理解组织和环境控制程序

1、理解组织及其环境控制程序本程序是按照轨道交通行业质量管理体系要求、环境管理体系要求及使用指南(ISO/TS22163、IS014001:2015)要求基础上建立的，本程序强调过程方法在理解组织及其环境控制活动中的运用，且在工作流程图中得以体现。本程序文件由质量课提出，归口质量课编制日期会签行政课财务课条件保障部市场课生产课技术课质量课批准日期文件修订记录修订序号生效日期版次更改内容修改人备注1. 目的收集、分析、监视和评审与组织环境相关的内部因素和外部因素，采取应对风险和机会的措施，实现质量、环境管理体系预期结果。2. 适用范围适用于组织环境内部因素和外部因素信息的识别，分析、监视、评审和更新

2、的控制。3. 引用标准£09001:2015质量管理体系要求ISO/TS22163轨道交通行业质量管理体系要求£014001:2015环境管理体系要求及使用指南4. 术语（定义）4.1组织环境：对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。按公司体系建立情况又分为质量管理体系的组织环境和环境管理体系的组织环境4.2组织环境战略小组：简称战略小组，由总经理为组长，各部门副总、主管为组员的战略组织。5. 职责5.1总经理负责确定组织的文化和价值观等，负责批准“组织环境因素识别、分析及风险与机 会对应措施表”。5.2管理者代表负责审核“组织环境因素识别、分析及风险与机会

3、对应措施表”5.3战略小组负责统筹识别、分析组织环境信息、制定风险和机会应对措施，并对环境信息进行监视和评审；5.4各部门负责人根据部门职能及相关文件确定的工作职责履行战略小组的各项工作任务。6.控制程序工作流程图工作内容说明和过程输入过程输出6.1组织环境信息识别6.1.1组织环境信息分类：组织环境信息分为组织外部环境因素和组织内部环境因素。根据组织体系建立情况，又分为：质量管理体系的外部环境因素和内部环境因素；环境管理体系 的外部环境因素和内部环境因素6.1.1.1质量管理体系的内、外部环境因素a）质量管理体系的外部环境因素的一般构成见下表：类别法律法规环境技术环境市场竞争环境文化、社会环

4、境经济环境政治环境外 部 环 境 因 素国际法律法规技术标准要求及发展市场占有率就业状况外汇汇率国家政治稳定性及政策国家法律法规新材料、新设备市场稳定性安全状况国家及行业经济走向岀口国政治稳定性及政策地区法律法规专利及有效期顾客增长趋势人文环境、教育环境通货膨胀公共投入当地法律法规自动、智能化替代品社会责任、职业道德国际贸易协议本地基础设施信息化竞争对手发展趋势b）质量管理体系的内部环境因素的一般构成见下表：企业文化和价值观组织使命或宗旨组织愿景组织价值观（组织存在的目的）（组织未来展望和描述）（通常指企业做事原则、道德、理念、信念等）工作流程图工作内容说明和过程输入过程输出其他因素基础设施与

5、运行环 财务因素组织知识因素境因素组织治理因素绩效因素其他（包括股东构成、章程等）6.1.1.2环境管理体系的内、外部环境因素a）环境管理体系的外部环境因素的一般构成见下表：外部环境因素法律法规要求所在地环境条件三废处理的科环境监测要求相关方的要求环评遗留问题等及要求技水平其他b）环境管理体系的内部环境因素的一般构成见下表：内部环境因素土、气和水污染危化品贮存及使用管理危废及固废管理温室气体排放能源等资源使用其他6.1.2组织环境信息识别在体系建立初期进行风险识别之前及年度管理评审或质量、环境目标/指标设定之前，由战略小组组织各部门负责人进行收集。战略小组将识别到的信息录入环境因素识别、风险机

6、会分析及应对措施表。6.2组织环境分析、理解6.2.1战略小组组织对识别的信息进行分析、从而理解组织及其内外部环境，做到知己知彼。a）对于组织环境外部因素，通过分析从而理解并确定机会与风险，它们是对组织发展有直接影 响的有利和不利的客观因素。b）对于组织环境内部因素中的企业文化和价值观等，由总经理负责确定。对于组织环境内部因 素中的财务因素、组织知识因素、基础设施与运行环境因素、绩效因素、组织治理因素等应 由战略小组调查和分析并确定其优势和劣势。它是组织发展中自身存在的积极和消极因素，工作流程图工作内容说明和过程输入过程输出属于主动因素，具有能动性。c ）在理解组织环境的过程中不仅要考虑到历史

7、和现状，而且更要考虑未来发展问题。 622风险和机会分析按风险和机会管理办法分析风险和机会，战略小组将此些信息录入到组织环境因素识别、 风险机会分析及应对措施表。6.2.3产业结构五力分析如战略小组决定需要对组织产业结构做进一步分析，可采用产业结构五力分析法填写“产业结构 五力分析表”，对潜在竞争者的威胁分析、现有竞争者的威胁分析、替代品生产者替代威胁分析、客 户讨价还价的能力分析、外部供方讨价还价的能力分析，从而了解组织所在行业的竞争环境变化。 6.3制定风险和机会应对措施战略小组针对分析的结果应制定相应的应对措施，并将此些措施录入到环境因素识别、风险机 会分析及应对措施表。6.4审批与实施

8、组织环境因素识别、风险机会分析及应对措施表由战略小组成员会签，经管理者代表审核， 总经理批准后生效实施。6.5组织环境信息的监视、评审和更新战略小组在年度管理评审前对组织环境信息进行收集、通过评审确定是否存在变化的环境因素， 对变化的环境因素按6.2、6.3、6.4的相关要求实施分析、理解组织环境、分析风险和机会及制定措施、 更新等。工作流程图工作内容说明和过程输入过程输出总经理根据需要临时组织会议对组织环境收集、评审、更新，以保证其充分性和有效性。战略小组成员在日常工作中应适时关注并提出组织环境变化的信息，由战略小组组织评审、分析 和理解、制定措施并更新相关内容。6.6记录保持本程序涉及的成

9、文信息，由质量课按记录控制程序执行。7.附加说明无&相关文件8.1记录控制程序XXXXXX9.相关记录9.1环境因素识别、风险机会分析及应对措施表XXXXXXX内部环境公司文化和价值观企业宗旨：公司愿景：内部环境其他因素环境因素环境概况优劣势、风险和机 会分析风险 严重 性风险 可能 性风险 系数应对风险和机遇的措施负责部门备注财务回款周期较长资金不足劣势中风险全部为自有资金，无贷款。优势组织知识产品技术已申请专利保护；已建立知识管理 平台，初步形成了研发、生产、质量管理的 知识积累。优势产品研发技术平台绩效因素公司制定了目标合理并已达成， 各项工作进 展顺利。优势公司现有产能不足以支持盈利能力，自动化生产设备不足。劣势基础设施情况厂房租赁租期风险重要环境影响因 素及危险源原材料、产品及包装物固废需处理环境风险少量危废需要处理存在废气、废水、温室气体排放存在航空煤油贮存及使用环境、火灾风险存在管道氢气使用爆炸风险外 部 环 境 因 素政治环境国内政治稳定机遇铁路总公司铁总办运函【2014】235号动 车组零部件放开市场工作方案鼓励铁路零 部件深度国产化机遇法律法规环境需要遵守环境法律法规违规风险咼温环境需要疋期监测技术环境顾客技术标准未满足标准风险CRC产品认证实施规则，通用及特定要求外 部 环 境 因 素