《国际结算》暨《外贸单证》质量手册

1、文件编号：LMJSSC-ISO9001-2007黎明职业大学精品课程国际结算暨外贸单证质量手册 版 本： 第 一 版 受控状态： 持 有 者： 分 发 号： 实施日期： 2007年1月1日 （黎明职业大学版权所有，翻版必究！）地 址：福建省泉州市丰泽区疏港路 邮编：362000 电 话：(0595)85314100,22900915 传真：(0595)22900160目录0.1 手册实施令 . 10.2 管理者代表任命书. .10.3 课程简介. .10.4 组织机构图 .20.5 质量管理体系职能分配表 .30.6 质量方针 .40.7 质量目标. .41 范围 . .62 引用标准 . .

2、63 术语和定义 . .64.1 质量管理体系/总要求. .74.2.1 总则. . 74.2.2 质量手册. . .74.2.3 文件控制. 84.2.4 记录控制 . . 115.1 管理承诺. . .135.2 以顾客为关注焦点. . .145.3 质量方针. .145.4.1 质量目标的控制. . .155.4.2 质量管理体系策划. . .165.5.1 职责和权限和沟通. 175.5.2 管理者代表 195.5.3 内部沟通. . .195.6 管理评审 . .216.1 资源提供 .226.2 人力资源 . 236.3 基础设施 . .256.4 工作环境 . .267.1 产品

3、实现策划 . . .267.2.1与产品有关的要求的确定. . 277.2.2与产品有关的要求的评审. 287.2.3 顾客沟通 . . .307.3 设计和开发. . 317.4 采购. . .317.5.1 教育服务提供过程的控制. . .347.5.2 教育服务提供过程的确认 . .397.5.3 标识和可追溯性 . . .407.5.4 顾客财产 . .417.5.5 产品防护 . .427.6 监视和测量装置 . .448.1 测量、分析和改进/总则 . .448.2.1 顾客满意 . .448.2.2 内部审核 . .458.2.3 过程的监视和测量 . .488.2.4 产品的监

4、视和测量 . .488.3 不合格品的控制 . 508.4 数据分析 . .518.5.1 改进/持续改进. 528.5.2 纠正措施 . .538.5.3 预防措施 . .540.1质量手册实施令本项目组依据ISO9001：2000质量管理体系-要求，结合实际，编制本质量手册，它适用于本项目组精品课程国际结算暨外贸单证精品课程建设项目（以下简称本项目）的质量管理，本质量手册是该课程质量管理纲领性和法规性文件，并有程序文件和作业指导等文件作为相关支持性文件。本质量手册表述了本项目组精品课程国际结算暨外贸单证正在运行中的"以顾客为关注焦点"的质量管理体系。它规定了本课程建设的

5、质量方针、质量目标、组织机构设置、各管理层的职责和相互关系，明确了质量管理体系所需要的过程组成、过程顺序和过程间相互作用、各过程有效控制的准则和方法，并通过监视、测量和分析这些过程，采取必要的改进措施，确保了质量管理体系运行的充分性、有效性和适宜性。本质量手册由国际结算暨外贸单证精品课程项目小组（以下简称项目组）起草，管理者代表审核，主管副校长批准发布，于2007年1月1日开始实施。项目小组全体成员必须以本手册和相关支持性文件来规范和协调本课程建设的质量管理活动，并采取必要的改进措施，确保本课程质量方针和目标的实现。本项目组其它文件要与之保持相容，不能相抵触。本手册可作为对外提供质量保证声明和

6、第三方审核使用。 主管副校长：洪申我2007年1月1日0.2管理者代表任命书为确保本项目组精品课程国际结算暨外贸单证质量管理体系能持续、有效地运行，兹任命庄碧蓉同志为管理者代表，全面负责本课程建设的质量工作,管理者代表的职责及权限如下：1.负责按本课程建设质量方针和ISO9001：2000标准要求，确保建立、实施和保持并持续改进质量管理体系的过程。2负责组织制定本课程建设年度质量目标和实施计划，确保提高对顾客要求的意识形成，并考核各项目年度质量目标和实施计划完成情况。3定期向本校副校长（分管教学）报告本课程建设质量管理体系的业绩和任何改进的需求。4.负责组织本课程内部质量审核活动，并向管理评审

