城市轨道交通工程风险管理

1、城市轨道交通工程风险管理v【前言前言】v城市轨道交通特点： 为城市服务： 闹市 有利于发展： 地下 有利于疏散： 路口 有利于建构筑安全： 路中 有利于城市正常运转： 非明挖 综上所述： 地下、路口、盾构或暗挖v城市轨道交通风险特点： 建筑施工风险+地下作业产生基坑垮塌、地面坍塌、过度沉降至建构筑破坏。v 【名词诠释名词诠释】 v 【风险风险】 事故或险情发生的概率（频率）及其损失的组合。v 【事故】 生产经营活动中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的事件。 【险情】 通过应急响应活动，避免了事故发生的客观、主管的存在。v v 区别区别 v 1、损失的作用不一样。 在险情处置过程中，也发生损失

2、，这种损失是主动的，也可说是间接的； 事故的损失则是被动的，也可以说直接的。 如：地面开裂、结构位移过大等。v 2、发展趋势不一样。 险情的后果是会发生事故； 事故的后果是有发生事故可能。v 【风险因素】因不稳定的客观存在（意识、行为、规章、状态），有可能导致事故或险情，这种存在就是风险因素。 【重大危险源重大危险源】v 【风险界定】根据类别，将客观存在划分成若干单元，（目的）以利于更好的进行风险分析。v 【风险辨识】对风险界定的某个单元进行分析，找出风险因素及险情，按项进行统计。v 【风险估计】对险情导致的事故，估算其损失大小和发生概率（频率）。v 【风险评价】（在风险估计的基础上）分成等级

3、。v 【风险控制】=制定风险控制措施v 【风险分析】=【风险界定】+【风险辨识】+【风险估计】v 【风险评估】=【风险界定】+【风险辨识】+【风险估计】+【风险评价】+ 【风险控制】一、风险评估一、风险评估风险评估程序（一）、风险界定v 分析工程建设风险管理目标及对象，划分风险评估工程单元1、【工程风险管理目标】 “3+23+2”工程风险管理目标工程风险管理目标 杜绝群死群伤、杜绝结构坍塌、杜绝过杜绝群死群伤、杜绝结构坍塌、杜绝过度沉降引起周边建构筑的破坏；度沉降引起周边建构筑的破坏； 减少伤亡事故、减少管线损坏事故减少伤亡事故、减少管线损坏事故。2、【工程风险评估单元】v1）施工准备期）施工

4、准备期 拆改移拆改移 施做围挡施做围挡 临建施工临建施工 临近建构筑物临近建构筑物 施工组织设计施工组织设计 施工钉桩施工钉桩 监测点布设监测点布设v2 2） 施工实施期施工实施期 明挖工程明挖工程 暗挖工程暗挖工程 桥梁桥梁 隧道隧道 周边建构筑物周边建构筑物 轨道交通轨道交通 房屋房屋 管线管线v （二）风险辨识（二）风险辨识v1、风险因素、风险因素1.1 盾构法施工风险因素盾构法施工风险因素 1.1.1自身风险因素 盾构穿越砂层：刀具磨损较大，土压难以建立，出土量控制较难，地表沉降较大、易塌陷； 盾构穿越土/岩混合地层：刀盘易结泥饼，出土不畅，刀具磨损严重，地层软硬不均使推进较困难，易造

5、成超挖 ； 地层存在空洞：可能造成地表塌陷； 盾构始发：破除洞门，引起洞门圈后土体滑移，地表沉降过大、塌陷，水土混合体流入始发井，盾构被淹埋； 盾构到达：可能造成地表沉降过大、塌陷，接收井结构被盾构顶坏，水土混合体流入接收井，隧道结构失稳，盾构被淹埋； 联络通道等区间附属结构：土体加固效果不佳，水土沿切割后的管片流入隧道，引起上方地表坍塌，甚至整个隧道结构失稳； 盾构开舱（尤其是开舱换刀）：可能造成开挖面失稳、人员伤亡； 叠摞隧道。v1.1.2环境风险因素 含有害气体地层：有害气体突然涌出可能造成施工人员中毒； 浅埋（隧道埋深9m）：盾构推进对上覆土体扰动大，地表沉降过大，甚至塌陷； 盾构下穿

