2-施工许可法律制度

1、11Z302000 建设工程核心法律制度1Z30201（建设工程施工许可制度2T1Z302011施工许可证和开工报告的适用范围1、施工许可证的使用范围需要办理施工许可证办证范围：没有另外规定的都要办理办证主体：建设单位；受理主体：县级以上建设行政主管部门不需办理施工许可证临时、抢险救灾、限额（30W,30怦）以下小型、农民自建低层住宅不重复办理施工许可办理开工报告的，不必再办施工许可证；必须符合国务院的规定另行规定涉及军事军用的，由国务院、中央军委另行规定2、实行开工报告制度的建设工程适用范围必须由国务院规定开工报告审查资金到位情况；投资项目市场预测；设计图纸；三通一平”n类别（施工许可）开工

2、报告（监理）开工报告性质政府部门的行政许可监理对施工单位开工准备的认可不同开工报告的区别主体建设单位向政府部门申请施工单位向监理单位申请内容建设单位是否具备开工条件施工但是是否具备开工条件1Z302012施工许可证的申请主体和法定批准条件1、施工许可证申请主体：建设单位（即业主、项目法人）。2、施工许可证的法定批准条件1T已办妥用地批准手续用地要申请，向有权土地行政主管部门申请，本级人民政府批准取得规划许可证规划区包括建设用地规划许可证和建设工程规划许可证 在乡、村庄建设的须核发乡村建设规划许可证 划拨：先取得规划许可证，再申请用地；出让：规划条件是土地出让合同组成 部分；先拿地后领规划许可证

3、现场具备施工条件，拆迁进度符合施工要求施工场地应当具备施工条件；如果有监理，需要监理单位出具证明，确认现场 具备施工条件拆迁应按照预定计划，进度要能够满足开工和连续施工的要求确定施工企业有以下情况的所确定的施工企业无效：没有招标；没有公开招标；肢解发包；施工企业不具资质有经审查图纸资料设计文件依设计深度分为：方案、初步、施工图设计文件；施工图设计文件必 须经过规定的审查有保证质量和安全 的具体措施应当委托监理的已经委托监理，办理工程质量、安全监督手续施工企业编制的 施工组织设计”非常重要资金已落实建设工期一年以内，到位资金50%以上；一年以上，到位30%以上、法定其他条件1五类工程须有监理：国

4、家重点；大中型公用事业；成片住宅；国际贷款；国 家规定2消防法规定 建设工程必须通过消防设计审核主管部门审批期限15日3、必须实行监理的工程：国家重点建设工程；大中型公用事业工程；成片开发建设的住宅小 区工程；利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程；国家规定必须实行监理的其他工程。1Z302013延期开工、核验和重新办理批准的规定01T1、（施工许可证）申请延期的规定：3月开工，延期两次，每次3月。22、核验施工许可证的规定建设工程因故中止施工的，建设单位应在1个月内向发证机关报告， 恢复施工也要报告；中止施工超过1年的，恢复施工前，建设单位应报发证机关 核验施工许可证。3、重新办理(开工

5、报告)批准手续的规定办理开工报告的工程一般都是大中型建设项目。因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。 因故不能按期开工超过6个月的，不予延期，须重 新办理开工报告的批准手续。1Z302014违法行为应承担的法律责任1、未经许可擅自开工建筑法具备条件责令改正不具备条件责令停止施工；可以处以罚款建工质量条例责令停工，限期改正，对 建设单位 处工程合同价款1-2%的罚款2、规避办理施工许可证(:未取得施工许可证或 広为规避办证肢解后施工)建筑工程施工具备条件责令改正许可证管理办法不具备条件责令停工；对 建设单位和施工单位 处以罚款3、骗取和伪造施工许可证骗取收回许可，责令停工，

6、对责任单位罚款；构成犯罪追究刑责建筑工程施工 许可证管理办法伪造责令停工，对责任单位罚款；构成犯罪追究刑责涂改责令改正，对责任单位罚款；构成犯罪追究刑责4、罚款额度建筑工程施工许可证管理办法对罚款幅度的规定：法律、法规有幅度规定的从其规定。没有幅度规定，有违法所得的罚款5000-30000元；没有违法所 得的罚款500010000元。、案例P561Z302020 施工企业从业资格制度1 2T1、 建筑法规定建筑施工企业、勘察单位、设计单位、工程监理单位应当具备下列条件：(1)符合规定的 注册资本；(2)有与从事建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；(3)有从事建筑活动应有的 技术装备