7、会议提交质量管理体系运行报告等。5负责与本课程质量管理体系有关事宜的对外联络；6负责履行本手册中规定由管理者代表承担的其它职责。 主管副校长： 洪申我2007年1月1日0.3 国际结算暨外贸单证课程简介国际结算暨外贸单证是一门以国际金融、国际贸易和商业银行学为基础而形成的交叉学科，主要包括三方面内容，即国际结算工具、国际结算方式和国际结算单据。在实务中，作为一项重要的银行中介业务，从它产生之日起，就以服务国际贸易为宗旨，并形成许多规范的做法和国际惯例。这赋予本学科很强的应用性特征，教会学生正确而规范地掌握这些习惯做法和国际惯例是建设国际结算暨外贸单证精品课程的出发点和归宿所在。在本项目组国际结

8、算的受课对象主要有两类：一是金融管理专业的学生，侧重从银行业务角度学习，故称国际结算关注的重点是：银行业务流程和各类单证的审核和处理。二是国际商务专业、外贸英语专业、涉外秘书专业的学生，侧重从商务角度学习，故称外贸单证，关注的重点是：贸易业务流程和各类单证的制作和处理。虽然名称不同，教学角度不同，但核心知识和核心技能是完全一样的，即选择适宜的国际结算方式，通过合格的国际结算工具和国际结算单据顺利清算国际间债权债务关系。0.4 国际结算暨外贸单证精品课程组织机构图副校长教务处督导组管理者代表项目组任课教师资料管理员课程负责人0.5 质量管理体系职能分配图质量管理体系要求主管副校长教务处管理者代表

9、督导组课程负责人任课教师资料管理员4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系的策划5.5.1职责和权限5.5.3内部沟通5.6管理评审6.2人力资源6.3设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2.1产品要求的识别7.2.2产品要求的评审7.2.3顾客沟通7.3设计和开发7.4采购7.5.1生产和服务提供7.5.2生产和服务提供的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.

10、3不合格品的控制8.4数据分析8.5.2纠正措施8.5.3预防措施注：“”表示责任部门/责任人；“”表示协助部门/协助人；“”表示分管领导。0.6质量方针质量方针是本课程质量管理工作应长期遵循的宗旨和方向。本课程的质量方针：立主人翁志 一技一能 正确实用创精品课程 持之以恒 满意教学其内涵：立主人翁志： 项目组全体员工（教师团队和教学管理部门）要以主人翁的工作态度，全身心地投入到全过程的控制之中，认认真真做好本职工作，使教学质量管理体系在本岗位上顺利运行。 一技一能 实用正确：对教学质量所作的保证。通过科学严谨的教学管理，耐心细致的传道授业，使学生正确掌握国际结算实用技能，实现岗位适应零距离。

11、创精品课程： 这是本课程建设孜孜以求的目标，不仅要让本课程实用的教学内容、有效的教学手段和科学的教学管理方法成为本校品牌的核心内容之一，在用人单位中、在学生心目中得到广泛的认同和称赞，也要努力创造条件争取使本项目组国际结算暨外贸单证进入福建省乃至全国精品课程行列。持之以恒 满意教学： 要求全体员工牢固树立学生第一的思想，始终如一地对教学质量负责，为社会培养满意的国际结算实用性人才。 主管副校长：洪申我 2007 年 1 月1 日 0.7 质量目标为贯彻质量方针，提高本课程质量管理体系的充分性、有效性和适宜性，本课程的质量目标如下： 1每年授课时，85%以上学生能熟练而正确地掌握国际结算实务技能

12、。即：（1）熟悉外贸业务流程：要求能在15分钟内熟练而正确画出任一种结算方式（常用的）的结算流程；能熟练且正确操作“金融结算实务模拟软件”、“电子商务-外贸流程模拟软件”（当安排1周的单独实训课时）；（2）正确快速核算费用：15分钟内精确计算出口相关费用，包括FOB、CFR、CIF之间价格换算、出口换汇成本、出口运费核算、保险费核算、佣金核算；（3）规范完整正确缮制出口合同：20分钟内根据谈判信息缮制出一份英文出口合同；（4）正确处理信用证：根据出口合同和UCP600，在30分钟内读懂英文信用证，认真审核，找出明显的不符点和软条款，并正确修改；（5）正确美观简洁缮制全套出口单据：根据信用证和相

