《建设法律制度》

1、11/29/20211第五章第五章 建设法律制度建设法律制度11/29/20212内容提要内容提要n建筑法的概念和目的建筑法的概念和目的n工程项目的建设程序工程项目的建设程序n建筑工程许可建筑工程许可n建设工程发包与承包建设工程发包与承包n建设工程监理建设工程监理n建设工程质量管理建设工程质量管理11/29/20213第一节第一节 建筑法概述建筑法概述一、建筑与建筑业一、建筑与建筑业1、建筑、建筑n“既表示营造活动，又表示这种活动的既表示营造活动，又表示这种活动的成果成果建筑物，也是某个时期，某种建筑物，也是某个时期，某种风格建筑物及其所体现的技术和艺术的风格建筑物及其所体现的技术和艺术的总称

2、。总称。” （中国大百科全书中国大百科全书）n名词含义与动词含义名词含义与动词含义n建筑法建筑法中所指：建筑物的建造过程。中所指：建筑物的建造过程。11/29/20214第一节第一节 建筑法概述建筑法概述一、建筑与建筑业一、建筑与建筑业2、建筑业、建筑业n狭义的建筑业包括建筑产品的生产（即施工）活动狭义的建筑业包括建筑产品的生产（即施工）活动（“建筑建筑”）n广义的建筑业则涵盖了建筑产品的生产以及与建筑广义的建筑业则涵盖了建筑产品的生产以及与建筑生产有关的所有的服务内容，包括规划、勘察、设生产有关的所有的服务内容，包括规划、勘察、设计、建筑材料与成品及半成品的生产、施工及安装，计、建筑材料与成

3、品及半成品的生产、施工及安装，建成环境的运营、维护及管理，以及相关的咨询和建成环境的运营、维护及管理，以及相关的咨询和中介服务等等（中介服务等等（“建设建设”）11/29/20215第一节第一节 建筑法概述建筑法概述二、建筑法的概念二、建筑法的概念 n建筑法是指调整建筑法是指调整建筑活动建筑活动的法律规范的的法律规范的总称（广义）总称（广义）n建筑活动是指各类房屋及其附属设施的建筑活动是指各类房屋及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动安装活动 n狭义与广义狭义与广义11/29/20216第一节第一节 建筑法概述建筑法概述三、建筑法的调整对象三

4、、建筑法的调整对象 n建筑活动建筑活动-房屋建筑房屋建筑n注意：注意：n专业建设工程；专业建设工程；n“建筑活动建筑活动”非建设活动非建设活动n建筑装修和装饰建筑装修和装饰 不适用不适用n民事关系民事关系n行政管理关系行政管理关系11/29/20217第一节第一节 建筑法概述建筑法概述四、建筑法的立法目的四、建筑法的立法目的 n加强对建筑活动的监加强对建筑活动的监督管理督管理n维护建筑市场秩序维护建筑市场秩序n保证建筑工程的质量保证建筑工程的质量和安全和安全1.促进建筑业健康发展促进建筑业健康发展 11/29/20218第二节第二节 工程项目建设程序工程项目建设程序n工程项目建设程序工程项目建

5、设程序是指一项从项目构是指一项从项目构思、提出到决策，思、提出到决策，经过设计、施工直经过设计、施工直到投产使用的全部到投产使用的全部过程的各阶段、各过程的各阶段、各环节以及各主要工环节以及各主要工作内容之间必须遵作内容之间必须遵循的先后顺序循的先后顺序11/29/20219第二节第二节 工程项目建设程序工程项目建设程序前期阶段前期阶段准备阶段准备阶段施工阶段施工阶段竣工阶段竣工阶段11/29/202110第三节第三节 建筑许可建筑许可一、建筑许可的概念一、建筑许可的概念n指建设行政主管部门或其他有关行政部指建设行政主管部门或其他有关行政部门门准许、变更和终止准许、变更和终止公民、法人和其他公

