诚信管理手册30

1、诚信管理手册发布日期：二零一二年一月十五日 实施日期：二零一二年一月二十日 受控状态：受控编号：目录01 公司简介 02 发布令03 诚信方针、诚信目标批准令04 任命书05 诚信管理体系组织机构图06 诚信管理体系职责分配表07 诚信小组成员及职责1 范围2 引用文件3 术语和定义4.1 原则4.2 诚信方针4.3 策划4.4 实施与运行4.5 检查和改进4.6 评价与声明0.1 公司简介上海永安乳品有限公司是光明乳业股份有限公司下属工厂，主要从事光明牌乳与乳制 品的生产。光明乳业股份有限公司是多元化的股份制上市公司，是目前中国规模最大的生产和销售乳制品企业之一上海永安乳品有限公司拥有世界一

2、流的乳品加工设备以及先进的乳品加工工艺，现有利乐生产线10条，其中TBA22S流水线1条，TBA19流水线4条，TFA流水线4条，TBA22流水线1条，均为国外进口，形成了多口味、多品种的光明牌乳与乳制品产品，在光明乳 业股份有限公司中保持着领先地位。上海永安乳品有限公司建立了完善的管理体系，注重科学的现代化管理，持续改进，追求卓越。工厂通过了 IS09001、IS014001、GMP乳制品HACCF体系的认证，并在 2010 年成为全国首家通过AIB认证的乳制品加工企业。工厂始终以光明乳业倡导的“创新生活、 共享健康”为使命，通过弘扬“超越自己、追求卓越；贡献社会、成就自我；诚实宽容、 热忱

3、向上”的企业价值观，贯彻“好牛好奶、滴滴精彩、天天新鲜、人人信赖”的质量及 食品安全方针；遵守国家、地方食品安全及环境法律法规的要求，坚持走卓越品质及可持 续发展之路，实现工厂对产品质量、安全和环境方针的承诺。上海永安乳品有限公司将继续以国家法律法规为准则，积极完善管理体系，实现工厂管理与国际标准的全面接轨。我们永远追求一流，追求成功，追求卓越，努力打造成光明一流工厂。地址：上海市奉贤区海湾镇永华路 1号邮编：201408电话：021-5711035402发布令为了满足国家关于改善食品安全诚信环境要求，全面提高食品安全水平，持续提高公司的产品质量和信誉度，本公司依据 QB/T4111-2010

4、食品工业企业诚信管理体系（CMS 建立及实施通用要求，结合公司实际，制定了本公司的诚信管理手册及与之匹配的 程序文件、作业文件等。本诚信管理手册是描述公司诚信活动的纲领性文件，是指导公司建立并实施诚信管理体系的行为准则，全体职工必须认真学习，严格贯彻执行，在实际工作中履行各自的职责和权限，以实现我公司的诚信管理体系方针和目标。现批准发布，并于 2012 年 01 月 20 日正式实施。上海永安乳品有限公司厂长：年月日03 诚信方针、诚信目标批准令1、诚信方针：良心做好奶，精心保生产，诚心铸品质，爱心报社会 。2、诚信方针内涵阐述：良心做好奶：以健康的牛群和优质的奶源打造高品质产品的基石； 奶源

5、管理与欧盟接轨，实施“牧场千分”管理，实现“奶源升级” ； 严格的标准化管理，持续开展员工职业道德和职业素养培训，为消费者提供安全、卫生、营养、优质持续满意的产品精心保生产:系统管理保质量，锻造“世界级制造商”；以人为本，以一流的设备、一流的管理、一流的服务，以消费者满意为标准，精心做 好产品；确保光明每一滴牛奶、每一款产品的品质，满足法律法规的要求。诚心铸品质：“高科技的光明”打造出高品质的产品，科技为产品安全护航，为健康助跑；精、准、稳的过程保证，即精细化的过程管理、每一个员工做准确的事、生产出品质 稳定如一的产品；坚守企业道德，实现全员参与，持续改进，追求卓越品质，积极不懈践行社会责任。

6、 爱心报社会：以“创新生活、共享健康”为使命；遵纪守法，积极纳税；投身公益事业，爱心回馈社会；致力节能减排事业、崇尚低碳环保的企业理念。3.诚信目标序号诚信目标单位目标值1产品合格率%> 99.902产品投诉率十万分之< 0.353公司质量部监督抽查、政府职能部门监督抽查产品合格率%1004重大食品安全质量事故/0次5顾客满意度分> 906失信仃为发生率/07顾客投诉处理率|%99%以上8银行信用等级A级以上9法律法规符合率%1004.方针和目标的落实要求：1）诚信小组要将诚信方针和目标传达到公司员工，使全体员工正确理解并坚决执行2）站在顾客立场上充分考虑顾客的需求和期望，使

