职业健康安全管理体系内部审核检查表

1、- 58 -目录15、公司领导613、行政办公室1420、贯标办2122材料设备处2328、技术质量处2936、生产计划处3738、经营处3951、项目部职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.2职业健康安全方针1、是否建立了文件化的职业健康安全管理方针2、职业健康安全管理方针是否经最高管理者批准3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解4、方针的内容是否包括了两个承诺5、方针是否可为相关方所获取6、是否对方针进行了定期评审是是是，并理解。是是是受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内

2、部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.3目标1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的职业健康安全目标2、建立目标时是否考虑了法规的要求3、建立目标时是否考虑了重大风险因素4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求5、建立目标时是否考虑了相关方的观点6、目标指标是否符合职业健康安全方针7、目标指标是否包含了持续改进的承诺8、目标指标是否可测量9、目标指标的考核办法10、目标指标的实现情况各部门都建立和保持了文件化的职业健康安全目标是是在技术上可行，财务上可行，并考虑了运行和经营的要求。是是是数据确定可测量每季度各部门

3、考核合格达标受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.1结构和职责1、是否确定了与职业健康安全有关人员的职责和权限2、职责和权限是否形成文件并在组织内进行沟通3、机构的设置、职能的分配是否合理并适合于职业健康安全管理的需要4、实际运作与规定的职责是否一致5、管理者为职业健康安全管理体系的实施与控制是否提供了必要的资源（人、专门的培训、技干部、资金）6、是否指定管理者代表7、是否规定管理者代表的职责和权限8、管理者代表履行职责的情况确定了（如管理有代表、项目经理）是（进

4、行了沟通，通过了文件发放，职责上墙等）合理，并适合职业健康安全管理的需要。是学习、培训、保证资金。是是认真履行职责受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.3协商和沟通1、是否建立了符合要求的程序文件2、是否就危险源、重大风险因素与有关人员进行沟通交流3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流4、员工三参与的记录5、员工是否知道谁是职业健康安全主管领导以及应向谁报告职业健康安全问题6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确7、各种交流和沟通的证据（检查记录

5、、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）是重大因未评价出来出来上了程序文件，通过了文件发放、学习进行交流。是有员工知道，管理者代表是职业健康安全。内部：生产计划处和管理者代表。外部：劳动局、安检站和安检局。有相应的对口部门有受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.6管理评审1、管理评审计划、输入、输出资料中是否包括了职业健康安全管理体系的内容2、是否评审了职业健康安全管理体系及职业健康安全方针的适宜性、充分性和有效性3、是否作出了职业健康安全方面的

6、改进决定并予以实施和验证4、其他要求同质量管理体系是是是（评管理评审报告）达标受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制策划1、是否对办公区域危险源进行了辨识，并进行了评价2、辨识和评价是否考虑了常规和非常规的活动、进入工作场所的所有人员以及工作场所内的所有设备3、是否确定了办公区域重大风险因素4、是否建立了办公区域危险源清单和重大风险因素清单5、危险源的辨识是否全面6、重大风险因素的评价是否合理有进行辩识，并评价。考虑了常规情况，和

7、进入工作场所的所有员工和工作场所的所有设备，未来考虑非常规情况。确定了三个重大风险因素是是是受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.3目标1、是否建立本部门和公司办公场所的职业健康安全目标2、建立目标时是否考虑了法规的要求和重大风险因素3、建立目标时是否考虑了相关方（员工）的观点4、目标指标是否包含了持续改进职业健康安全绩效的承诺5、目标指标是否可测量6、目标指标的考核和实现情况建立了有考虑有考虑员工观点包含了可以进行测量合格受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡

8、健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.4职业健康安全管理方案1、是否针对办公区域的重大风险因素建立了文件化的职业健康安全管理方案2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限3、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表4、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订5、方案的实施情况和记录建立了三个管理方案有规定有方法及措施无时间表暂时进行评审有记录受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场

9、 记 录评 价4.4.2培训意识和能力1、是否规定了相关人员的能力要求2、是否对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求3、是否进行了职业健康安全法规、职业健康安全管理知识、职业健康安全管理方案和新员工培训4、培训计划5、培训记录6、培训的覆盖面和效果是否满足标准的要求7、管理人员能力和培训结果的证明（相关证书和继续教育、年审记录）8、作业人员的持证情况和年审、继续教育情况9、培训效果作业文件有规定1、有评价 2、满足要求是的经查询有培训计划经查询，记录齐全符合要求有相关证书、继续教育年年有记录合格合格受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体

