2022证券从业资格考试真题《模拟试题卷》带答案

1、2022证券从业资格考试真题模拟试题卷带答案1. 下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是()。A. 建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足； 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。B. 确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C. 确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求D. 制定有效的流动性风险应急计划【答案】A2. 下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是()A. 运用同业拆借B. 发行短期融资券C. 发行收益凭证

2、D. 使用客户资金【答案】D3. 下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是()。A. 设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B. 证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C. 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D. 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B4. 下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。A. 普通合伙企业B. 有限责任公司C. 有限合伙企业D. 国有独资公司【答案】A5. 下列关于法律关系的说法，错误的是()。A. 法律主体主要包含自然人、组织和国家

3、B. 法律关系客体包含人格C. 法律关系由主体、客体与内容构成D. 对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D6. 洗钱风险管理工作基本原则中，()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。A. 风险相当原则B. 同一性原则C. 自主管理原则D. 保密原则【答案】B7. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。A. 45%B. 70%C. 75%D. 80%【答案】B8. 净资本是证券公司在()的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A. 资产收益率B. 净资产C. 总资产D.

4、净利润【答案】B 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。9. 在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法，正确的是()。A. 科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制B. 科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市首日不设涨跌幅限制C. 科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市首日不设涨跌幅限制D. 科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制【答案】A10. 证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的()。A. 1/5B. 1/4C. 1/2D. 1/3【答

5、案】B11. 融资融券业务是指()进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A. 在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B. 在证券交易所或者场外交易场所C. 在场外交易场所D. 在证券交易所【答案】A12. 流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来()天现金净流出量。A. 30B. 60C. 90D. 15【答案】A13. 下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是()。A. 证券发行与承销管理办法B. 股票质押式回购交易及登记结算业务办法C. 发行证券研究报告暂行规定D. 证券公司监督管理条例【答案】D14. 在证券投资

6、基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是()。A. 基金托管人B. 基金发起人C. 基金持有人D. 基金管理人【答案】D15. 根据中华人民共和国公司法，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满()日未答复的，视为同意转让。A. 10B. 15C. 20D. 30【答案】D16. 下列说法不符合证券公司内部控制要求的是()。A. 证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员B. 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一C. 前台业务运作与后台管理支持应当分离D. 证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资

7、本监控机制【答案】A17. 下列关于证券公司开展证券发行与承销业务的内部控制的说法，错误的是()。A. 证券公司应当对存在包销风险的投资银行项目实行集体决策B. 证券公司应当设立相应的职能部门或团队，专门负责证券发行与承销工作C. 包销决议只能制作书面文件，并由参与决策的人员确认D. 证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程【答案】C18. 非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地()予以取缔。A. 银监局B. 县级以上地方人民政府C. 人民法院D. 证监局【答案】B19. 创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性

8、、公平性承担主要责任。A. 相关披露事项的负责人B. 董事会秘书C. 财务负责人D. 独立董事【答案】B20. 下列不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是()。A. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已经超过5年B. 净资产高于实收资本的50%C. 不能清偿到期债务D. 或有负债不超过净资产的30%【答案】C21. 以下属于我国证券法规定的内幕交易行为的是()。A. 与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易B. 上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券C. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D. 在自己实际控制的账户之间进

9、行证券交易，影响证券交易价格【答案】B22. 根据证券法，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是()。A. 擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行B. 对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款C. 通过董事会的决议可以改变募集资金用途D. 对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制【答案】A23. 证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款;情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。A. 10万元以上60万元以下B. 30万元以上60万

10、元以下C. 3万元以上10万元以下D. 3万元以上20万元以下【答案】C24. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。A. 200人B. 50人C. 300人D. 100人【答案】A25. 以下符合申请证券从业执业证书条件的是()。A. 丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用B. 乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期C. 甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者D. 丁某，证券从业资格考试成绩合格，两年前受过刑事处罚【答案】B26. 下列不属于基金份额持有人权利的是()。A. 按规定要求召开基金份额持有人大会B

11、. 分享基金投资收益C. 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D. 确定基金收益分配方案【答案】D 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。27. 下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是()。A. 证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展B. 证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批C. 证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请审批D. 证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展【答案】C28. 甲公司的分公司

12、在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。下列关于该合同效力和责任承担的说法，正确的是()。A. 该合同有效，其民事责任由甲公司承担B. 该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任C. 该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任D. 该合同有效，其民事责任由分公司独立承担【答案】A29. 以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是()。A. 在证券交易所发行B. 由金融机构承销C. 由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D. 在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算【答案】A30. 根据公司法的规定，公司董事、监事、高级管理人员