7、顾客的需求得到满足。3）本公司将不断地对诚信方针和诚信目标进行适宜性评审，必要时可对其进行修改以适 应公司发展的变化。4）对诚信方针和目标的批准、发布、评审、修改都应实行控制，具体执行文件控制程 序。厂长：年 月日04任命书为保持公司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，任命乐晓歌同志为公司 诚信负责人，授权：1. 全权代表公司建立、实施和推进诚信管理体系的运行；2. 负责资源调配，确保诚信管理系统所需程序的建立实施。3. 向最高管理者报告诚信管理体系的运行情况，包括业绩和改进需求，并取得最高管理者 的支持，在体系评价中提供诚信管理体系运行报告，组织内部审核；4. 协调处理与诚信管理系统

8、有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信 标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；5. 处理协调内部诚信事务，批准内部核查计划；同时任命诚信管理小组成员兼内审员，由诚信负责人担任小组组长，具体见 07诚信 小组成员及职责。兹任命质量部为公司诚信管理体系实施部门，具体负责公司内部诚信管理体系的策 划、建立、实施的具体工作，联系诚信管理体系评价事宜；推进各部门诚信管理体系的有 效运行和持续改进。7 / 28上海永安乳品有限公司厂长：2012年 01月 15日05诚信管理体系组织机构图8 / 2806诚信管理体系职责分配表门 一 咅 一S信系 一 诚体管理层

9、诚信小组质量部生产部工程部人事部行政部财务部项目部贝 原14针 方 言4划 策4134234334434冃534件 文63444资144、 育 教 4 444AAAA44444AAA£4444量 -丨“ 狈 和 -丨F 狈 监154信 纠、 别 识 合 符 不2复55修 rrn4 片ssE35464164AAAA264364AAAAA明 声464注：归口管理部门相关职能部门07诚信管理小组成员及职责小组 职务姓名工作职务专业学历职责从事本职工 作年限组长乐晓歌质量部经理食品工程大学负责整个诚信体系的 运行，负责诚信体系文 件审核组员顾中华生产部经理大学生产现场控制吴永林行政部经理大专

10、仓储、行政后勤的管理何佳人事部经理大专负责诚信培训的落实、 协调劳资关系朱慧工程部经理大专能源控制施宙萍财务部经理大专数据支持，财务信用殷联平项目部经理大学工厂项目运行管理宋丽红体系主管食品加工大学负责诚信文件的编制， 体系的具体实施金惠峰检验主管大专原辅料、半成品、成品 的检验控制丁峰仓库主管大专原辅料等来源、运输、 仓储及成品仓储的控 制、生产计划的制定邓建归项目主管大专工厂项目运行管理徐国良生产主管大专生产现场控制顾爱国维修大专设备维护保养杨百京计量员大专监视、测量装置的计量1范围1.1目的本公司依据 QB/T 4111-2010食品工业企业诚信管理体系（CMS建立及实施通用要 求这一标

11、准并结合本公司实际，建立并实施诚信管理体系，严格遵守法律法规、政策、 诚信管理体系标准和相关的产品标准、服务标准、章程和制度等的要求。通过诚信管理体系的有效实施，有利于提高公司诚信意识和管理水平；有利于提高公 司核心竞争力；有利于提高公司经济运行效率；有利于公司行为符合法规要求，避免违法责任；有利于构建和谐社会；有利于公司文化的文明传承。1.2 适用范围本手册规定了公司建立及实施诚信管理体系的要求，使灭菌乳、乳饮料的生产、贮存 和服务的全过程及相关活动能够根据法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素 信息，制定和实施诚信方针与承诺目标，建立及实施并保持诚信管理体系。2 引用文件2.1 G

12、B/T 22118企业信用信息采集、处理和提供规范2.2 GB/T 22117信用 基本术语2.3 GB/T 23791企业质量信用等级划分通则2.4 GB/T 23793合格供应商信用评价规范2.5 ICCO 26001诚信管理体系 要求及使用指南2.6 QB/T 4111食品工业企业诚信管理体系（CMS建立及实施通用要求3 术语和定义3.1 GB/T22117 和 QB/T 4111 所确立的以及下列术语和定义适用于本手册。3.2 乳制品：以生鲜牛（羊）乳及其制品为主要原料，经加工制成的产品。乳粉类（全脂 乳粉、全脂加糖乳粉和调味乳粉、婴幼儿配方乳粉、其它配方乳粉） 。3.3 诚信：组织运