13、关资料，在45分钟内缮制全套出口单据；（6）每期单证员资格考试一次通过率90%以上。2. 建设一支熟练掌握国际结算理论知识和实用技能，教学态度认真耐心富有创新精神的教师队伍。（1）2009年底前，项目组全体任课教师均取得全国国际商务单证员职业资格证书，精品课程任课教师均于任课年度内（或之前）取得全国国际商务单证员职业资格证书；（2）每学期国际结算或外贸单证课程的教学评价中，教务处组织的教学评价成绩均在85分以上，督导组实施的教学评价成绩均在良好以上（含良好）。3. 建成科学规范并持续改进的教学管理和保障体系。（1）“以学生熟练掌握技能、用人单位满意学生能力”为目标的教学质量管理目标成为全体参与

14、人员的共识；（2）全程的教学质量控制过程：包括课程内容和教学手段设计、任课教师选拔和培养、统一协调的教学过程（统一备课、统一进度、统一考卷、教考分离、）、多种形式的教学考评手段；（3）2007年获得权威的ISO9000质量管理体系认证机构的认证。为此，本项目各相关职能部门必须完成如下质量目标:管理者代表：（1）确保建立、实施和保持质量管理体系所需的过程，确保每年顺利通过第三方审核,审核提出的不合格纠正措施100%整改到位，并杜绝类似不合格在下次审核中再犯。（2）确保每3年对毕业三年以上并从事与结算有关的工作的学生进行一次职业适应状况的调查；（3）确保项目组全体任课教师在2009年底之前获得国际

15、商务单证员资格证书；（4）确保每年开展一次关于泉州地区国际结算实践发展状况的社会调查，并保证调查结论为全体任课教师和下一年度受课学生所熟知。课程负责人：（1）确保全体任课教师达到项目组的专项要求； （2）确保至2010年前，项目团队在CN刊物上发表有关国际结算的论文总数不少于2篇；任课教师：（1）学生教学评价85分以上，督导组教学评价良好以上，同行教学评价良好以上；（2）确保85%受课学生达到学生技能质量标准；（3）教学事故发生率为0。资料管理员： 及时收集项目组有关文件和纪录，确保齐全。 主管副校长： 洪申我 2007年1月1日1.1 范围 本手册使用于本校工商管理系、人文社科系、外语系国际

16、结算暨外贸单证课程建设的质量管理。 本课程质量管理体系能证实本项目组有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的教学服务。本课程质量管理体系能通过持续的改进的过程而实现顾客满意。 1.2 应用本项目组建立的质量管理体系不存在设计与开发、监视与测量装置，对ISO9001：2000标准“7.3设计与开发”、 “7.6监视与测量装置的控制”进行删减，不影响本项目组稳定地提供满足顾客和有关法律、法规要求的教学服务的能力和责任，建立的质量管理体系符合ISO9001：2000 标准要求。2 引用标准、法律法规和相关文件本手册引用了：1. ISO9000：2000 质量管理体系基本原理和术语2. ISO9

17、001：2000 质量管理体系要求 3. ISO9004：2000 质量管理体系业绩改进指南4. 教育法5. 教师法6. 国家精品课程评估指标体系7. 黎明职业大学精品课程建设2003-2007年规划8. 黎明职业大学教师课堂授课质量评价标准9. 黎明职业大学实践教学质量评价标准10.黎明职业大学教师评学标准11.黎明职业大学教师手册等3 术语和定义本手册中除采用ISO9000：2000术语外，补充如下：1.精品课程：指具有特色和一流教学水平的优秀课程。精品课程建设要体现现代教育思想，符合科学性、先进性和教育教学的普遍规律，具有鲜明特色，并能恰当运用现代教学技术、方法与手段，教学效果显著，具有