6、民、法人和其他组织从事建筑活动的具体组织从事建筑活动的具体行政行为行政行为n表现形式：施工许可证、批准证件（开表现形式：施工许可证、批准证件（开工报告）、资质证书、执业资格证书工报告）、资质证书、执业资格证书 n三种制度：施工许可证制度、从业资格三种制度：施工许可证制度、从业资格许可制度（单位资质制度、个人资格制许可制度（单位资质制度、个人资格制度）度）各国普通各国普通采用的重采用的重要制度要制度11/29/20211111/29/202112第三节第三节 建筑许可建筑许可二、建筑许可的特点二、建筑许可的特点 n建筑许可的建筑许可的主体主体是建设行政主管部门或其他是建设行政主管部门或其他有关行

7、政主管部门有关行政主管部门 n建筑许可的建筑许可的目的目的是为了对建筑工程的开工和是为了对建筑工程的开工和从事建筑活动单位和个人资格实施行政管理从事建筑活动单位和个人资格实施行政管理 n建筑许可是建筑许可是依据依据建设单位或从事建筑活动的建设单位或从事建筑活动的单位和个人的申请而作出的行政行为单位和个人的申请而作出的行政行为 n建筑许可是建筑许可是准许准许申请人从事某种建筑活动的申请人从事某种建筑活动的动态的行政管理行为动态的行政管理行为 1.建筑许可的建筑许可的事项与条件事项与条件须以法律法规的规定须以法律法规的规定进行，不得随意设置进行，不得随意设置 11/29/202113第三节第三节

8、建筑许可建筑许可三、建筑工程施工许可制度三、建筑工程施工许可制度 1、申请建筑工程许可证的建筑工程的范围、申请建筑工程许可证的建筑工程的范围n各类房屋建筑工程都属于需要申请建筑工程许可各类房屋建筑工程都属于需要申请建筑工程许可证的建筑工程证的建筑工程 例外：例外：国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程（总投资在工程（总投资在3030万元以下或建筑面积万元以下或建筑面积300300平方米平方米以下）不需要领取施工许可证以下）不需要领取施工许可证有批准开工报告的建筑工程不必领取施工许可证有批准开工报告的建筑工程不必领取施工许可证 11/29/202

9、114第三节第三节 建筑许可建筑许可三、建筑工程施工许可制度三、建筑工程施工许可制度2、申请建筑工程许可证的条件、申请建筑工程许可证的条件n已经办理了建筑工程用地批准手续已经办理了建筑工程用地批准手续 n在城市规划区的建筑工程，已经取得建在城市规划区的建筑工程，已经取得建设工程规划许可证设工程规划许可证 n施工现场已经具备基本施工条件，需要施工现场已经具备基本施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求拆迁的，其拆迁进度符合施工要求 n已经确定施工企业已经确定施工企业 11/29/202115第三节第三节 建筑许可建筑许可三、建筑工程施工许可制度三、建筑工程施工许可制度2、申请建筑工程许可证的

10、条件（续）、申请建筑工程许可证的条件（续）n已经具有满足施工需要的施工图纸和技术已经具有满足施工需要的施工图纸和技术资料，施工图设计文件已经按照规定通过资料，施工图设计文件已经按照规定通过了审查了审查 n有保证工程质量和安全的具体措施有保证工程质量和安全的具体措施 n按照规定应该委托监理的工程已委托监理按照规定应该委托监理的工程已委托监理 n建设资金已经落实建设资金已经落实 11/29/202116第三节第三节 建筑许可建筑许可三、建筑工程施工许可制度三、建筑工程施工许可制度3、申请施工许可证的程序、申请施工许可证的程序n建设单位向发证机关领取建设单位向发证机关领取建筑工程施工许可证建筑工程施

11、工许可证申请表申请表 n建设单位持建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴加盖单位及法定代表人印鉴的的建筑建筑工程施工许可证工程施工许可证申请表，向发证机关提出申请申请表，向发证机关提出申请 n发证机关在收到建设单位报送的发证机关在收到建设单位报送的申请表申请表和所和所附证明文件后，对于符合条件的，应当自收到申附证明文件后，对于符合条件的，应当自收到申请之日起请之日起十五十五日内颁发施工许可证；对于不符合日内颁发施工许可证；对于不符合条件的，应当自收到申请之日起条件的，应当自收到申请之日起十五十五日内书面通日内书面通知建设单位，并说明理由知建设单位，并说明理由 11/29/20211711/29/2