13、行活动中对承诺的履行与可信度的依存关系，包括顾客、供方、其他相 关方以及他们之间的相互关系。3.4 诚信环境：诚信环境是对一个组织的诚信氛围所给出的一种评价，包括其诚信服务意 识、诚信经营状况和以诚信为核心的企业文化。3.5诚信管理体系（CM$:用来制定和实施诚信方针和目标，并进而实现这些目标的一系 列相互关联的要素的集合。3.6 诚信方针:由最高管理者就组织的诚信价值正式表述的总体意图和方向。3.7 诚信目标: 食品工业企业依据诚信方针规定的所要实现的诚信目的。3.8 诚信指标: 由诚信目标产生，或为实现诚信目标所需规定并满足的具体的绩效要求， 往往根据针对失信治理方案的结果设定。3.9 诚

14、信因素: 组织的活动、产品或服务中能影响企业诚信度而又相互作用的一组要素。3.10 诚信绩效: 组织对其诚信因素进行管理所取得的可测量结果。 测量的结果一般是定量 和定性相结合的报告文件。3.11 组织:具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、 社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人 资格、公营或私营。3.12 社区：“社区”一词源于拉丁语，是指生活在同一地理区域内、具有共同意识和共同 利益的社会群体。诚信管理体系涉及的社区影响包括利益相关方和对地域性民风民俗的影 响。3.13 内部核查： 客观地获取信息证据并予以评价， 以判

15、定组织对其选定的诚信管理体系评 价准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。3.14 食品可追溯：食品可追溯就是在食品生产的各个环节过程中，从对食品生产的原材 料的生产培育、食品的生产加工、包装、运输、销售的所有过程的记录回溯能力。3.15 纠正措施：乳制品生产企业为消除已发现的不符合原因所采取的措施。3.16 预防措施：乳制品生产企业为消除潜在不符合原因所采取的措施。4 诚信管理体系要求4.1 原则4.1.1本公司依据QB/T4111-2010食品工业企业诚信管理体系（CMS建立及实施要求 这一标准和实际经营特点建立诚信管理体系。4.1.2 本公司所建立的诚信管理体系采用文件形式表达，具

16、体见本章 4.3.6 “文件”的规 定。4.1.3 本公司各相关部门应按诚信管理体系文件要求实施，并在实施中不断改进，保证提 供的终产品符合法律法规和顾客要求，并增强顾客满意。4.1.4 本公司采用方针、策划、运行、检查、评价、征信、改进的模式，持续改进诚信管 理体系及其过程。4.1.5 财务管理纳入到诚信管理体系的范围，保存财务年度审核报告。4.1.6 完善诚信管理体系，逐步建立诚信策划机制、体系运行机制、检查改进机制、评价 公示机制。4.2 诚信方针厂长应制定和发布公司的诚信方针并确保符合以下要求 :4.2.1 诚信方针的建立要遵守组织的产品和服务涉及诚信因素的法律法规和标准。通过职 业道

17、德、社会道德和文化修养，再通过市场经济的正面效应，及时有效整合组织内外的信 息渠道和资源渠道，以此来设计和制定企业未来的思想道德发展方向、企业的核心价值、 企业的诚信原则、企业的责任精神等抽象的观念，和企业的使命、愿景、宗旨相一致，形 成组织的核心竞争力，提高组织执行制度。4.2.2 诚信方针的内容应满足 :(A) 确保诚信方针与公司的性质相关(B) 确保诚信方针符合法律法规要求和顾客要求(C) 确保诚信方针力求客观、科学、适用(D) 确保诚信方针以预防为主(E) 确保诚信方针持续改进和可持续发展(F) 确保诚信方针能为外界公众所获取4.2.3 厂长应定期对诚信方针进行持续适宜性方面的评审，通

18、常在诚信管理评审时对诚信 方针的适宜性进行评审，必要时予以修订，以适应公司的不断发展。4.2.4 本公司诚信方针：具体见 03 诚信方针、诚信目标批准令。4.3 策划4.3.1 基本要求4.3.1.1 在建立诚信目标后 , 为实现诚信目标所采取的控制方法和评价准则。4.3.1.2 建立文件控制程序，搜集公司应遵守的法律法规、规范、标准及其他要求，确 认外来文件为最新适用的，并应将其要求传达给全体员工和其他相关方。4.3.1.3 公司通过建立诚信管理体系的相关程序、制度、流程，确保诚信管理从策划、采 购、生产、储运、营销到服务等全过程的规范化、程序化和制度化运作，实现系统的诚信 管理目标。4.3