18、示范性和辐射推广作用。 2. 本校内部文件：指黎明大学文件（含会议纪要、通知，以下同）、质量手册、程序文件、教学质量标准、教学计划、教学大纲、授课计划、教学日记、考卷等。3.实践教学：实践教学含调研、实验、实习及其他实践教学活动。4.本项目产品：指通过教学服务的提供，使得学生实际掌握的国际结算、外贸单证的理论知识、实用技能及提升应用意识。5.本项目顾客：指黎明大学工商管理系、外语系、人文社科系中学习国际结算外贸单证课程的学生及其监护人、用人单位。4.1 质量管理体系/总要求1本项目组按GB/T19001：2000 idt ISO9001：2000质量管理体系-要求 建立质量管理体系，对本项目组

19、精品课程质量体系覆盖的国际结算、外贸单证课程的教学计划设置、课程策划、课堂教学与实践教学提供、教学检查与评估、学生成绩考核、课程总结各过程进行了识别，对这些过程的顺序和相互作用都进行了确定，并对每个过程都按标准的要求进行了适合本项目组质量管理的规定。2为了确保精品课程质量管理体系及应用过程的有效运作和得到控制，本项目组编写了相应的程序文件，并有相关的作业指导书、规范等作为支撑。3为了支持这些过程的有效运作和对这些过程的监视，本项目组配备了必要的人力、设施、财务及有关信息等资源。4为了测量、监视和分析本项目组国际结算、外贸单证精品课程质量管理体系运作过程，本项目组实施必要的措施以实现这些过程所策

20、划的结果和持续改进。4.2.1 文件要求/总则本项目根据本项目覆盖的教育服务提供过程和特点建立和保持的质量管理体系的文件，文件包括：1经主管副校长批准发布的质量方针和质量目标；2项目组按ISO9001-2000标准编写的质量手册；3按ISO9001-2000质量管理体系要求条款编写的文件控制程序、记录控制程序、内部审核控制程序、不合格品控制程序、纠正措施控制程序、预防措施控制程序等6个程序文件。这6个程序文件均包含在本质量手册中；4为了确保质量管理体系应用过程有效策划、运作和得到控制，项目组编写了项目组同行评教手册作支撑；5.质量管理体系标准要求建立和产生的记录。4.2.2 质量手册1质量手册

21、是质量管理纲领性和法规性文件，它规定了本项目组的课程建设质量管理体系的范围为国际结算、外贸单证课程的教学计划设置、课程策划、课堂教学与实践教学提供、教学检查与评估、学生成绩考核、课程总结等各过程，并对"7.3设计与开发"、"7.6监视与测量装置的控制"进行删减，上述的删减未超出标准范围，不影响本项目稳定地提供满足顾客和有关法律、法规要求的产品的能力和责任，本项目组建立并保持的质量管理体系符合ISO9001：2000标准要求。本手册有程序文件等文件作为支持性相关文件。2质量手册表述了本项目组国际结算、外贸单证精品课程建设正在运行中的质量管理体系，对质量管理

22、体系所需要的过程组成、过程顺序和过程间相互作用进行了描述，明确了各过程有效控制的准则和方法，以及监视、测量和分析这些过程而采取改进措施的方法，确保了质量管理体系运行的充分性、有效性和适宜性。3质量手册的管理3.1质量手册由管理者代表起草，经项目组讨论，交教务处审核，主管副校长批准发布。3.2质量手册由资料管理员负责控制。质量手册分“受控本”和“非受控本”，“受控本”为项目组各部门使用，分发给审核中心的手册和程序文件也分为“受控本”，“非受控本”提供给上级领导、顾客、来访者。3.3手册的持有者应爱护手册，当手册破损严重，影响使用时，应到资料管理员处办理更换手续，交回破损手册，补发新手册，新手册的