12、0211711/29/202118第三节第三节 建筑许可建筑许可三、建筑工程施工许可制度三、建筑工程施工许可制度4、领取建筑工程许可证的法律后果、领取建筑工程许可证的法律后果n建设单位应当自领取施工许可证之日起建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过每次不超过3个月个月 n在建的建筑工程因故在建的建筑工程因故中止施工中止施工的，建设单位应当自中止施工之的，建设单位应当自中止施工之日起日起一个月一个月内，向发证机关报告。恢复施工时，应当向发证机内，

13、向发证机关报告。恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报关报告；中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证发证机关核验施工许可证 n按照国务院有关规定按照国务院有关规定批准开工报告批准开工报告的建筑工程，因故不能按期的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况，因故不开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况，因故不能按期开工超过能按期开工超过六个月六个月的，应当重新办理开工报告的批准手续的，应当重新办理开工报告的批准手续 11/29/202119第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包 一

14、、建设工程发包与承包的概念一、建设工程发包与承包的概念n发包，是指建设单位将需要完成的建筑工程（勘发包，是指建设单位将需要完成的建筑工程（勘察、设计、施工等）工作的全部或者一部分通过察、设计、施工等）工作的全部或者一部分通过招标或其他方式，交给另一方具有从事相应建筑招标或其他方式，交给另一方具有从事相应建筑活动法定资格的单位完成，并按双方的约定支付活动法定资格的单位完成，并按双方的约定支付报酬的行为报酬的行为 n承包，是相对于发包而言，是指具有从事相应建承包，是相对于发包而言，是指具有从事相应建筑活动法定资格的单位，通过招投标或其他方式，筑活动法定资格的单位，通过招投标或其他方式，承揽建筑工程

15、任务，并按约定取得相应报酬的行承揽建筑工程任务，并按约定取得相应报酬的行为为 11/29/202120第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包二、建设工程发包与承包的原则二、建设工程发包与承包的原则 n依法订立合同的原则依法订立合同的原则 n招投标为主、直接发包为辅的原则招投标为主、直接发包为辅的原则 n禁止不正当竞争原则禁止不正当竞争原则 n工程造价款依法约定的原则工程造价款依法约定的原则 1.建筑工程施工发包与承包计价管理办法建筑工程施工发包与承包计价管理办法，建设部，建设部，2001年年11/29/202121第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包三、建设工程发包三

16、、建设工程发包 建设工程发包的方式建设工程发包的方式 直接发包直接发包 n发包方式发包方式 招标发包招标发包n建设工程一般应实行建设工程一般应实行招标发包招标发包，不适于招，不适于招标发包的保密工程、特殊专业工程等可以标发包的保密工程、特殊专业工程等可以直接发包直接发包 。11/29/202122第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包三、建设工程发包三、建设工程发包 n必须招标的工程建设项目必须招标的工程建设项目（1）关系社会公共利益、公众安全的大型基础设施项目（2）关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目（3）全部或部分使用国有资金投资的项目（4）全部或部分使用国家融资的项目（5

17、）使用国际组织或者外国政府贷款的项目11/29/202123第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包四、建设工程发包与承包的一般规定四、建设工程发包与承包的一般规定 1、建设工程发包与承包合同必须采用合同形式、建设工程发包与承包合同必须采用合同形式2、承包单位必须具有相应资格、承包单位必须具有相应资格n承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。n禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建

18、筑施工企业的名务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程义承揽工程n禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程业的名义承揽工程11/29/202124第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包四、建设工程发包与承包的一般规定四、建设工程发包与承包的一般规定 3、对发包单位的禁止性规定、对发包单位的禁止性规定 n不得不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢肢解解成若干部分发包给几个承包单位成若干部分发包给