19、.1.4 在建立、实施诚信管理体系时，重点策划以下几个方面： 诚信方针、诚信文化、 诚信因素、合规性建设、管理方案、控制措施、作业文件、社会责任等。4.3.1.5 当公司的诚信管理体系由于某种原因而导致变更时，由厂长组织对这种变更进行 策划和实施，以保持诚信管理体系的完整性；厂长应规定与变更有关的运行过程和相关资 源，以确保公司在实施这种变更时，不会出现诚信管理体系的不完整情况。具体执行诚 信管理评审控制程序 。4.3.1.6 相关文件文件控制程序管理评审程序 生产和服务提供的控制程序诚信因素识别与评价控制程序 信用修复控制程序食品安全手册标识和可追溯性控制程序产品召回程序不合格品控制程序采购

20、管理制度乳与乳制品检验规程原辅料验收规程4.3.2 诚信因素4.3.2.1 建立诚信因素识别与评价控制程序 ，并按要求执行和保持。4.3.2.2 确定诚信因素的类别，识别出重大失信风险因素。诚信因素的识别方法可以分部 门和过程，采用排查法进行识别，识别的内容根据活动、产品、服务，再根据常用的人、 基、法、环、信进行因素分析，重点考虑以下几方面：(A) 人员管理(B) 原料管理(C) 工艺过程管理(D) 设备实施管理(E) 产品管理(F) 流通管理4.3.2.3 在建立、实施和保持诚信管理体系时，应充分考虑诚信因素。包括使用原辅料的 质量安全控制，特别是微生物、药残、重金属、环境污染物、违法添加

21、物等；生产过程质 量安全控制；包装材料、标识管理；仓储、物流管理等。以下为重点关注的诚信因素：(A) 生产经营的诚信因素(B) 产品供应的诚信因素(C) 广告宣传的诚信因素(D) 销售服务的诚信因素(E) 技术改造的诚信因素(F) 新产品配方与预期用途的诚信因素4.3.2.4 当公司活动发生变化时，应重新更新、识别评审组织的重要诚信因素，有效控制 新的失信风险。4.3.2.5 相关文件诚信因素识别与评价控制程序15 / 28管理评审程序4.3.2.6 相关记录诚信因素识别评价表重大诚信因素汇总表4.3.3 社会责任 公司最高管理者和领导层应有较强的社会责任意识，并且要求内部员工遵守社会道德 和

22、职业操守。公司履行社会责任的方式和内容要体现公司的特点，量力而行，同时与公司 宗旨和诚信目标相一致。公司实施的社会活动要进行有效性评价。(A) 提供质量安全符合要求的产品，满足顾客需要；(B) 依法纳税，维护公司良好信誉；(C) 与原辅料供应商、相关方建立良好的合作关系，对合作伙伴、相关方施加诚信影 响；(D) 按照国家法律法规的相关规定，为职工缴纳“五险一金” ；依照劳动法聘用员工并 执行劳动合同，建立良好的劳资关系；(E) 认真履行环保责任，乳制品行业的环境保护、资源节约应符合乳制品工业产业 政策( 2009年修订)，污染物排放符合环保要求，无不良记录；(F) 积极参与慈善救助、公益捐献等

23、社会活动，承担社会责任。4.3.4 诚信文化 公司应组织开展诚信专业知识及食品安全人员、从业人员职业道德教育的培训，树立 企业诚信经营理念。 提高技术人员职业素养和技术能力， 加强关键岗位人员思想道德教育， 提高从业人员职业素养、社会责任感、质量安全责任感、员工归属感及荣誉感等。进行公司诚信建设的宣传工作，完成公司诚信宣传标语看板、诚信宣传标语条幅的制 作，通过宣传片可以展示出我公司良好的生产环境和现代化的生产设备，以及严格的企业 管理制度，为诚信体系建设提供了良好的保障，营造出公司积极参与乳制品企业诚信体系 建设工作的良好氛围。建立诚信档案，将关键岗位员工、供应商与诚信相关信息进行归档后集中

24、管理，既满 足档案信息的规范管理要求，便于收集、整理和查找，又能及时将员工失信行为进行集中 记录，降低对员工失信行为管理不善而产生损失的发生可能性。4.3.4.1 诚信经营理念：以诚信的标准要求员工，以诚信的态度服务顾客，以诚信的姿态 对待合作，以诚信的言行回报社会。4.3.4.1 质量安全责任感：确保质量安全是公司每一位员工不可推卸的责任，从我做起，15 / 28质量安全人人有责。4.3.4.3 企业愿景：跻身于世界乳业十强- 我们是中国乳业的领先公司；- 我们要引领中国乳业的发展；- 我们已经并将更加努力地致力于提高中国民众的乳品消费水平；- 我们拥有与世界乳品发达国家同步的研发能力和生产