10、系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.3协商和沟通1、是否就危险源、重大风险因素与有关人员进行沟通协商2、员工代表产生记录、员工代表名单3、与员工或员工代表进行沟通的记录3、作业场所职业健康安全条件发生变化时是否进行沟通4、员工是否知道谁是职业健康安全主管领导以及应向谁报告职业健康安全问题5、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确6、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）有沟通协商，通过文件发放有记录，有名单开会，有会议记录没有大变化知道，管理者代表是职业健康安全管理领导有

11、电话名册有会议记录、宣传广告、板报、现场围墙书写标语受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.6运行控制1、办公区域的职业健康安全管理情况a、用电安全b、安全防护c、现场化学危险品、有毒有害物管理d、厕所的管理e、食堂的管理f、消防保卫管理g、个人防护和职业病预防h、女工及末成年工保护i、员工体检计划及体检记录j、特种作业人员的专项体检计划和记录2、控制效果有管理方案，按管理方案实施。有，有自动开关防护，接地线。无每天清洗，月水排入化烘池再流入排污水管道。/合格无女

12、工体检（无未成年工）正在联系医院，未体检。在生计处合格受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.7应急准备和响应1、夏季的防暑降温措施2、冬季的防冻保温措施3、急救箱4、应急事故事件记录5、中毒应急预案及响应计划6、消防应急预案及响应计划7、其他同环境管理体系审核记录1） 空调降温2） 防暑降温药品发放办公室气温，温度不很低，没有采取保温措施。离医院近（没有急救箱）/有消防应急方案，无响应计划。合格受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安

13、全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施1、不符合发生的记录及其报告2、是否分析其原因并采取纠正措施3、是否有潜在的不符合存在4、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施5、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控6、对纠正和预防措施有效性的验证/受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.3目标1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的职业健康安全目标2、建立目标时

14、是否考虑了法规的要求3、建立目标时是否考虑了重大风险因素4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求5、建立目标时是否考虑了相关方的观点6、目标指标是否符合职业健康安全方针7、目标指标是否包含了持续改进职业健康安全绩效的承诺8、目标指标是否可测量9、目标指标的考核办法10、目标指标的实现情况经查，有在相关职能和层次上建立和保持文件化的职业健康安全目标，分解到各部门及项目部。考虑了的。考虑了的职业健康安全重大风险一览表考虑了的考虑了的符合包含持续改进职业健康安全绩效承诺可测量，数据显示分季度考核，有职业健康安全目标分解表目标指标基本实现受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日

15、期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.4文件1、文件的框架是否满足要求（手册、程序目录、作业文件目录、管理方案目录）2、是否规定了职业健康安全管理体系的范围3、是否描述了职业健康安全管理体系的有关要素及其相互关系4、相关文件是否便于查询满足要求规定了的，适用于本公司活动、产品、服务或运行条件中风险因素的识别、评价、更新与管理。经查问，描述了有关要素及相互关系。便于查询，有文件目录。受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检

16、 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.5文件和资料控制1、是否建立了符合要求的程序2、职业健康安全管理体系文件实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚3、文件质量（字迹清楚、易于辨识、保存完好）4、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清单、文件实物）5、作废文件的管理6、新文件和修订文件的审批情况7、是否对文件进行定期评审已建立。文件控制程序危险源辩识和风险评价控制程序、环境及职业健康安全运行控制程序等清楚文件质量较好，易查经询问查看，有文件发放等。有相应处理办法新文件有审批表及领导签字，修订文件有会签表签字。经查问，每年管理评审都对文件进行了评审。受审核部门/负责人贯标办

17、审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录和记录管理1、 是否建立了符合要求的程序2、不符合发生的记录及其报告3、是否分析其原因并采取纠正措施4、是否有潜在的不符合存在5、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施6、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控7、对纠正和预防措施有效性的验证1、是否建立并保存了所需的职业健康安全管理体系记录2、其他要求同质量管理体系要求有，如不符合控制程序、事故、事件处理控制程序等无不符合发生/经查看，有职业健康安全