7、；(4)其他法定条件。2、 建设工程质量管理条例规定，施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在资质等级许 可的范围内承揽工程。1Z302021企业资质的法定条件和等级1、 根据建筑业企业资质管理规定，划分企业资质应根据企业的注册资本、专业技术人员、技术 装备、已有业绩 进行划分。示例：表21房屋建筑工程施工总承包企业资质划分标准。2、 施工企业的资质序列、类别和等级资质等级房屋建筑、公路、铁路、港口与航道、水利水电、电力、 矿山、化工石油、市政工程、通信工程、机电安装12类地基与基础、土石方、建筑装修装饰、建筑幕墙、预拌商 品混凝土等60类木工、砌筑、抹灰、石制作、油漆、钢筋、混凝土、脚手

8、架、模板、焊接、水暖电安装、钣金、架线13类资质类别施工总承包专业承包劳务分包特、 一、 二 或者：特、1-3个等级或者不分等级分一级、二级 或者不分等级3表2-1房屋建筑工程施工总承包企业资质划分标准一级项目经理12二级项目经理12三级项目经理10其他 对管理人员、技术人员的数量，以及资格均有着高低不同的要求特级：有省级以上企业技术中心；科研经费支出0.5%；专利5年3项以上，累计8项（含至少1项发明）；10年内获国家科技进步奖或主编国标行标；建立了内部信息网络其它三级：有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备3、施工的资质许可我国对建筑企业的资质管理实行分级实施与有关部门相配合的管理

9、模式1国务院建设行政主管部门负责全国资质统一监督管理；专业部门配合2省级政府建设行政主管部门负责行政区域内资质统一监督管理；专业部门配合3县级以上地方政府建设象征主管部门或者有关部门应当依法查处本地的建筑业企业违法行 为；并将违法事实、处理结果或处理意见及时告知资质许可机关注册资金注册资金净资产特级3亿3.6亿一级5000万二级2000万三级600万企业经理专业技术人员技术负责人工程管理10年技术管理15年; 高职；一级建造师; 以及从业经历6000万工程管理10年或 咼职2500万工程管理8年或中职700万工程管理5年财会负责人高职+注册会计师技术管理10年; 高职；总会计师高职总经济师高职

10、技术管理8年；高 职；中级职称技术管理5年；中职；初级职称技术装备已有业绩5有36有46有45有312 层以上；50 米以上；单体 1 万平以上； 单跨 21 米；5 万平小区或建 筑群；建安单项3000万100 米以上;28 层以上；单体 5 万平以上；单跨25 层以上;100 米以上； 单体 3 万平以上；单跨6 层以上；25 米以上； 单体 5000 平以上；单30 米或钢结构 36 米； 建安单项 2 亿30 米；10 万平小区或 建筑群；建安单项 1 亿跨 15 米；建安单项 500万建造师数量一级建造师50资质管理体系资 质许 可权限国务院建设行政主管部门（简称部”）省级政府建设

11、行政主管部门 （简称厅”）范围：施工总承包序列特级、一级；国务院国有资产管理部门直接监管企 业（央企）及其下一级企业的施工总承包二级、三级；水利、交通、信息产业专业承包序列一级；铁路、民航方面专业承包一级、二级；公路交通、城市轨道交通专业承包不分等级。程序：央企及其下一级企业直接向国务院建设行政主管部门申请； 其余应通过注册地省级政府建设行政主管部门申请省20日初审，；部60日完成审查e（须经其他专业部门审核的20日）10日公示范围：施工总承包二级；专业承包一级；专业承包二级 不分级（上表另行规定的除外）。程序：厅将准予资质的决定，30日内报部备案;专业承包设区的市建设行政主管部门（局）近5年