25、设备；- 优化的乳品产业价值链和强大对的管理能力是我们的核心优势；- 变革和管理变革的能力是我们的核心竞争力；- “要做就做最好”的信念是我们必胜的信心。4.3.4.4 企业价值观：超越自己，追求卓越；奉献社会，成就自我；诚信正直，热忱宽容。- 让过去的成功成为我们不断发展的基石。用我们的今天超越我们的昨天；- 公司永远是客户、股东、合作伙伴的最佳选择；- 感恩并回报。公司在发展中回馈社会，在团队奉献中实现员工个人价值；- 对我们相关的一切负责，以诚相待，讲信誉，不说假话；- 崇尚尊重与包容大度，自信乐观地追求进步。4.3.4.5 使命：创新生活、共享健康- 我们从事的是关乎大众健康的神圣产业

26、；- 我们倡导健康的生活方式；- 追求创新、实践创新、享受创新是光明事业发展的原动力；- “唯一不变的是不停地变”是光明乳业的企业格言；- 我们为消费者提供高品质的、健康的、新鲜的、关爱的、可信赖的光明产品；- 我们与消费者共同分享健康身体、健康生活带给我们的快乐和满足；- 我们因创造价值而存在。为客户创造价值、为员工创造价值、为股东创造价值、为社会 创造价值。4.3.4.6 员工核心能力及行为标志：客户导向、团结合作、执行力、学习能力、职业精神。 - 客户导向：主动倾听，了解客户需求；遵守承诺；提供解决方案；热情应对，及时反馈； 追求零投诉，提高客户忠诚。- 团队合作：团队利益优先；共享资源

27、；沟通协助；乐于助人；多赞美、多承担；- 执行力：严格执行流程；无条件执行决策；及时反馈执行结果；准确完成任务。- 学习能力：善于总结，吸取教训；不犯同样的错误；学以致用；善于发现问题解决问题； 善于接受新生事物。- 职业精神：保守商业秘密；实事求是；维护企业荣誉；爱护公司资源。4.3.4.7 企业诚信环境：增强服务意识，营造积极向上的人文环境，诚实守信，营造高效 廉洁的政务环境；顾客第一，营造平等竞争、诚实守信的市场环境，共同打造一个人人遵 守诚信承诺、事事按诚信原则处理的质量诚信环境。4.3.4.8 与相关方的关系：以诚相待、互惠互利、实现共赢。4.3.5 目标、方案和指标4.3.5.1

28、目标的制定需考虑以下因素：(A) 法律法规的要求、产品标准要求；(B) 考虑重要诚信因素；(C) 可行和可操作的技术方案和技术措施；(D) 考虑财务、运行和经营上的要求及信用状况；(E) 考虑相关方的要求(F) 适宜时，制定量化指标。4.3.5.2 制定目标涵盖以下几个方面：(A) 对外失信风险控制；(B) 对内员工失信风险控制；(C) 职业健康保护；(D) 产品质量安全目标、环境目标；(E) 法律法规及其他要求；(F) 服务承诺；(G) 其他社会责任目标。4.3.5.3 目标可以以自我声明或者承诺等文件形式进行传达。相关部门对目标进行分解， 分解目标应可测量。4.3.5.4 制定管理方案主要

29、有以下几方面内容：(A) 确定各部门的职责并形成文件；(B) 确定可测量的指标，方法措施，执行时间，执行部门；(C) 确定检查验收的过程和结果；(D) 进行阶段性总结报告，提出改进措施。4.3.5.5 本公司诚信目标具体见： 0.3 诚信方针、目标批准令中诚信目标。4.3.6 文件公司通过以下文件表述诚信管理体系以及各项活动控制要求，诚信管理体系文件包 括：4.3.6.1 诚信方针和目标（具体见 0.3 诚信方针、目标批准令） 。4.3.6.2 程序文件，除标准要求的形成程序外，还包括公司管理和经营活动所需的程序文 件，具体见诚信手册各章节后的“相关文件”列表和文件清单。4.3.6.3 作业文

30、件，主要用来支撑诚信手册和程序文件，具体见诚信手册各章节后的“相 关文件”列表和文件清单。4.3.6.4 记录，除标准要求的记录外，还包括公司为证明诚信管理体系有效运行所附加的 记录。具体见诚信手册各章节后的“相关记录”列表和记录清单。4.4 实施与运行 建立诚信管理体系时，提供愿景和价值观的基础上，落实诚信方针和目标要完成资源 配备，任命诚信管理体系负责人，确定管理行为责任的归属。4.4.1 资源、职责和权限 为履行建立、实施和持续改进诚信管理体系有效性的承诺，我公司由最高管理者任命 诚信管理小组组长，并组建诚信管理小组。4.4.1.1 厂长 （诚信负责人）a）认真贯彻企业诚信相关法律、法规