19、几个承包单位n按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。和设备或者指定生产厂、供应商。11/29/202125第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包四、建设工程发包与承包的一般规定四、建设工程发包与承包的一般规定 4、建设工程联合承包制度、建设工程联合承包制度大型大型建筑工程或者建筑工程或者结构复杂结构复杂的建筑工程，可以由两的建筑工程，可以由两个以上的承包

20、单位联合共同承包。个以上的承包单位联合共同承包。（1）共同承包的各方对承包合同的履行承担）共同承包的各方对承包合同的履行承担连带连带责任责任。（2）两个以上不同资质等级的单位实行联合共同）两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照承包的，应当按照资质等级低资质等级低的单位的业务许可的单位的业务许可范围承揽工程。范围承揽工程。 11/29/202126第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包四、建设工程发包与承包的一般规定四、建设工程发包与承包的一般规定 5、建设工程分包制度、建设工程分包制度n建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部

21、分工程发包给有相应资质条件的分包单位；但是，除程发包给有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工主体结构的施工必必须由总承包单位须由总承包单位自行完成自行完成。 11/29/202127第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包四、建设工程发包与承包的一般规定四、建设工程发包与承包的一般规定 5、建设工程分包制度、建设工程分包制度n工程分包工程分包n是指工程承包方按与发包方商定的方案将承包是指工程承包方按与发包方商定的方案将承包范围内的范围内的非

22、主要部分非主要部分及及专业性较强专业性较强的工程另行的工程另行发包给具有相应资质的建筑安装单位承包的行发包给具有相应资质的建筑安装单位承包的行为为 n分包工程发包人与承包人就分包工程对建设单分包工程发包人与承包人就分包工程对建设单位承担位承担连带责任连带责任11/29/202128第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包四、建设工程发包与承包的一般规定四、建设工程发包与承包的一般规定 5、建设工程分包制度、建设工程分包制度n分包工程的管理分包工程的管理n分包工程发包人应当设立项目管理机构，组织管理所分包工程发包人应当设立项目管理机构，组织管理所承包工程的施工活动。承包工程的施工活动。

23、n项目管理机构应当具有与承包工程的规模、技术复杂项目管理机构应当具有与承包工程的规模、技术复杂程度相适应的技术、经济管理人员。程度相适应的技术、经济管理人员。 n分包工程发包人将工程分包后，未在施工现场设立项分包工程发包人将工程分包后，未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，并未对该工程的施工活目管理机构和派驻相应人员，并未对该工程的施工活动进行组织管理的，视同动进行组织管理的，视同转包转包行为。行为。11/29/202129第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包四、建设工程发包与承包的一般规定四、建设工程发包与承包的一般规定 5、建设工程分包制度、建设工程分包制度n属于违法分

24、包的行为：属于违法分包的行为： n分包工程发包人将专业工程或者劳务作业分包分包工程发包人将专业工程或者劳务作业分包给给不具备相应资质不具备相应资质条件的分包工程承包人的；条件的分包工程承包人的；n施工总承包合同中施工总承包合同中未有约定未有约定，又，又未经建设单位未经建设单位认可认可，分包工程发包人将承包工程中的部分专，分包工程发包人将承包工程中的部分专业工程分包给他人的业工程分包给他人的11/29/202130第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包四、建设工程发包与承包的一般规定四、建设工程发包与承包的一般规定 6、禁止建筑工程转包制度、禁止建筑工程转包制度 n工程转包：工程转包

25、：是指工程承包方未获得发包方的同意，是指工程承包方未获得发包方的同意，以赢利为目的，将与承包内容相一致的工程转让以赢利为目的，将与承包内容相一致的工程转让给其他建筑安装单位并不对所承包工程的技术、给其他建筑安装单位并不对所承包工程的技术、管理、质量和经济承担责任的行为管理、质量和经济承担责任的行为11/29/202131第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包四、建设工程发包与承包的一般规定四、建设工程发包与承包的一般规定 6、禁止建筑工程转包制度、禁止建筑工程转包制度 n禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全