23、分发号仍沿用原手册分发号。资料管理员将破损手册销毁。手册持有人丢失手册时应报告并由管理者代表批准予以补发。丢失手册的分发号作废，防止误用，质量手册的借阅可依据文件控制程序执行。3.4为了保持质量手册的适用性，管理者代表可根据需要以文件修订申请实施单对其提出修改，经教务处审核，主管副校长批准后生效。资料管理员以文件更改单通知受控手册的持有者，持有者应将其内容插入原手册相应位置。3.5质量手册的换版。3.5.1下列情况时，手册应考虑换版：A标准版本进行更换时；B本项目质量方针变动时；C项目组组织机构及职责发生较大变化时；D手册修订量较大而影响到阅读时。3.5.2手册换版应由管理者代表提出，主管副校

24、长批准。换版时要收回旧版手册，如需保留时加盖“作废保留”章，否则予以销毁。3.6质量手册的解释权归管理者代表。4.2.3 文件控制1目的本程序规定了文件的编写、审核、批准、发布、标识、发放、修订和销毁等活动的要求控制，以保证文件的适用性、协调性和有效性。2范围本程序适用于本项目组国际结算、外贸单证精品课程建设质量体系文件、适当外来文件等文件的控制，记录是一种特殊类型的文件，应依据记录的控制程序加以控制。3职责3.1管理者代表组织有关人员编写、修订、换版质量手册、质量体系程序文件，并做好质量体系文件的宣贯工作。3.2教务处负责质量体系文件的审核。3.3资料管理员负责质量体系文件的接收、发放、更换

25、和销毁等工作。3.4 主管副校长负责质量手册和质量体系程序文件的批准、发布，组织宣贯本项目的质量方针。4工作程序4.1 本项目文件控制范围包括：A质量方针、质量目标、质量手册；B质量体系程序文件，如教学计划、教学大纲、授课计划、项目组同行评教手册等；C外来文件：如国家标准、法律、法规等；D管理文件：如本校各部门各项管理制度。4.2 文件的编号4.2.1 现行国家标准、行业标准以原标准号为准。4.2.2本校的各类管理文件及其他外来文件以原文件号为准。4.2.3质量手册的编号为LMJSSC-ISO9001年份。 LMJSCXXXXX程序代号/年份 程序名称（字头表示） 项目名称 4.2.4 质量体

26、系程序文件编号4.2.5记录编号 LMJSJLXXXX年份 记录名称（字头表示） 项目名称/记录代号 4.3 文件的编写、审核、批准、发布4.3.1 质量手册（含程序文件）由管代组织有关人员编写，由教务处审核，由主管副校长批准发布。4.3.2 教学计划由相关专业的专业主任在听取管理者代表意见基础上负责编写，由系主任审核，由教务处批准发布。4.3.3 本项目涉及的国际结算外贸单证课程的教学大纲、授课计划由课程负责人和管理者代表共同编写，经任课教师讨论后，交相关专业的专业主任审核并批准发布。4.3.4 项目组同行评教手册由管理者代表组织项目组任课教师编写，由教务处审核并批准发布。4.3.5 每一编

27、号的质量文件为一独立文件，为此每一质量文件应明确该质量文件的起草人、审核人、批准人、发布日期等方面资料。质量手册及所包含的质量体系程序文件的批准在质量手册实施令中体现；其他质量文件在文件的末页的末端明示起草、审核、批准人；4.3.6上述所有文件所涉及的表单统一由课程负责人组织编制，管代审批。4.4 文件的版本、标识和受控状态4.4.1 质量手册和质量体系程序文件的版本以第X版即第1.2.3（XXXX年）来表示；其他质量文件以发布年号表示。4.4.2 质量手册、质量体系程序文件和其他质量文件都以名称、文件编号为标识。4.4.3 质量手册和质量体系程序文件和其他质量文件的受控状态分“受控”和“非受

28、控”两种状态。分别用“受控”和“非受控”有色印章为标记。为此负责文件发放的资料管理员要编制出“受控文件清单”，以确保使用者得到的文件是有效版本，防止使用失效或作废文件，质量手册的管理按4.2.2章中“3.质量手册的管理”执行。4.5 文件的发放和更换4.5.1 质量手册、质量体系程序文件和其他质量文件（包括外来文件）都由资料管理员负责在文件发放/回收表上造册来确定发放范围，经管理者代表批准后实施发放。发放应确保在使用处可得到有效版本的适用文件。顾客或来访者索取本项目质量手册，须经管理者代表批准，凭批准单发给“非受控”本的质量手册，该本质量手册不予编号。4.5.2 质量手册领用人在文件发放/回收