12、的合 格业绩要求4范围：施工总承包三级；专业承包三级；劳务分包;4燃气燃烧器具安装维修企业资质。程序：局决定后，30日内，通过厅，报部备案4、施工企业资质证书的申请、延续和变更申请|申请项数可申请一项或多项；申请多项的以等级最高的为企业主项资质首次申请 应交材料1申请；2营业执照副本；3章程；4高管资料；5注册执业人员资料；6非注册 技术人员资料；7特殊专业技术人员资料；8设备、厂房证明；9安全生产资料；510申请资质所需其他相应资料。申请升级应交材料级别核定1.上表（1、2、4、5、6、8、10）;2原资质证书；3.财务、统计报表；4安全生产 许可证副本；5.业绩证明。1.首次及增项申请，不

13、考核以往业绩，按最低核定;2.已有设计资质申请相同、相近建筑资质的，可以将以往业绩申报，但申请的资 质等级最高不超过现有的工程设计资质等级；1.资质证书有效期为5年，如需延续应在届满前60日前，申请延续；续延2.在资质有效期内， 遵章守纪，无不良信用记录，且条件满足资质要求 的，经资质许可机关 同意，有效期延长5年。变更不批 升级 增项办理程序建筑企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法代等变更：1.先办理工商变更手续，30日内办理资质证书变更手续；2.部里发证的，涉及企业名称变更的，向注册地省厅申请，省厅报部；3.其余的资质变更，注册地。提交材料1.变更申请；2.营业执照；3.原资质证

14、书正副本；4.其他证明材料。企业改制还需：改制重组方案、上级或股东大会批准、职代会冋意合并：新设立或存续企业承继合并前各方中较高的资质企业分立：根据实际条件按照审批程序重新核定改制：资质条件不变，按变更；资质条件变化的，申请重新核疋申请资质升级和增项的，申请之日起前1年有下列情况的，不予批准：1.超越、借用或外借资质；2.招投标违法；3.未取得施工许可证擅自施工；4.转包或违法分包；5.违反强制标准；6.较大或两次以上安全生产事故；7.恶意欠款；8.瞒拖报告质量事故且阻挠调查；9.未持证上岗情节严重；10.拖延保修；11.违法使用证书；12.其他。撤回企业不再具有相应资质条件；企业可以重新按照

15、实际申请撤销1.许可机关滥权许可；2.越权许可；3.违反法定程序规定；4.不合格许可；5.其他应当撤销、欺骗或贿赂取得。注销（注销是程序性操作）1.届满未申请延续；2.企业终止；3.资质被撤回、撤销或吊销；4.其他撤回撤销 注销1设立及资质审批权限管理原则：分级、分类管理申请资质设立审批资质审批申请施工总承包序列特级、 一级；专业承包序列一级国务院对外经贸行政主 管部门国务院建设行政主 管部门申请施工总承包及专业承包 序列二级及以下；劳务分包省级政府外经贸行政主 管部门省级政府建设行政 主管部门中外合资、合作的建筑企业， 中方为央企国务院对外经贸行政主 管部门国务院建设行政主 管部门外商投资建

16、筑企业，申请晋升资质等级或增加主项以外资质的，依规定到建设行政主管部5、外商投资 建筑业 企业的规定门办理2申请设立外资建筑业企业设立资料1设立申请书2可行性报告3合冋和章程4名称预核5投资方法人、 资信证明6高管人员组成证明7近三年财报资质资料1资质申请表2企业批准证书3营业执照4投资方资信证明5高管人员组成证明6近三年财报7资质管理规定要求的资料中外合资、合作建筑业企业，中方出资总额不得低于注册资本的25%3工程承包范围合资、合作1.全外资工程；2.国际贷款项目；3.外资超50%中外联建或外资不足50%技术困难经省厅批准中外联建；4.中方投资但独建技术困难经省厅批准中外联建在资质等级许可范

17、围内承包工程（同内资建筑企业）674监督管理1执行内资相同的资质等级标准；2主体结构自行完成；3联合承包资质从低1Z302022禁止无资质或超越资质承揽工程的规定1、禁止无资质承揽工程1挂靠”形式2、禁止越级承揽工程1联合共同承包的有关法律规定：双方均具备要求资质；同一专业资质从低2分包的法律规定：建筑法分包管理办法规定分包人必须具备相应资质质量条例规定四种违法分包情形中，规定：“将专业工程或劳务作业分包给不具备 相应资质的承包人”为违法分包3、案例P66单项业务合同金额不超过企业注册资本金的5倍。1Z302023禁止以他企业或者他企业以本企业名义承揽工程的规定1、 严禁借用或出借资质2、 借