31、和方针，主持公司的经营管理工作向公司传达满足 顾客和要求，确保诚信体系的正常运行。b）确保企业诚信管理体系得到建立、实施和保持，制定公司诚信方针和目标，采取有效 措施保证方针目标及承诺的实现。c）为诚信体系提供必要的资源和支持，任命诚信小组成员，努力建设企业诚信文化。d）负责策划诚信管理体系，确保诚信目标的实现和满足标准的要求e）管理评审负责定期主持诚信管理体系定期的评审，审批管理评审报告确保诚信管理体 系持续适宜性、有效性和充分性， 。f ）提出公司组织机构设置方案，任命各层责任人，并制定相关职责和权限。g）以顾客满意和社会责任为关注焦点，对诚信管理体系进行策划，领导全体员工为顾客 满意而努

32、力工作。h）负责组织处理重大问题、投诉、改进工作。监督和评估相关部门纠正措施。4.4.1.2 质量部经理 （诚信小组组长）a）负责确保诚信管理系统所需程序的建立实施 。b）负责对诚信体系的计划、策划和监控，确保系统的正常运行。c ）向最高管理者报告诚信管理系统的运行情况，包括业绩和改进需求，并取得最高管理 者的支持，在体系评价中提供诚信管理体系运行报告，组织内部审核报告。d）负责对诚信方针目标的贯彻实施及相关培训。e）为诚信管理活动提供合理的改进改善建议。f ）协助组长一起推动诚信体系的实施，对结果进行正确评估。g）负责诚信管理体系运作监督检查。提高其有效性、适宜性并持续改进。h）协调处理与诚

33、信管理系统有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚 信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通。i ）负责对企业诚信数据的收集、测评、统计、分析及结果回报厂长。4.4.1.3 质量部a）负责编制企业诚信体系手册及文件管理，组织进行诚信体系文件的修订。b）进行本部门目标的制定与分解，并组织相关部门完成目标。c）组织制定检验程序及检验标准。d）负责检测仪器设备的管理。e）监督检验过程，形成原辅材料检验、成品检验，过程检验等的报告和记录，为诚信经 营提供依据。f ）处理与跟踪质量不能满足顾客的异常情况，负责总部质量投诉反馈的汇总、回复。g）对不合格品的评审、纠正

34、、预防和控制，并实施全程追溯和控制，持续提高产质量量h）负责公司质量数据的收集、统计与分析，并对重大质量事故作改进与跟踪处理，为诚 信质量提供真实可靠证据。i ）组织顾客满意度调查，及时了解顾客对产品、服务质量的需求和期望，反馈、沟通顾 客信息，反映公司诚信经营情况。j ）负责服务制度流程的建立，投诉档案记录与管理。4.4.1.4 生产部a）按企业诚信管理体系等相关要求，组织车间生产计划、生产管理，确保保质保量及时 完成诚信交付。b）认真贯彻和落实公司诚信方针政策和目标。c）负责对各工序质量控制点的控制，定期监测目标、指标与管理方案完成情况。d）负责制订主要设备的预防性维修保养计划，负责设备的

35、维修、保养，对设备的完好性 负责，延长使用寿命。e）负责过程监视和测量的管理，工艺技术的改进、纠正预防措施的实施和控制。21 / 28f ）负责对下属诚信的综合培训及考核，不断提高诚信意识、综合管理水平。g）负责车间生产相关设备的管理、确保生产能正常进行。h）积极开展公司设备的技术改造工作，提高工作效率。i ）负责生产过程中的监视和测量装置的控制和管理4.4.1.5 人事部a）负责公司人员招聘与考核。b）负责制定、修改、发布公司法规及劳动人事管理制度。c ）负责组织制定组织结构、人员规划、培训计划。d）负责人员的诚信综合培训，以维护公司诚信经营形象。4.4.1.6 行政部a）负责对工作环境（车

36、间外部）进行管理，负责厂区绿化、硬化、除虫、防鼠等工作。b）负责按总部提供的合格供应商名录对进厂的供应商进行确认。c）负责参与供应商诚信考核与评定，做好原材料采购诚信管理。d）确保原材料到货的及时与质量的一次合格，达到诚信供应。e）负责对供方产品不合格品的控制与处置。f ）负责公司的日常接待和公关宣传工作，企业形象策划以及企业文件的建设审核工作。落实公司社会公共活动、宣传广告、文体活动等事项工作。g）负责公司的企业行政工作以及企业诚信体系的有关配合工作。h）负责组织制订公司内部各项行政规章制度及有关的协调工作以及公司的保密管理。4.4.1.7 工程部a）负责制订主要设备的预防性维修保养计划。b

