1、招股说明书的有效期为()。a.一个月b.三个月c.六个月d.一年标准答案： c 2、承销金额超过人民币 ()元，承销团成员超过 ()家可设 23 副主承销商。a.5000，8 b.5000，10 c.3亿，8 d.3 亿，10 标准答案： d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过()。a.一个月b.两个月c.三个月2 / 5d.六个月标准答案： a 4、上市公司理应自收到中国证监会核准发行通知之日起()内发出获准发行新股的公告。a.2 个工作日b.3 个工作日c.5个工

2、作日d.6 个工作日标准答案： a 5、审计报告理应由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。a.会计师b.注册会计师c.审计师d.评估师标准答案： b 6、申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。a.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9 号首次公开发行股票并上市申请文件b.首次公开发行股票并上市申请文件要求c.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1 号首次公开发行股票并上市申请文件3 / 5d.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7 号首次公开发行股票并上市申请文件标准答案： a 7、当注册会计师出具 ()的审计报告时，如果认为必要，能够在意见段之后

3、，增加对重要事项的说明。a.保留意见b.否定意见c.拒绝表示意见d.无保留意见标准答案： d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应()。a.以历史数据代替b.以投资报告代替c.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示d.以注册会计师的意见代替标准答案： c 9、()依法审核发行人的股票发行申请文件。a.股票发行审核委员会b.证券交易所c.中国证监会d.中国证监会派出机构4 / 5标准答案： a 10、发审委委员为 ()名，设会议召集人 ()人。a.25，7 b.25，5 c.15，7 d.15，5 标准答案： b 二、多选题11、发审委委员为 ()名，设会议召集人 ()人。a.25，7 b.25，5 c.15，7 d.15，5 标准答案： a, b, c 12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3 年及最近的主要决策有效性和相关文件包括() a.发行人创立大会会议记录b.历次股东大会决议c.发行人成立以来相关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件d.最近 3 年原企业或股份有限公司的原始财务报告标准答案： a, b, c 5 / 513、发行审核委员会的表决票设有()。a.同意票b.反对票c.弃权票d.以上都不对标准答案： a, b三、判断题14、网上披露的招股说明书理应与中国证监会核

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