26、部建筑工程肢解人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人以后以分包的名义分别转包给他人11/29/202132单选题单选题 1、建筑法建筑法第第7条规定：建设单位应当按照国家有关条规定：建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。但是，（申请领取施工许可证。但是，（ ）除外。）除外。A.国家级重点工程国家级重点工程 B.中央政府投资工程中央政府投资工程C.国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程D.国家计委审批的项目国

27、家计委审批的项目2、根据、根据建筑法建筑法第第8条的规定，申请领取建筑工程施工条的规定，申请领取建筑工程施工许可证不必具备下列条件（许可证不必具备下列条件（ ）。）。A.在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证B.已经确定建筑施工企业已经确定建筑施工企业 C.建设资金已经落实建设资金已经落实D.拆迁工作已经全部完成拆迁工作已经全部完成11/29/202133案例案例11背景背景某建筑公司与某学校签订一教学楼施工合同，明确施工单位要保质保量保某建筑公司与某学校签订一教学楼施工合同，明确施工单位要保质保量保工期完成学校的教学楼施工任务。工程竣工后，承包方

28、向学校提交了竣工工期完成学校的教学楼施工任务。工程竣工后，承包方向学校提交了竣工报告。学校为了不影响学生上课，还没组织验收就直接投入了使用。使用报告。学校为了不影响学生上课，还没组织验收就直接投入了使用。使用过程中，校方发现了教学楼存在的质量问题，要求施工单位修理。施工单过程中，校方发现了教学楼存在的质量问题，要求施工单位修理。施工单位认为工程未经验收，学校提前使用出现质量问题，施工单位不应再承担位认为工程未经验收，学校提前使用出现质量问题，施工单位不应再承担责任。责任。2. 问题：问题：(1)(1)本案中的建设法律关系三要素分别是什么？本案中的建设法律关系三要素分别是什么？(2)(2)应如何

29、具体地分析该工程质量问题的责任及责任的承担方式，为什么？应如何具体地分析该工程质量问题的责任及责任的承担方式，为什么？11/29/202134案例案例21背景背景20032003年年1010月月2 2日，某市帆布厂（以下简称甲方）与某市区修建工程队（以下日，某市帆布厂（以下简称甲方）与某市区修建工程队（以下简称乙方）订立了建筑工程承包工程。合同规定：乙方为甲方建一框架厂简称乙方）订立了建筑工程承包工程。合同规定：乙方为甲方建一框架厂房，跨度为房，跨度为12M12M，总造价为，总造价为98.998.9万元；承包方式为包工包料；开、竣工日期万元；承包方式为包工包料；开、竣工日期为为20032003

30、年年1111月月2 2日至日至20052005年年3 3月月1010日。自开工至日。自开工至20052005年底，甲方付给乙方工年底，甲方付给乙方工程款、材料垫付封款共程款、材料垫付封款共101.6101.6万元。到合同规定的竣工期限，未能完工，而万元。到合同规定的竣工期限，未能完工，而且已完工程质量部分不合格。为此，双方发生纠纷。且已完工程质量部分不合格。为此，双方发生纠纷。经查明：乙方在工商行政管理机关登记的经营范围为维修和承建小型非生经查明：乙方在工商行政管理机关登记的经营范围为维修和承建小型非生产性建筑工程，无资格承包此项工程。经有关部门鉴定：该项工程造价应产性建筑工程，无资格承包此项

31、工程。经有关部门鉴定：该项工程造价应为为98.998.9万元，未完工程折价为万元，未完工程折价为11.711.7万元，已完工程的厂房屋面质量不合格，万元，已完工程的厂房屋面质量不合格，返工费为返工费为5.65.6万元。万元。11/29/202135案例案例22判决判决受诉法院审理认为：工商企业法人应在工商行政管理机关核准的经营范围受诉法院审理认为：工商企业法人应在工商行政管理机关核准的经营范围内进行经营活动，超范围经营的民事行为无效。本案被告乙方承包建筑厂内进行经营活动，超范围经营的民事行为无效。本案被告乙方承包建筑厂房，超越了自己的技术等级范围。根据经济合同法第七条第一款第一项、房，超越了自