37、）负责设备的维修、保养，对设备的完好性负责，延长使用寿命。c）负责公司设备资产的各项管理工作d）积极开展公司设备的技术改造工作，提高工作效率。e）负责生产过程中的监视和测量装置的控制和管理。f ）负责工厂生产能源的提供。4.4.1.8 财务部a）负责制定公司财务管理。b）负责建立和完善公司财务核算和财务监控体系，进行有效的内部控制。c ）负责制定公司资金运营，监督公司资金管理，确保资金安全有效运行。d）负责参与合同评审，进行风险评估、减少财务风险。20 / 28e）负责提供体系正常运行的财务资源与数据支持。441.9项目部a）分析工厂运作绩效，制定绩效提升计划与实施方案。b）协助各部门或团队分

38、析数据、流程等，识别改善机会，跟踪行动计划。c）推进CI的拓展。d）提供项目开展的相关技能支持。4.4.2教育、培训和能力4.4.2.1根据诚信管理体系各工作岗位、管理活动要求及规定的职责规定各岗位人员能力， 通过培训或采取其它措施使各岗位人员能胜任本岗位工作。442.2人事部负责编制人员岗位任职要求，对入职人员资质严格把关。并通过能力、 意识和培训控制程序，组织制定培训计划及监督实施，同时对培训效果进行评价，保存 员工的教育、培训、技能和经验的培训记录。其它相关部门负责实施培训计划，积极配合 行政人事部对培训效果进行评价。4.4.2.3为规范公司的人力资源工作，满足诚信管理体系标准要求，提高

39、员工的工作技能、 诚信度，确保诚信管理体系有效运行，制定并监督实施能力、意识和培训控制程序，保障全体员工和代表公司工作的人员具有诚信意识、职业道德、安全管理和公司规定的资 质和能力。4.4.2.4 通过对员工工作业绩、能力、态度等评价，了解员工工作状态，鼓励先进，改进 落后，提高员工工作积极性，使员工都能达到独立工作的能力。实现绩效的持续改进，确 保员工能胜任本岗位工作。4.4.2.5相关文件能力、意识和培训控制程序员工卫生培训程序人员岗位任职要求培训制度4.4.2.7相关记录年度培训计划员工培训记录表员工培训评估表特殊工种岗位人员上岗证4.4.3信息交流与控制25 / 28针对识别的诚信因素

40、应确定实施内部和外部的信息交流的目的、内容、方式、评价标 准，了解顾客和相关方的需求，增加顾客和相关方的满意，树立组织诚信形象和达到组织 期望。组织应确保有关诚信因素和诚信管理体系的相关信息在组织内部各职能和层次间的 有效沟通，体现在各部门、各层次之间的协作上。组织应确保有关诚信因素和诚信管理体 系的相关信息在组织外部各相关方间的有效沟通，体现在诚信共赢和营造诚信环境上。信 息是沟通的载体，包括：数据设计、文件、文化、思想和情感。4.4.3.1 沟通内容包括以下几方面内容：产品或新产品原料、辅料和服务生产系统和设备生产场所、周围环境清洁和卫生计划包装、贮存和分销过程职责、权限分配法律法规要求与

41、诚信有关的要求顾客、行业和其他要求来自外部相关方面的有关问题的解答影响食品安全的其他条件4.4.3.2 相关文件沟通程序4.4.4 文件控制质量部是诚信管理文件的归口管理部门，负责诚信手册和程序文件的发放、回收、销 毁及文件正本的保存。诚信体系覆盖的各部门负责获取、保存、识别、更新本部门适用的 诚信管理体系相关的法律法规、标准及其他要求。具体执行文件控制程序 。4.4.4.1 相关文件文件控制程序4.4.5 记录控制编制诚信管理体系要求的记录，用来证实对诚信管理体系的符合，记录应真实可靠， 标识明确，具有可追溯性，建立诚信档案。4.4.5.1 质量部是记录的归口管理部门，负责工厂记录的统一编号

42、和目录管理。22 / 28445.2各部门使用的记录表式均由使用部门提出、设计和更改。445.3各部门负责各自记录的收集、汇总、整理存储、保管。4.4.5.4相关文件记录控制程序4.4.6运行控制4.4.6.1根据诚信方针、诚信目标和指标，对识别的诚信因素进行控制，具体执行诚信 运行控制程序。4.4.6.2 运行控制体现预防为主的控制思想，运行控制的对象是组织内与所认定的风险有 关的需采取控制措施的运行和活动。供应和销售的失信风险源的控制；产品生产和工艺设计中的质量缺陷、安全隐患等风险源的控制（生产、包装）；某些特殊作业的许可证制度；大型机械设备安装、保养维护的危险源的控制；物料搬运、储存风险