18、用单位和出借单位将承担连带责任|_3、 “视为分包”：虽然没有分包形式，但是施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、核算负责人以及质量、安全管理人员，不是承包单位本单位人员的，视为分包。1Z30202!违法行为应承担的法律责任1、企业申请办理资质违法行为应承担的法律责任2、无资质承揽工程应承担的法律责任法律规范违法行为法律责任发包给不具有相应资质单位，或肢解发包责令改正，罚款建筑法未取得资质承揽工程取缔，罚款；没收违法所得发包给不具有相应资质的单位责令改正，罚款50-100万元质量条例未取得资质承揽工程取缔，罚款2-4%；没收违法所得室内装修将室内装修装饰工程委托给不具有相应资城市房

19、地产行政主管部门责令改正，管理办法质等级的企业处500-1000兀罚款责令停止，罚款，可责停整顿，降级；情节严重，吊证；没收违法所得责令停止，罚款，可责停整顿，降级；情节严重，吊证；没收违法所得常 见违 法表现2无资质的设备生产制造厂家、运输企业或者个人承揽专业分包或劳务分包V3自然人（包工头）承包 即实际施工人”1.无资质主体所签合同无效2实际施工人利益受损，可以向相对方 （违法分包方或转包方）、 甚至发包人主张；发包人只在欠付工程款范围内 对时间施工人承 担责任。（施工合同纠纷司法解释26条）常见违 法表现 和法律 规定法律规范建筑法违法行为欺骗手段获得资质资质管理规定隐瞒事实或提供虚假材

20、料欺骗；贿赂获得资质 未及时办理资质变更法律责任吊销、罚款；犯罪刑法不受理或不许可，警告，限申请1年警告、罚款；限申请3年责令限期办理；逾期罚款1千元-1万元建筑法质量条例外资建筑企业管理规定3、越级承揽工程承担法律责任8罚款：工程合同价款2-4%94、允许其他单位或者个人以本单位应以承揽工程的法律责任建筑法资质外借责令改正，没收违法所得，并处罚款，可责停整顿，降级；情节少7 ZVs / 111=1严重，吊证；承担连带赔偿责任质里条例资质外借同上，并细化了对施工单位的罚款幅度：工程合同价款2-4%5、将建设工程分包给不具备相应资质的单位（违法分包）的法律责任建筑法违法分包责令改正，没收违法所得

21、，并处罚款，可责停整顿，降级；情节 严重，吊证；对违法分包工程承担连带赔偿责任质量条例违法分包同上,并细化了对施工单位的罚款幅度：工程合同价款0.5-1%6、以欺骗手段取得资质证书承揽工程的法律责任：吊销证书，罚款合同价款的2-4%;没收违法所得。1Z30203C 建造师注册执业制度 2T 3F1Z302031建设工程专业人员执业资格的准入管理1995年，我国建设工程领域最早建立的执业资格制度是注册建筑师制度;2002年，开始实施注册建造师制度。1Z302032建造师考试和注册的规定1、建造师的考试考试组织一级国家统一大纲、统一命题、统一组织 ”住建部、人保部共冋组织实施二级全国统一大纲；省级

22、地方组织命题或国家统一命题考试内容一级3综合+1专业（工程经济、项目管理、法规；专业十选一）增项考专业免试 规定2003年12月31日前取得建筑业企业一级项目经理资质证书且符合以下两条件之一的，免试工程经济和项目管理两个科目1受聘担任相关高级专业职务；2相关大专以上学历施工管理满20年二级2综合+1专业（施工管理、法规；专业六选一）考试时间一级每年一次，第三季度，工程经济-2、法规和项目管理-3、专业实务-4报考条件一级大专6+4;本科4+3;双学士或研究生3+2；硕士2+1;博士+1二级中专+2考试申请本人申请、单位证明，审查合格后发准考证，凭准考证参加考试考试成绩2年为-个周期，滚动管理；