29、表上签名领取。对质量手册和质量体系程序文件和其他质量文件注明分发号和加盖“受控”印章。发放完毕，资料管理员在文件控制清单上填写修订状态，以便对发放文件修订状态的控制，以防止误用。4.5.3 有关人员所使用质量手册严重破损而影响使用时，使用者提出口头申请，经管理者代表同意后，才可向资料管理员以旧换新。新发的质量手册和质量体系程序文件的分发号要与交回的保持一致，使用者要确保文件保持整洁、清晰。4.5.4 受控文件如有丢失，文件使用人及时报告，经管理者代表同意后，可办理补领申请。4.5.5 教学计划由教务处组织印刷，后勤服务中心负责发放。领用者可以永久使用，属非受控文件。4.5.6 教学大纲、授课计

30、划正本由资料管理员归档保管，副本交课程所在系的系秘书归档保管，各任课教师人手一份，无须返还资料管理员，据以实施教学。授课计划还应于每学期初在校园网中公布，以便学生熟知。 4.5.7 项目组同行评教手册正本由资料管理员归档保管，副本分“受控”与“非受控”两种状态，并按5.4.3控制。“受控”版交任课教师人手一册，以便遵照执行。“非受控”版在每学期初在校园网中公布，以便学生了解。4.6 文件的修订、换版和作废。4.6.1 质量手册修订时，由文件更改提出者或部门提出申请，并在申请实施单中填写修订条款、内容及原因。文件修订申请单由管理者代表批准。质量手册修订批准后，由资料管理员统一收回，并进行修订换页

31、或划改。换页后或划改好后发给持有者，与此同时，资料管理员在文件控制清单中填写修订状态。质量手册经多次修订或需大幅度修订时，对质量手册和质量程序文件进行换版。新版发布时，旧版本即被废除。质量手册新版发布时，还要在“质量手册颁布令”中声明废除旧版本；其他质量文件新版发布时，旧版本即被废除。4.7 文件的收回和销毁发放任何一种新版本质量手册时，资料管理员按文件发放/回收表收回旧版本，并在文件发放/回收表中的“收回”栏目内作出记录。对收回的文件加盖“作废”印章，经管理者代表批准后，由资料管理员进行销毁。需作保留的作废文件，经管理者代表同意后，由资料管理员加盖“作废”和“保留”印章方可保存留用。4.8

32、文件的管理4.8.1 管理者代表在每年末对文件的存贮情况进行一次检查，发现问题及时进行处理。4.8.2 质量手册的持有者，要妥善保管，不得外借。如有遗失，要及时向资料管理员报告和登记。持有者调离本项目时，要到资料管理员办理归还手续。4.8.3 教学计划、教学大纲一经发放，归持有者所有，自行保管和处置。4.8.4 授课计划、项目组同行评教手册的持有者要妥善保管，不得外借。4.8.5 资料管理员对所有文件的记录，应按记录的控制程序的规定进行管理。4.8.6 质量手册和质量体系程序文件的正本作为永久性保存，其他质量文件文件当被作废时，而正本视其需要可保存1年，但要按本程序的5.7条款的规定加盖“作废

33、”和“保留”印章。4.9 外来文件的识别、分发直接引用外来文件，应由管理者代表审阅同意后，并交到资料管理员，资料管理员在文件控制清单上进行登记后，并按本程序5.5.2条款进行发放。5.相关文件 LMJSCX-WJKZ-4.2.3 文件控制 LMJSCX-THPJ-年份 项目组同行评教手册6相关记录 名 称代 号收集部门 归档期限文件控制清单LMJSJL-WJKZ-年份资料管理员三 年文件发放/回收表LMJSJL-WJFH-年份资料管理员三 年文件修订申请单LMJSJL-WJXD-年份资料管理员 三 年4.2.4 记录控制1目的本程序规定了对记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处理进