32、己的技术等级范围。根据经济合同法第七条第一款第一项、第十六条第一款及第十六条第一款及建设工程施工合同管理办法建设工程施工合同管理办法第四条之规定，判决如第四条之规定，判决如下：下：（1 1）原、被告所订立的建筑工程承包合同无效；）原、被告所订立的建筑工程承包合同无效；（2 2）被告返还原告多付的工程款）被告返还原告多付的工程款14.414.4万元；万元；（3 3）被告偿付因工程质量不合格所需的返工费）被告偿付因工程质量不合格所需的返工费5.65.6万元。万元。案例评析案例评析：建筑企业在进行承建活动时，必须严格遵守核准登记的建筑工建筑企业在进行承建活动时，必须严格遵守核准登记的建筑工程承建技术

33、资质等级范围，程承建技术资质等级范围，禁止超资质等级承建工程禁止超资质等级承建工程。本案被告的经营范。本案被告的经营范围仅能承建小型非生产性建筑工程和维修项目，其技术等级不能承建与原围仅能承建小型非生产性建筑工程和维修项目，其技术等级不能承建与原告所订合同规定的生产性厂房。因此被告对合同无效及工程质量问题应负告所订合同规定的生产性厂房。因此被告对合同无效及工程质量问题应负全部责任，承担工程质量的返工费，并偿还给原告多收的工程款。全部责任，承担工程质量的返工费，并偿还给原告多收的工程款。11/29/202136案例案例31背景背景20032003年年3 3月，被告人顾某月，被告人顾某( (杭州市

34、余杭区运河镇个体建筑工匠杭州市余杭区运河镇个体建筑工匠) )在在没有资质承没有资质承建工业厂房建工业厂房的情况下，超越承建范围，与桐乡某搪瓷制品有限公司法定代的情况下，超越承建范围，与桐乡某搪瓷制品有限公司法定代表人胡某签订协议，承建该公司的球磨车间。在施工过程中，被告人顾某表人胡某签订协议，承建该公司的球磨车间。在施工过程中，被告人顾某违反规章制度，违反规章制度，没有按照规定要求的施工图施工，且没有采取有效的安全没有按照规定要求的施工图施工，且没有采取有效的安全防范措施，冒险作业防范措施，冒险作业，留下事故隐患。，留下事故隐患。20032003年年4 4月月1616日日1515时许，施工人员

35、砌时许，施工人员砌筑完球磨车间西墙后，在墙身顶部浇天沟时，由于墙身全部采用五斗一盖筑完球磨车间西墙后，在墙身顶部浇天沟时，由于墙身全部采用五斗一盖砌筑，且中间没有立柱或砖墩加固，天沟模板没有落地支撑，致使墙身失砌筑，且中间没有立柱或砖墩加固，天沟模板没有落地支撑，致使墙身失稳倒塌，造成高某被墙体压住而死亡、沈某等稳倒塌，造成高某被墙体压住而死亡、沈某等3 3人轻伤、韩某轻微伤的重大人轻伤、韩某轻微伤的重大伤亡事故。伤亡事故。11/29/202137案例案例32判决判决桐乡法院审理认为，被告人顾某在桐乡法院审理认为，被告人顾某在无建筑资质无建筑资质的情况下承建工业厂房，的情况下承建工业厂房，超越

36、超越承建范围承建范围，且在施工过程中违章作业，造成一起，且在施工过程中违章作业，造成一起1 1人死亡人死亡4 4人受伤的重大伤亡人受伤的重大伤亡事故，其行为已构成事故，其行为已构成重大责任事故罪重大责任事故罪。法院同时考虑到被告人顾某在案发后。法院同时考虑到被告人顾某在案发后认罪态度较好，且已对各受害人的经济损失作了赔偿，确有悔罪表现等情节，认罪态度较好，且已对各受害人的经济损失作了赔偿，确有悔罪表现等情节，依法作出如下判决：依法作出如下判决：被告人顾某犯重大责任事故罪，判处有期徒刑被告人顾某犯重大责任事故罪，判处有期徒刑1 1年，缓刑年，缓刑1 1年。年。 案例评析：案例评析：刑法第刑法第1