6、/邻近建构筑物（静载）：受重要、高大建构筑物附加荷载的影响，土体中附加应力较大，易引起建构筑物差异沉降超限，结构开裂、失稳，不能正常使用； 盾构下穿重要市政道路（车辆动载）：道路沉降过大、出现裂缝，甚至塌陷，封路阻断交通； 盾构穿越市政桥梁：可能造成桥梁变形超限、不均匀沉降、结构开裂，影响桥梁正常使用； 盾构下穿河湖：水体涌入土舱，引起螺旋机喷涌，造成开挖面、河床塌陷； 盾构下穿/邻近重要市政管线：特别是有压管线（上水、燃气、热力、污水等），可能导致管线爆裂，引起地表涌水、塌陷，燃气管线可能引起爆炸，严重威胁群众的生命财产安全。若水涌入土舱则可能造成喷涌，开挖面失稳，地表塌陷 。 1.1.3行

7、为风险因素 盾构选型与地层适应性不强：可能造成施工困难，易产生安全风险事故； 项目部对盾构施工的熟悉程度不足：无法满足施工基本要求，易产生安全风险事故； 盾构操作手设备操作能力差：施工参数控制不好，姿态控制较差，地表沉降过大，遇到紧急情况的应急处理能力差； 盾构内作业劳务队施工经验不足：管片拼装效果不好，错台较多，盾构维护保养较差，同步注浆、二次补浆设备操作不熟练，引起较大的地表沉降，遇到紧急情况的应急处理能力差； 项目部施工组织管理能力较差：不能对盾构施工实行有效的监管，对突发事件不能及时、有效的处理，各项应急、抢险、救灾物资不到位； 项目部技术力量薄弱：不能制定合理的盾构施工参数，编制切实

8、可行的施工方案，给工程带来较大的技术风险。v 1.2 明挖法施工风险因素明挖法施工风险因素 1.2.1自身风险因素 填土较厚、成分复杂、结构疏松，易导致坡顶局部变形过大或破坏； 粘性土与砂性土互层地层中，砂性中含水量较大，层间滞留水不易疏干； 开挖场地地面标高低于周围场地地面高程，易形成基坑周边雨水倒灌； 空隙率较大的粉质粘土，失水易压缩； 无水细颗粒砂层、松散砂层，开挖面易坍塌； 基坑阳角处易变形； 坍塌支护体系或支护设计不同的两个工作面交接处； 基坑长宽比大于5倍的长边中部。v 1.2.2环境风险因素环境风险因素 邻近城市主干道或环线高速公路； 邻近河、湖或其他水体； 邻近桥梁基础，基坑施

9、工使地层扰动，桥桩摩阻力降低； 邻近重要构筑物，如地下室，引水渠、涵洞等； 邻近各类管线，包括燃气管、雨污水管或管沟、自来水管、电力管线或管沟等； 邻近高大建筑物，形成坑边较大静载或超载； 邻近重要文物或古建筑； 邻近棚户区、居民区平房（房屋基础差，易引起房屋开裂或倾斜等，造成房屋受损或破坏）； 邻近交通繁忙的道路，车辆荷载引起基坑超载，或坑边存在较大动载； 影响区内存在工民建基坑工程施工；邻近施工相互影响风险。v 1.2.3行为风险因素行为风险因素 基坑开挖支撑不及时；基坑开挖支撑不及时； 降水或止水效果不好；降水或止水效果不好； 未经设计核算调整支撑位置；未经设计核算调整支撑位置； 围护桩