23、参考4个科目，连续两年通过；免试的，一年通过一级考试合格发两部用印的一级建造师执业资格证书；全国有效资格证书二级考试合格发统一格式的二级建造师执业资格证书；省内有效2、建造师的注册管理机构一级国务院建设行政主管部门或其授权机构 人事行政主管部门有检 查、二级省级政府建设行政主管部门或其授权机构监督的责任方式通过聘用单位，向单位注册地所在省级政府建设行政主管部门提出申请注册 申请初始所需条件：取得资格证书；受聘相关单位；达到继续教育要求（取得资格证书3年内申请初始注册，逾期初始注册需要提供）；无不予注册情形所需资料：1申请表；2资格证书、学历证书、身份证明；3.与聘用单位的劳动合同或证明；4逾期

24、初始注册需要提供继续教育证明延续注册有效期为3年；有效期届满30日前，申请延续注册；延续有效期3年所需材料：1申请表；2原注册证书；3与聘用单位的劳动合同或证明；4有效期内达到继续教育要求的证明增项提供相应的资格证明（增项专业的考试合格证明）3、注册的受理与审批10一级建造师省级政府建设主管部门国务院建设主管部门初始注册初审20日内完成，报部20日内审批完毕作出书面决定； 移送部门10日内审核完毕 符 合规疋核发 一级建造师注册证书核疋执业印早编号延续、变更注册5日内审查完毕，报部10日内审批完毕作出书面决定；移送部门5日内审核完毕二级建造师省级政府建设主管部门国务院建设主管部门申请各类注册受

25、理和审批批准注册的，核发证书后30日内报部 备案4、不予注册的情形(1)不具有完全行为能力(2)两个或以上单位申请(3)未达到继续教育要求(4)刑罚未执行完毕(5)因执业受刑罚，完毕不足5年(6)非执业受刑罚 不足3年(7)自吊销证书处罚决定，不足2年:(8)申请前3年，负责项目发生 重大安全、质量事故:(9)申请人的聘用单位不符合注册单位要求(10)超过65周岁(11)其他法定情形5、注册证书和执业印章失效1聘用单位破产3聘用单位被吊销或者撤回资质证书5注册期满没有延续注册7死亡或者不具有完全行为能力6、收回注册证书和执业印章的情形；收回后注册机关办理注销手续1有上文证书、图章失效的情形2依

26、法被撤销注册3被吊销注册证书4受到刑事处罚5法律、法规规定的其他应当注销注册7、变更、续期、注销注册的申请办理变更项目注册建造师变更执业单位有效期变更后延续原注册有效期变更所需资料1变更注册申请表；2注册证书和执业印章；3申请人与新聘单位的合冋；4与原聘注册所需资料用单位解除关系的证明。办理责任与新聘单位签约后1个月内，通过新聘单位办理变更注册；变更注册办理不及时，办理责任由新聘单位承担责任，以不良行为记入企业档案续期续期 注册适用情形多专业注册建造师，其中一个专业注册期满仍需以该专业和以其他专注册1聘用企业与注册建造师解除劳动关系，应及时办理注销或变更手续；企业无故不注销适田情形办，注册建造

27、师可申请办理。注册适用情形2注册建造师申请办理注销或者变更手续，应提供与原单位解聘的证材料，建设主管部门核实，企业7日内没有提出书面反对意见和证明材料的，应当办理。1Z302033建造师的受聘单位和执业岗位范围1、建造师的受聘单位担任施工单位项目负责人的，必须受聘并注册于一个具有施工资质的企业2聘用单位被吊销营业执照4与聘用单位解除合同关系6超过65周岁8其他1担任建设工程项目的项目 经理一级建造师可任特级、一级建筑业企业项目经理 二级建造师可任二级以下建筑业企业项目经理执业范围 与受聘单 位2从事施工活动的管理工作3法定、规定的其他业务也可以在勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询 等单位或具