18、管理体系记录经查问，其它记录要求同质量管理体系要求受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.5.4审核1、是否有职业健康安全管理体系内部审核员2、审核计划中是否包括了职业健康安全管理体系的全部要求3、检查表中是否记录了职业健康安全管理体系的审核记录4、对职业健康安全管理体系的不符合是否出具了不符合报告5、对不符合原因是否进行了分析整改并验证6、是否编制了职业健康安全管理体系审核报告并提交管理评审7、其他要求同质量管理体系经查问，有4名内审员。经查看，审核计划中包括了职业健康

19、安全管理体系的要求。经查，有审核记录。内审前无不符合/是经查问，其他要求与质量管理体系一致。受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.6运行控制1、协助生产计划处进行运行控制的情况2、对施工现场的运行控制的监督检查记录a、安全防护b、临时用电c、机械安全d、保卫消防管理e、现场化学危险品、有毒有害物管理f、个人防护和职业病预防g、女工及末成年工保护3、对施工现场职业健康安全管理体系运行提供的技术支持或采取的技术措施经查问，对生计处进行了运行控制的协助。有记录，在生计处。

20、经查问，有对现场的职业健康安全管理体系运行的技术支持和措施。受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.7应急准备和响应4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施1、审核批准应急预案的记录2、应急预案的实施监督检查记录3、参与评审修订应急预案的记录4、协助行政办公室组织应急技能培训的记录参与处理、评审事故事件和不符合的记录经查，有审核批准应急预案的记录。经查问，记录在生计处。经询问，有参与评审修订应急预案的记录。经询问，有相关记录。未发生受审核部门/负责人贯标办审核员汤

21、锡健审核日期9月26日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制策划4.3.3目标1、是否对本部门和采购材料的危险源进行了辨识，并进行了评价2、辨识和评价是否考虑了工作场所内的所有人员、设备、常规和非常规的情况3、是否确定了与本部门及采购材料有关的重大风险因素1、是否制定了本部门的职业健康安全目标2、目标是否与本部门的职能和业务相联系3、目标指标是否与公司的职业健康安全方针一致，是否分解了公司的职业健康安全目标4、目标在财务运行上是否可行5、目标是否包含了持续改进的内容6、目标指标是否可测

22、量7、目标指标的考核和完成情况是辩识和评价都考虑了所有人员、设备和常规情况，非常规来考虑。确定是是是是包含可持续改进内容可测量合格受审核部门/负责人材料设备处审核员郑义审核日期9月28日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应1、本部门危险源的识别和控制情况2、与供方有关的危险源的识别3、就职业健康安全管理要求与供沟通的记录4、与供方有关的重大危险源的控制1、是否了解应急应急预案的内容和应急措施2、是否参加应急救护培训和应急预案演习3、是否掌握有关的应急自救或救援的技能4、与供方有关的应

23、急预案的制定和管理识别了采购劳保用品，租赁和采购机械设备中的危险源进行了相应识别，并编制管理方案进行控制。作了识别与供方沟通，协议中规定。编制管理方案控制了解参加掌握一些常识配合项目部制定和管理受审核部门/负责人材料设备处审核员郑义审核日期9月28日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.2法律及其他要求1、是否建立了辨识、获取、更新有关法律法规和其他要求的程序文件2、是否建立了相应的渠道收集法律法规和其他要求3、是否建立了法律法规和其他要求清单，并传达到相关员工4、是否收集了相应的法律法规和其他要求（书面文件或电子文件

24、）5、是否辨识了法规和其他要求对本企业的适用性6、是否收集新的法规和其他要求7、是否及时更新法律法规和其他要求清单8、对法律法规和其他要求的遵循情况是否进行了监控评价经查看，建立了相关的程序文件。经查询，收集法律、法规和其它要求的渠道有，网上下载，相关法制部门及上级文件等。经查询有法律法规和其它要求清单，并已发放。经查询，有相应的法律法规和其它要求书面文件。经查询，识别了法规和其他要求对本企业的适用性。经查询，目前无新的法律法规和其他要求。经查询，已进行评价。经查询，已进行评价。受审核部门/负责人技术质量处审核员郑义审核日期9月27日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第

25、 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.4职业健康安全管理方案1、是否制定或协助项目部、行政办公室制定了文件化的职业健康安全管理方案2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限3、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表4、职业健康安全管理方案是否覆盖了所有的重大风险因素5、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订6、方案的实施情况检查记录经查询，技质处配有项目部和行政办公室制定的文件职业健康安全管理方案经查询，公司本部职业健康安全管理方案规定了相关人员的职责和权限。经查看职业健康安全目标指标及管理方案中有实现目标的方法措施和启动完成时间。经查看，管理方案覆盖了所有的重大