10、（连续墙）倾，斜侵限需凿除，造成强度降低；围护桩（连续墙）倾，斜侵限需凿除，造成强度降低； 围护桩（连续墙）长度不够；围护桩（连续墙）长度不够； 围檁背后未填实或存在软夹层；围檁背后未填实或存在软夹层； 围檁刚度不足，支撑节间连接不牢，支撑端头板与围檁承压板不密贴；围檁刚度不足，支撑节间连接不牢，支撑端头板与围檁承压板不密贴； 支撑预加轴力不足或预加轴力消减后（或锚索锚头松动）未及时调整；支撑预加轴力不足或预加轴力消减后（或锚索锚头松动）未及时调整； 面层挂网、喷射砼施作不及时，可能引起土体坍塌；喷射砼厚度不够，网喷面层挂网、喷射砼施作不及时，可能引起土体坍塌；喷射砼厚度不够，网喷混凝土背后出

11、现空洞；混凝土背后出现空洞； 坑边严重超载、偏载；坑边严重超载、偏载； 未按施工组织设计分区、分段施工；土方开挖、出土方式不当，可能造成支未按施工组织设计分区、分段施工；土方开挖、出土方式不当，可能造成支护体系变形大；护体系变形大； 硬化地面向基坑内下坡，场区防洪设施不健全、排水不畅；硬化地面向基坑内下坡，场区防洪设施不健全、排水不畅； 硬化地面下存在软弱夹层或空洞；硬化地面下存在软弱夹层或空洞； 项目部基坑开挖组织管理能力较差，技术力量薄弱，开挖工艺不规范。项目部基坑开挖组织管理能力较差，技术力量薄弱，开挖工艺不规范。v 1.3 施工作业风险因素施工作业风险因素 硬化地面空鼓； 模板支架失稳

12、； 脚手架失稳； 吊运物体捆绑不紧； 机械倾覆倾覆； 起重臂下站人； 临边防护不到位； 物体高空坠落； 消防器材不足、失效； 起重机械超载、变幅过位、制动失灵； 电气断璐、过载； 电气防护缺位； 危险物品防护缺位； 机械防护缺位； 有害气体； 恶劣天气；v 1.4 特殊作业风险因素特殊作业风险因素v 1.4.1钻孔桩作业风险因素钻孔桩作业风险因素 遇地下障碍物；遇地下障碍物； 钻机发生位移或沉陷；钻机发生位移或沉陷； 钻孔孔身偏斜、弯曲；钻孔孔身偏斜、弯曲； 孔深标高偏差大；孔深标高偏差大； 掉钻、卡钻、糊钻、埋钻、钻杆折断；掉钻、卡钻、糊钻、埋钻、钻杆折断； 扩孔、缩孔、坍孔；扩孔、缩孔、坍

13、孔； 护壁泥浆质量差；护壁泥浆质量差； 钻孔漏浆，清孔不彻底，沉淀厚度大；钻孔漏浆，清孔不彻底，沉淀厚度大； 钢筋笼下放困难，钢筋笼变形埋管、卡管；钢筋笼下放困难，钢筋笼变形埋管、卡管； 混凝土液面不足；混凝土液面不足； 桩身混凝土强度不足、断桩、夹泥。桩身混凝土强度不足、断桩、夹泥。v 1.4.2连续墙作业风险因素连续墙作业风险因素 钢筋骨架上浮、偏斜；钢筋骨架上浮、偏斜； 导墙变形或坍塌；导墙变形或坍塌； 遇地下障碍物、成槽困难；遇地下障碍物、成槽困难； 槽壁坍塌、成槽偏位；槽壁坍塌、成槽偏位； 地下墙的垂直度偏差过大；地下墙的垂直度偏差过大； 槽段的精度不符合要求；槽段的精度不符合要求；