28、有多项资质的单位任职112、建造师基本义务法律规范具体规定建造师执业资 格制度暂行规定建造师在工作中，必须遵规守法，恪守职业道德 必须接受继续教育，更新知识，不断提高业务水平义务1遵法规、寸道德2执仃技术标准规氾规程3保质量，担责任4受教冃，提注册建造师 管理规定水平5保密6主动回避7协助注册机关工作禁止1不履行义务2执业中谋私利3实施商业贿赂4签署虚假文件5允许他人冒 名执业6受聘或执业于多个单位7非法转让证书、印章8超范围执业9其他违法行为执业管理 办法 （试行） ） 禁止1不按设计图施工2用不合格材料3用不合格设备、构配件4违法质量、安 全、环保、用工方面的规定5执业中谋私利6签署虚假文

29、件7冒名或允许冒 名执业8受聘或执业于多个单位9超范围执业10未变更注册换单位执业11负责项目未竣工或移交， 变更注册12非法转让资格证书、注册证书、印早13不履行法定义务和禁止行为（第22条）其他规定签章2任施工项目负责人的注册建造师，应当及时、独立完成签章，无正当理由不得拒绝；2、建造师执业范围区域范围、二级注册建造师（二级要是全国统考的）在全国范内执业不兼任不得同时在两个及以上工程项目上担任施工项目负责人；除外：同一工程分段或 分期施工；工程验收合格；非承包方原因停工120天以上并经建设单位同意项目负责人施工项目负责人原则不得变更；不得变更注册到另一企业其他岗位执业范围不更换除外情形：发

30、包方与受聘单位解除合同； 发包方同意；不可抗力必须换。 如更换项目 负责人，企业应5日内报主管部门网上变更还可从事工程项目的总承包管理或施工管理，项目管理服务，工程经济咨询等1建筑工程2公路工程3铁路工程4民航机场工程5港口与航道工程6水利水电工程7矿业 工程8市政公用工程9通信与光电工程10机电工程1Z3O2O0建造师的基本权利和义务1、建造师基本权利法律规范建造师执业资格制度暂行规定注册建造师管理规定具体规定建造师经注册后，有权以建造师名义担任建设工程施工的项目经理及从事其他施工活 动管理1使用注册建造师名义；2规定范围内执业；3文件上签字盖执业印章；4保管使用证 书印章；5对执业活动解释

31、辩护；6接受继续教育；7劳动报酬；8被侵权可申诉；施工管理文件应当有注册建造师签章；施工单位签署的质量合格文件上，必须由注册 建造师签章担任施工项目负责人的注册建造师应当在建设工程施工管理相关文件签 章，签章文件作为工程竣工备案的依据注册建造师签章完整的施工管理文件方为有效 注造师有权拒绝在不合格或者有弄虚作假内容的施工管理文件上签章关于印发注册建造师 施工管理签章 文件目录的 通知专业工程签章修改1工程合同中包含多个专业，担任施工项目负责人的注册建造师负责签章；2专业工程独立发包，注册建造师执业范围涵盖的，可以担任该专业施工项目 负责人；3分包工程施工管理文件，分包企业的注册建造师签章；分包

32、企业签署质量合 格文件，由担任总包项目负责人的注册建造师签章；4签章修改：征得企业同意后，由注册建造师本人修改，注册建造师本人不能 修改，由企业指定同等资格者修改并签章；征得企业同意后，由注册建造师本人修改，注册建造师本人不能修改，由企业 指定同等资格者修改并签章12担任项目负责人应当依法、 强制标准组织施工，保证工程符合有关质量、安全、环保、节能等有关规定；保障劳务人员合法权益；对所签章的 管理文件承担相应责任建设工程发生质量、安全、环境事故时，担任该施工项目负责人 的注册建造 师应依法及时向企业报告，保护现场，不得隐瞒3、注册建造师的继续教育完成学时每一注册有效期内 （一般3年接受120学时的继续教育，必修60学时（30公共、30专业 选修60学时（30公共、30专业每增加一个专业，须增加60学时（必修30,选修30）必修课：1相关法规2职业道德和诚信3管理 四新”案例分析学习内容选修课：各专业牵头部门认为一级建造师需要补充的知识；省级建设行政主管部门认为二级建造师需要补充的知识机构选择中国建造师网”公布的培训单位机构选择与测试丁测试方式灵活证书注册建造师继续教育证书可以作为申请注册的