34、行控制和管理的要求，为教学服务的提供符合规定要求和质量体系有效运行提供证据。2范围本程序适用本项目有关质量体系运行的所有记录的控制。3职责3.1 管理者代表负责检查记录的控制。3.2.1 资料管理员负责记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存和保管。3.2.2资料管理员负责向教务处复印由其组织的学生评教和督导组评教结果，用以项目组归档保管。3.2.3各系负责教学日记、考卷、学生成绩单、卷面成绩分析、教学情况分析原件的收集、归档、贮存、保管。其中教学日记须先经课程负责人审核，签字表明是否合格后，方可交各系秘书。学生成绩单、卷面成绩分析、课程情况分析复印一份交资料管理员归档保管。3.2.3授课计划

35、、项目组同行听课记录、项目组教学评价记录、项目组教学例会记录、项目组业务学习记录、课程总结、项目组社会调查问卷和社会调查报告原件交资料管理员归档保管。课程总结复印一份报教务处处长知悉。4工作程序4.1 按正本记录保管分工不同，记录分以下三类：A.教务处保管的记录，如督导组评教、教务处组织的学生评教；B.各系保管的记录，如教学日记、考卷、学生成绩单、卷面成绩分析、教学情况分析等。C.项目组自行保管的记录，如授课计划、项目组同行听课记录、项目组教学评价记录、项目组教学例会记录、项目组业务学习记录、课程总结、项目组社会调查问卷和社会调查报告原件等。4.2记录表式的编制和编号4.2.1 4.1.A/4

36、.1.B的记录采用本校统一编制的记录表式。4.2.2 4.1.C记录的记录表式，由管理者代表统一编制，由资料管理员按文件的控制程序的规定进行编号，按3.2.2/3.2.3/3.2.4的要求分别归档。4.3.3 资料管理员根据3.2.2/4.2.3/3.2.4的要求将各类记录及时收齐、编号后，汇总在记录控制清单上。4.4 记录的填写4.4.1 从事质量活动的人员要按发布的记录控制清单中相应表式进行使用。记录时，字迹要清晰，内容要完整，数据要真实，并有日期和签名等。4.4.2 从事质量活动的人员只能用黑色或蓝色的钢笔、圆珠笔填写记录，不得用铅笔或红色笔填写。4.5 记录的更改4.5.1 本项目所形

37、成的记录中，考卷、学生成绩单更改具体执行黎明大学教师手册的相关规定。4.6 记录的标识本项目的所有记录以其名称及编号为标识。4.7 记录的收集、归档4.7.1 每学期末或初，资料管理员负责收集、整理记录，并归档。4.7.2 资料管理员将所有记录清理归档，并在记录归档清单做好记录，并按记录的保存期进行保管。具体归档的方法执行黎明大学的惯例4.8 记录的贮存与保存期4.8.1 校园资产管理处要提供专柜、专架，以便项目组对记录进行贮存。在贮存期间，资料管理员要做好防损坏、防霉、防火、防虫鼠等措施。4.8.2 本项目所有记录至少保存三年。4.9 外来记录的控制来自供方的记录、顾客投诉、鉴定证书，由资料

38、管理员整理、归档，并按本程序4.8条款的要求做好保管工作。4.10 记录的借阅4.10.1 各有关人员出于工作需要对已归档的记录的借阅，可向资料管理员借阅。借阅时需经管理者代表批准，并按时归还。本项目规定所有记录可现场借读，但不得外借。4.10.2 当有顾客或其代表、外来访客或其他相关人员要查阅本项目有关记录（考卷除外）时，有关查阅者将此信息以书面或口头形式向管理者代表申请。管理者代表批准后，由资料管理员提供有关记录以供评价、查阅。4.10.3学生因对考试成绩有异议要求查阅试卷时，根据教务处规定程序办理，即学生以口头或书面 形式向相关系领导提出申请，经系领导批准后，由系秘书会同任课老师在现场提