14、 钢筋笼难以放入槽孔内或上浮；钢筋笼难以放入槽孔内或上浮； 钢筋笼体变位、变形；钢筋笼体变位、变形； 钢筋笼下放时时间过长；钢筋笼下放时时间过长； 锁口管平移或倾斜；锁口管平移或倾斜； 预埋件位置不正确；预埋件位置不正确； 卡管、浇筑导管拨不出；卡管、浇筑导管拨不出； 墙体断层夹泥；墙体断层夹泥； 混凝土浇筑强度不足；混凝土浇筑强度不足； 锁口管拨不出；锁口管拨不出； 槽段接头处渗漏水槽段接头处渗漏水2、险情及事故v基坑围护结构破坏形式：v强度破坏、稳定性破坏、变形过大破坏v强度破坏（a）：v 围护墙体断裂、支撑压屈。 v稳定性破坏（b）：v 整体失稳、基地隆起、管涌和流沙。v变形过大破坏（c

15、、d）：v 造成结构空间不足、周边建 (构)筑变形超标。 围檩滑移、脱落围檩压屈、扭曲支撑受撞击、变形支撑压屈、失稳、断裂钢支撑预应力不足、失效立柱压屈、失稳支撑立柱连接点失效支 撑 体支 撑 体系系 施 工施 工风险风险基坑围护体涌水支护结构整体失稳坑底隆起破坏坑底管涌流沙墙体外倾，支撑脱落、失效路面沉降、开裂、管线破坏房屋倾斜开裂深 基 坑开 挖 风险盾构间距过小盾构机涌水盾构机出土超量管片进出洞平衡状态失控盾构开仓面失稳、有害气体路面开裂、管线破坏房屋倾斜开裂盾 构 施工风险模板倾覆汽车吊倾覆钻机、打桩机倾覆脚手架倾覆梁体倾覆电杆倾覆倾覆吊装物体坠落井口边物体坠落井边防护坠落脚手板翻滚跌

16、落井边无防护跌落楼梯失足跌落坠 落 及跌落（三）风险估计（三）风险估计v1 、分级标准、分级标准v依据风险管理规范，根据风险发生的可能性和损失，建议工程风险等级标准划分为五级，建立风险分级矩阵，如下表：2、接受准则v依据风险管理规范，建议不同等级风险应采用不同的风险控制处置措施，各等级风险的接受准则及控制对策如下表：v3、风险分级、风险分级二、风险管理主要责任和工作内容二、风险管理主要责任和工作内容 v 1、建设单位、建设单位v 1.1. 工程周边环境严重影响工程实施或因工程施工可能造成其严重损害的，应当在确定线路规划方案时尽可能予以避让。无法避让且因条件所限不能进行拆除、迁移的，应当根据设计

17、要求和工程实际，组织开展现状评估，并将现状评估报告提供给设计、施工、监理、监测等单位。v 1.2在初步设计阶段组织开展城市轨道交通工程安全质量风险评估（含建设工期、造价对工程安全质量影响性评估）并组织专家论证，同时按照有关规定组织专家进行抗震、抗风等专项论证。v 1.3在施工招标前，应当组织专家对施工工期和造价进行论证，论证时应充分考虑工程的复杂程度及其周边环境拆除、迁移等对施工工期和造价的影响。 v1.4应当及时组织勘察单位向设计单位进行勘察文件交底，在施工前组织勘察、设计单位向施工、监理、监测等单位进行勘察、设计文件交底。v1.5应当在施工前组织地下管线产权单位或管理单位向施工单位进行现场

18、交底，并形成文字记录，由各方签字并盖章。v1.6应当委托工程监测单位和质量检测单位进行第三方监测和质量检测。v1.7应当编制城市轨道交通工程安全质量事故应急预案，建立健全安全生产预警和应急协调保障机制。应当将编制的应急预案报工程所在地建设主管部门备案，并组织定期演练。二、风险管理主要责任和工作内容二、风险管理主要责任和工作内容 二、风险管理主要责任和工作内容二、风险管理主要责任和工作内容v1.8建立施工实时监测和工程远程监控制度，组织对工程结构、工程地质和周边环境的变形情况进行巡视、量测、分析，并及时采取防范措施。建立工程远程监控网络系统，接收并及时分析处理施工现场信息，强化工程安全质量的信息