13、每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的()。A. 百分之三十B. 百分之三十五C. 百分之二十D. 百分之二十五【答案】D31. 下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是()。A. 证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点B. 对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制C. 证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D. 证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】B

14、32. 公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为()。A. 不公平地对待其管理的不同基金财产B. 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D. 侵占、挪用基金财产【答案】C 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。33. 中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。A. 审慎监管B. 有效监管C. 全面监管D. 从严监管【答案】A34. 收购人聘请

15、的财务顾问应在收购完成后()个月内，对收购人进行持续督导。A. 36B. 12C. 24D. 6【答案】B35. 主板上市公司非公开发行股票时，发行对象均属于原前()股东的，可以由上市公司自行销售。A. 3名B. 20名C. 10名D. 5名【答案】C36. 我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计算，()支付。A. 逐日B. 按季C. 每周D. 按月【答案】D37. 证券交易清算与交收原则不包括()。A. 净额清算原则B. 滚动交收原则C. 分级结算原则D. 货银对付原则【答案】B38. 损失和风险二者的关系是()。A. 风险是确定性的，损失是不确定性的B. 损失和风险是两个

16、没有任何联系的概念C. 风险是事前概念，损失是事后概念D. 风险和损失是等同的【答案】C39. 股份有限公司发行优先股的作用之一在于募集()的公司股本。A. 中期B. 短期C. 中短期D. 长期稳定【答案】D40. 假定原始存款10000元，法定准备金率20%，则理论上的货币乘数是()。A. 5B. 5.5C. 4D. 2【答案】A41. 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为()。A. 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品B. 收益保证型产品与非收益保证型产品C. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品D. 保本型产品与保证最低收益型产品【答案】C42. “货币供应

17、量银行存款和贷款投资总产出”描述的是货币政策()。A. 利率传导机制B. 汇率传导机制C. 信用传导机制D. 资产价格传导机制【答案】C43. 2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于场内市场的是()。A. 全国中小企业股份转让系统B. 科创板市场C. 主板市场D. 区域股权交易市场【答案】D44. 股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。A. 预期理论B. 流动性理论C. 合理收益理论D. 现值理论【答案】D45. 下列关于分级基金的说法，错误的是()。A. 稳健型投资者适合投资分级基金的B类份额，而激进型投资

18、者适合投资A类份额B. 融资类分级基金中的B类份额具备杠杆投资的特性，有高风险、高预期收益的特征C. 分级基金中预期风险收益较低的子份额被称为A类份额，预期风险收益较高的子份额被称为B类份额D. 分级基金借助结构化设计将同一基金资产分为预期风险收益特征不同的份额类别来分开交易【答案】A31. 转融通业务中，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。A. 10%B. 15%C. 20%D. 30%【答案】B【考点】 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理;32. 证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈

19、述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担()责任。2017年9月真题A. 首要赔偿B. 比例赔偿C. 补充赔偿D. 连带赔偿【答案】D【考点】证券服务机构的法律责任和市场准入;31. 我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的。2018年9月真题A. 上海期货交易所B. 中国金融期货交易所C. 深圳证券交易所D. 上海证券交易所【答案】B【考点】我国金融市场的发展现状;32. 债券回购交易更多的是有()的属性。2018年5月真题A. 长期融资B. 信用交易C. 短期融资D. 期货交易【答案】C【考点】我国金融市场的发展现状;33. 2019年，我国债券市场运行特点不包括()。A

20、. 创新成果丰硕B. 制度建设持续强化C. 对外开放稳步推进D. 信用风险事件有所减少【答案】D【考点】我国金融市场的发展现状;34. 2019年7月20日，国务院金融稳定发展委员会办公室将原定于_年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比例限制的时点改到_年。()A. 2021;2020B. 2020;2021C. 2022;2021D. 2021;2022【答案】A【考点】我国金融市场的发展现状;35. 目前可以在全国银行间同业拆借中心进行交易的是()。2017年9月真题A. 债券远期交易B. 存托凭证C. 股指期货交易D. 股票远期合约交易【答案】A【考点】我国金融市场的发展现状;51. 1944年布雷顿森林会议后，()成为世界金融中心。A. 伦敦B. 纽约C. 东京D. 华盛顿【答案】B【考点】全球金融市场的形成及发展趋势;52. 布雷顿森林协议的其中一个成果是将()与黄金挂钩。2018年3月真题A. 欧元B. 英镑C. 美元D. 日元【答案】C【考点】全球金融市场的形成及发展趋势;53. 美国证券市场是从买卖()开始的。2017年4月真题A. 金融债券B. 运输公司