39、供试卷，进行查阅和核对。4.11 记录的处理4.11.1 超过保存期的记录，经管理者代表批准后销毁。5. 相关文件LMJSCX-WJKZ-4.2.3 文件控制LMJSCX-JSSC-年份 黎明职业大学教师手册LMJSCX-XSSC-年份 黎明职业大学学生手册6相关记录 名 称代 号收集部门 归档期限记录控制清单LMJSJL-JLKZ-年份资料管理员三 年记录归档清单LMJSJL-JLGD-年份资料管理员三 年5.1 管理承诺1. 职责主管副校长负责批准和发布本项目的质量方针和质量目标；负责向项目组全体成员传达满足顾客和政策法规要求的重要性和精品课程建设的重要性；负责协调本项目各种资源能满足产品

40、质量的要求；负责主持管理评审。2.工作任务21主管副校长承诺本项目各管理层次及各职能部门和人员的管理职责已确定并得到贯彻。22 本项目组为保证产品质量满足顾客和法律法规的要求，同时也保证本项目符合国家精品课程建设标准的要求，责成管理者代表负责跟踪、收集、宣贯法律法规知识。23 本项目组制订了质量方针和质量目标，体现本项目组的长远目标以及顾客期望和要求，并对顾客作出质量的承诺。24 本项目组决定对质量管理体系每学年至少评审一次，以确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性和持续改进。25 本项目组承诺在教育服务提供过程中，各管理职能协调统一，确保获得在人才、资金、管理、设备、信息与环境等资源满足顾

41、客要求。5.2 以顾客为关注焦点1. 职责11 主管副校长应以实现顾客满意为目标，确保顾客的要求得到确定并予以满足。12 管理者代表具体负责与顾客及参与质量活动的相关部门的沟通和服务工作。2. 工作任务21 主管副校长应以实现顾客满意为目标，建立并保持"以顾客为关注焦点"的质量管理体系，确保顾客的需求和期望得到确定、转化为要求并予以满足。22 主管副校长要认真研究顾客的要求，并据此在项目组制定质量方针和质量目标时应得到体现。23 项目组要认真研究并明确顾客对教学服务质量的要求。24 在明确顾客要求的基础上，结合本项目组的实力，制定满足顾客要求的教学服务质量内控标准。若顾客要

42、求不明确时，要按照国家有关规范和标准要求提供教学服务。25 各部门要按照手册中关于“与产品有关的确定、评审和顾客沟通、顾客满意度测量”等文件要求开展工作，确保顾客满意。5.3 质量方针1.职责主管副校长负责批准确定和定期评价质量方针，管理者代表负责组织制定质量方针草案。2.确定质量方针的原则与方法2.1 质量方针应体现本项目组质量管理工作的宗旨和方向，立意清晰，简明扼要，容易被项目组全体成员理解和支持。 2.2 体现对顾客满意、体系有效性和持续改进的承诺。2.3 质量方针应能满足提供制定和评审质量目标的框架。2.4主管副校长提出质量方针的构想、要求，管理者代表组织制定草案。草案经参与本项目质量

43、活动的各部门充分讨论并修改和完善。质量方针经教务处审议，主管副校长批准发布实施。2.5项目组全体成员应围绕以顾客为关注焦点，从产品形成的全过程，从管理的全过程来控制和规范行为，提供高质量的教学服务，确保生产出高质量的产品。 3组织实施与评价3.1充分利用各种宣传手段广泛宣传质量方针及内涵，并做好项目组全体成员培训。通过制定质量目标、编制质量计划并采取措施实现之等手段以保证质量方针的实现。3.2 质量方针应在实施管理评审时给予评价，当项目内外环境发生重大变化时，应适时对质量方针进行必要的修改。5.4.1 质量目标的控制1目的规定本项目的质量目标的制定、评审、修改及实施，使质量目标的管理工作程序化、规范化、制度化，确保达到预期效果。2范围本程序适用于本项目的质量目标管理。3职责3.1 主管副校长负责批准本项目质量目标，并配备充分资源，采取各种措施确保质量目标的实现。3.2 管理者代表召集讨论制定本项目的质量目标，并上报主管副校长批准；负责质量目标实施中的评审、修改；3.3管理者代表负责项目质量目标的日常管理，敦促项目组全体成员实现其各自的质量目标。3.4管理者代表负责召集项目组全体任课教师讨论确定本项目的年度质量目标，认真组织学习，领会项目质量目标的内涵，分析采取的措施的