19、化管理。v报送初步设计文件审查时，应当提交经专家论证的安全质量风险评估报告。v1.9 要组织或参与勘察（空洞普查）技术要求和实施方案等关键性过程的技术论证，以及成果的审查验收。二、风险管理主要责任和工作内容二、风险管理主要责任和工作内容v【施工过程主要工作内容施工过程主要工作内容】v监督检查施工单位、监理单位和第三方监监督检查施工单位、监理单位和第三方监测单位等相关各参建单位安全风险管理体测单位等相关各参建单位安全风险管理体系的建立和落实情况，审查风险工程分级系的建立和落实情况，审查风险工程分级调整，参加安全专项施工方案、重大工程调整，参加安全专项施工方案、重大工程环境施工过程评估及预警处理方

20、案的论证环境施工过程评估及预警处理方案的论证，全面掌控全线安全状态，组织或监督检，全面掌控全线安全状态，组织或监督检查，参加预警处理等。查，参加预警处理等。二、风险管理主要责任和工作内容二、风险管理主要责任和工作内容v 2、施工单位、施工单位v 2.1应当对工程周边环境（建构筑物、地下管线、地下空洞）进行核查。工程周边环境现状与建设单位提供的资料不一致的，建设单位应当组织有关单位及时补充完善。v 2.2应当按照有关规定对危险性较大分部分项工程（含可能对工程周边环境造成严重损害的分部分项工程，下同）编制专项施工方案。对超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项施工方案应当组织专家论证。专项施工方案

21、应当根据设计处理措施、专项设计和工程实际情况编制，并经施工单位技术负责人和总监理工程师签字后实施，不得随意变更。二、风险管理主要责任和工作内容二、风险管理主要责任和工作内容v2.3应当指定专人保护施工现场地下管线及地下构筑物等，在施工前将地下管线、地下构筑物等基本情况、相应保护及应急措施等向施工作业班组和作业人员作详细说明，并在现场设置明显标识。v2.4 要依据设计单位提供的风险分级，对工程、环境及作业进行风险分级、分析、风险分级、分析、评估。当评估。当工程环境风险分级与设计风险分级与设计单位提供的不一致时，由建设单位组织修订。 二、风险管理主要责任和工作内容二、风险管理主要责任和工作内容v2

22、.5建筑起重机械安装完成后，应当委托具有相应资质的检测检验机构进行检验，经检验合格并经验收合格后方可使用。应当按规定向工程所在地建设主管部门办理建筑起重机械使用登记手续。v2.6应当对工程支护结构、围岩以及工程周边环境等进行施工监测、安全巡视和综合分析，及时向设计、监理单位反馈监测数据和巡视信息。发现异常时，及时通知建建设设、设计、监理等单位，并采取应对措施。二、风险管理主要责任和工作内容二、风险管理主要责任和工作内容v3、监理单位、监理单位v3.1应当编制包括工程安全质量监理内容的项目监理规划，对超过一定规模的危险性较大工程编制专项安全生产监理实施细则。v3.2监理单位应当审查施工组织设计中

23、安全技术措施、专项施工方案及施工监测方案是否符合工程建设强制性标准和设计文件要求。v3.3监理单位应当检查施工监测点的布置和保护情况，比对、分析施工监测和第三方监测数据及巡视信息。发现异常时，及时向建设建设、施工单位反馈，并督促施工单位采取应对措施。二、风险管理二、风险管理主要责任和工作内容责任和工作内容v施工过程主要工作内容施工过程主要工作内容v监督和审查环境、地质核查和空洞普查、监督和审查环境、地质核查和空洞普查、设计安全性核查和风险工程分级调整，审设计安全性核查和风险工程分级调整，审批安全专项施工方案，监督检查施工单位批安全专项施工方案，监督检查施工单位安全风险管理体系建立及执行情况，加