43、源的控制；运输过程的失信风险源的控制；某些过程对人员服务意识、技能、技术的要求；其他风险源的控制。4.4.6.3 为了确保运行控制的适宜性和有效性，组织对运行控制进行定期评审，及时加以 修改，并予以实施。4.4.6.4相关文件诚信运行控制程序4.4.7应急准备和响应4.4.7.1从各个工作岗位到业务部门再到管理层，都要建立失信风险预警系统，保持信息 畅通。任何失信可能的数据都要有分析、统计、传达的途径。防止失信的可能在显现前有 发现但得不到及时上报，不能有效启动应急准备。在特殊产品生产及服务中，关键控制点 要有畅通的沟通机制，建立预警系统。为失信决策和媒体的真实报道提供重要依据。4.4.7.2

44、 在失信预防及事故反应机制上，参考危机处理方式，要建立应急指挥小组，指挥 系统除了能指挥调动人员外还能调动和启用应急准备金、应急联系网络、消防设备、通讯 设备等。具体执行应急准备和响应控制程序、应急预案，应定期演练，确保应急预 案的有效性、适宜性和充分性。还应评审应急准备和响应程序，尤其是在事件或紧急情况 发生后，可以根据实际情况，评价应急准备和响应的计划和程序， 以便于改进计划和程序,23 / 28提高应急能力。447.3相关文件应急准备和响应控制程序4.4.7.4相关记录应急预案演练记录表4.5检查与改进4.5.1监测和测量4.5.1.1建立监视和测量控制程序，对原材料、过程产品、最终产品

45、实施检验并填写相 关检验记录，作为放行依据，对诚信绩效和重大失信影响的运行关键特性进行监测和测量。 制定了检验标准、检验方法，并根据国标、法律法规等要求及时更新，确保有效；针对不 同的检验目标，设定相应的检验工作负责人，明确其工作内容和所负责任；检验人员的考 核指标设定明确并可量化。4.5.1.2建立生产和服务提供的控制程序，确保生产系统管理体系有效运行、各工段工 艺参数零误差、确保生产车间按工作标准作业。4.5.1.3 人事部依据员工手册、员工奖惩规定、质量考核细则对各部门进行检查 考核。4.5.1.4监测和测量的内容应包括但不限于：适当的运行控制的定性和定量的测量信息；目标/指标的实现程度

46、；组织的诚信表现和诚信绩效；合规情况；财务状况。4.5.1.5诚信监测可选择的评价方法：人员行为控制；经济分析；报告与视察；审计法；时间网络分析；市场控制；目标管理和价值工程等。4.5.1.6相关文件监测和测量控制程序生产和服务提供的控制程序员工手册员工奖惩规定质量考核细则4.5.2不符合识别、纠正、预防及信用修复4.521为了确保对失信事件的及时修正，减少其对社会、公司和个人产生的负面影响。 使公司更加有效的对产生失信事件的工作和管理环节进行调整，避免失信事件再次发生， 建立并保持不符合识别及信用修复控制程序，确保对失信行为的监控、调查、改进。 建立不合格品控制程序，对不合格品进行有效的识别

47、、验证、控制和处理，防止不合 格品非预期使用或交付。4.5.2.2对存在的失信风险进行评价，确定不符合性质和分类。4.5.2.3信用修复所采用的措施应与失信事件性质和产生影响的严重程度相符。4.5.2.4 内部出现严重不符合时，可以通过整顿、内部调整和提高员工意识来达到和谐一 致，对发生的不符合采取措施，包括对责任人的教育、对授权人的任命，对监督检查的内 部诚信管理人员的考核。结合内部核查、体系评价和日常监督情况，对不符合进行评审， 以确定体系的适宜性、充分性和有效性。4.5.2.5 评价预防措施、补救措施和纠正措施的效果，保证所做的预防措施、补救措施和 纠正措施有效。并通过第三方评价审核，确保诚信保障能力的实现。4.5.2.6相关文件不符合识别及信用修复控制程序不合格品控制程序纠正措施实施程序预防措施实施程序4.5.2.7相关记录纠正预防措施实施表4.5.3内部核查4.5.3.1建立、实施和保持内部审核程序，以满足诚信管理体系的有效运行和持续改进 4.5.3.2由诚信管理小组成员组成审核小组并确定审核小组组长，明确内部核查的职责， 核查时保证公平客观，并确定内部核查准则、要求、