26、风险因素。经查询，根据实际情况对方案进行了评审修改。经查看，方案的实施情况检查记录在生计处。受审核部门/负责人技术质量处审核员郑义审核日期9月27日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.4文件4.4.5文件和资料控制1、与职业健康安全控制有关的工程技术类文件是否完备2、文件的发放、更新管理情况3、相关文件是否便于查询1、职业健康安全管理体系标准、法规实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚2、文件质量（字迹清楚、易于辨识、保存完好）3、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清单、文件实物）4、作废文件的

27、管理5、新文件和修订文件的审批情况6、是否对文件进行定期评审经查询，工程技术类文件基本齐全，有清单。经查看，有发文登记表、在用受控文件清单等经查看，便于查询，有目录及页码标识。经查看，现有的职业健康安全管理体系标准，法规实物标识清晰版本a/0，受控状态发放日期2006年6月6日经查看，文件保存完好，字迹清楚，易于辨别。经查询，有文件发放回收登记表、在用受控文件清单及文件实况。经查询，作废文件已封存，并加盖红色“发废”印章。经查询，新文件和修订文件的的审批由总经理批准经查询对文件进行了定期评审。受审核部门/负责人技术质量处审核员郑义审核日期9月27日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表

28、r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.5.1绩效测量和监视1、职业健康安全监测器具（声级计等）的配置情况2、职业健康安全监测器具的校准计划3、职业健康安全监测器具的校准记录经查询，职业健康安全监测器具在公司试验室。/受审核部门/负责人技术质量处审核员郑义审核日期9月27日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制策划4.3.3目标1、是否对本部门的危险源进行了辨识，并进行了评价2、辨识和评价是否考虑了工作场所内的所有人员、设备、常规和非常规的情况3、是否确定了与本

29、部门有关的重大风险因素1、是否制定了本部门的职业健康安全目标2、目标是否与本部门的职能和业务相联系3、目标指标是否与公司的职业健康安全方针一致，是否分解了公司的职业健康安全目标4、目标在财务运行上是否可行5、目标是否包含了持续改进的内容6、目标指标是否可测量7、目标指标的考核和完成情况经查看，有职业健康安全风险评价调查表、职业健康安全风险评价表经查看，职业健康安全风险评价调查表和职业健康安全风险评价表分别对活动危险源，可能的事故、时间、状态，责任部门进行了考虑。经查看，有填写职业健康安全重大风险一览表经查询，有部门职业健康安全目标，1级和2级危险源的整改达到要求100%，合格率达100%经查询

30、，目标是与部门的职能相联系的。经查询，目标指标是从公司总的职业健康安全目标分解下来的，与方针一致。公司职业健康安全目标为：1级和2级。危险源得到控制和消除，危险化学品得到有效控制。经查询，目标在财务运行上基本可行。经查询，职业健康安全目标包含了持续性改进内容。经查询，指标可以测量。经查看，目标指标均合格。受审核部门/负责人技术质量处审核员郑义审核日期9月27日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应1、本部门危险源的识别和控制情况1、是否了解应急应急预案的内容和应急措施2、是否参加应急救

31、护培训和应急预案演习3、是否掌握有关的应急自救或救援的技能经查询，填写有职业健康安全风险评价调查表，实际1级和2级危险源整改率达100%，合格率达100%。经查询，应急预案的内容及措施都有指导书比较了解。经查询，参加了应急救护培训和应急预案演习，记录存行政办公室。经查询，基本掌握了有关的应急自救或救援技能如呼救，打急救电话。受审核部门/负责人技术质量处审核员郑义审核日期9月27日职业健康安全管理体系内部审核检查表及现场记录表r1401 第 页标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制策划1、是否建立并保持危险源辨识和控制程序2、是否对危险源进行了辨识，并进行了评价3、辨识和评价是否考虑了公司的所有工作场所、工作场所内的所有人员以及工作场所内的所有设施设备4、是否确定了重大风险因素5、是否建立了危险源清单和重大风险因素清单6、危险源的辨识是否全面7、重大风险因素的评价是否合理有程序进行了辨识，并进行了评价。考虑了相关因素确