24、强安全风险管理体系建立及执行情况，加强施工安全巡视和评估、预警和信息报送，施工安全巡视和评估、预警和信息报送，审查和监督施工监控、评估、预警、信息审查和监督施工监控、评估、预警、信息报送和预警的响应、处置，视频监控与管报送和预警的响应、处置，视频监控与管理等。理等。二、风险管理主要责任和工作内容二、风险管理主要责任和工作内容v4 4、监测单位、监测单位v4.1应当根据勘察设计文件、安全质量风险评估报告、监测合同及有关资料编制第三方监测方案，经专家论证并经监测单位主要负责人签字后实施。应当按照第三方监测方案开展监测和巡视工作，及时向建设、监理、设计单位提供监测报告。发现异常时，立即向建设单位反馈

25、。二、风险管理主要责任和工作内容二、风险管理主要责任和工作内容v5、设计单位、设计单位v5.1应根据工程周边环境的现状评估报告提出设计处理措施，对高风险工程风险工程进行专项设计，形成安形成安全设计专册。全设计专册。5.2负责提供环境调查技术要求、参与调查方案的负责提供环境调查技术要求、参与调查方案的评审和报告成果的审查验收。评审和报告成果的审查验收。v5.3设计文件中应当注明涉及工程安全质量的重点部位和环节，并提出保障工程安全质量的设计处理措施。v5.4施工图设计应当包括工程及其周边环境的监测要求和监测控制标准等内容。v 监测控制指标要按工序给定。二、风险管理主要责任和工作内容二、风险管理主要

26、责任和工作内容v5.5应当对安全质量风险评估确定的高风险工程的设计方案、工程及其周边环境的监测控制标准等组织专家论证。v5.6在设计各阶段阶段，要对工程进行风险风险分级、分析、评估。分级、分析、评估。v【施工过程主要工作内容施工过程主要工作内容】v负责施工安全设计技术交底和变更设计，负责施工安全设计技术交底和变更设计，风险工程分级调整、安全专项施工方案、风险工程分级调整、安全专项施工方案、重大工程环境施工过程评估、预警处理方重大工程环境施工过程评估、预警处理方案的论证，参加预警处理等。案的论证，参加预警处理等。三、施工阶段安全风险技术管理主要内容v1 1、施工准备期的安全风险技术管理内容主要包

27、括、施工准备期的安全风险技术管理内容主要包括： 设计交底、勘察交底、管线交底；设计交底、勘察交底、管线交底； 环境、地质、管线核查和空洞普查；环境、地质、管线核查和空洞普查； 设计文件安全性核查；设计文件安全性核查； 风险因素深入识别与风险工程分级调整；风险因素深入识别与风险工程分级调整； 安全专项施工方案的编制与审查（互检）；安全专项施工方案的编制与审查（互检）； 施工风险预告；施工风险预告； 第三方监测方案审查；第三方监测方案审查； 安全生产条件核查；安全生产条件核查； 管线标识。管线标识。三、施工阶段安全风险技术管理主要内容v2、施工过程安全风险技术管理内容主要包括：、施工过程安全风险技

28、术管理内容主要包括：n工程高风险动态化管理；工程高风险动态化管理；n队伍安全控制能力差异化管理；队伍安全控制能力差异化管理；n重要部位、关键环节安全生产条件核查；重要部位、关键环节安全生产条件核查；n风险环节施工许可；风险环节施工许可； （坑边堆料、管线周边施工、吊车布置、盾构开仓、（坑边堆料、管线周边施工、吊车布置、盾构开仓、 动火令、塔吊初次使用等）动火令、塔吊初次使用等）n安全风险监控、评估与预警；安全风险监控、评估与预警；n安全风险监控、评估与预警的信息报送；安全风险监控、评估与预警的信息报送；预警的响应与处置。预警的响应与处置。风险描述（风险工程名称、等级、风险因素、风险后果、事故征兆等）、监控方风险描述（风险工程名称、等级、风险因素、风险后果、事故征兆等）、监控方案、风险预防措施、应急预案、施工注意事项、责任人等。案、风险预防措施、应急预案、施工注意事项、责任人等。四、预警v监测预警：监测数据异常，黄、橙、红（严重程度由小到大）；v巡