37、34134条规定：条规定：“工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章企业、事业单位的职工，由于不服管理、违反规章制度，或者强令工人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处3 3年以下有期年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处3 3年以上年以上7 7年以下有期徒刑。年以下有期徒刑。”重大责任重大责任事故罪的成立以行为人在生产、作业过程中违反规章制度或者强令工人违章事故罪的成立以行为人在生产、作

38、业过程中违反规章制度或者强令工人违章冒险作业，发生了冒险作业，发生了“重大伤亡事故重大伤亡事故”或者造成了或者造成了“其他严重后果其他严重后果”为必备条为必备条件。本案中，被告人顾某在无建筑资质的情况下承建工业厂房，超越承建范件。本案中，被告人顾某在无建筑资质的情况下承建工业厂房，超越承建范围，且在施工过程中违章作业，造成一起围，且在施工过程中违章作业，造成一起1 1人死亡人死亡4 4人受伤的重大伤亡事故，人受伤的重大伤亡事故，其行为已构成重大责任事故罪，依法应受到刑事追究。其行为已构成重大责任事故罪，依法应受到刑事追究。11/29/202138第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承

39、包n公开、公平、公正、诚实信用公开、公平、公正、诚实信用 （二）、工程建设招标的分类（二）、工程建设招标的分类 1建设项目总承包招标建设项目总承包招标 2工程勘察设计招标工程勘察设计招标 3工程建设监理招标工程建设监理招标 4工程建设施工招标工程建设施工招标 5设备、材料招标设备、材料招标施工总承包招标施工总承包招标单项工程施工招标单项工程施工招标单位工程施工招标单位工程施工招标专业工程施工招标专业工程施工招标 五、建设工程招投标五、建设工程招投标（一）、开展招投标活动的原则（一）、开展招投标活动的原则11/29/202139第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包概念：概念：指招标

40、人以指招标人以招标公告招标公告的方式邀请的方式邀请不特定不特定的法人或者其他组织投标。的法人或者其他组织投标。 优点：招标人可以在较广的范围内选择中标人，投标竞争激烈，有利优点：招标人可以在较广的范围内选择中标人，投标竞争激烈，有利 于将工程项目的建设交予可靠的中标人实施并取得有竞争性的报价。于将工程项目的建设交予可靠的中标人实施并取得有竞争性的报价。缺点：投标资格审查及评标的工作量大、耗时长、费用高，且有可能缺点：投标资格审查及评标的工作量大、耗时长、费用高，且有可能 因资格审查不严，导致鱼目混珠的现象发生。因资格审查不严，导致鱼目混珠的现象发生。全部使用国有资金或国有资金投资占主导地位的工

41、程建全部使用国有资金或国有资金投资占主导地位的工程建 设项目设项目国务院发展和改革部门确定的国家重点项目国务院发展和改革部门确定的国家重点项目必必 须须 进进 行行公开招标的项目公开招标的项目公开招标公开招标五、建设工程招投标五、建设工程招投标（三）、工程建设招标的方式（三）、工程建设招标的方式11/29/202140第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包概念：概念：指招标人以指招标人以投标邀请书投标邀请书的方式邀请的方式邀请特定特定的法人或者其他组织投标。的法人或者其他组织投标。 优点：不需要发布招标公告和设置资格预审程序，节约招标费用和节省时间；优点：不需要发布招标公告和设置资

42、格预审程序，节约招标费用和节省时间； 由于对投标人以往的业绩和履约能力比较了解，减少了合同履行过程中由于对投标人以往的业绩和履约能力比较了解，减少了合同履行过程中 承包商违约的风险。承包商违约的风险。缺点：由于邀请范围较小，选择面窄，可能失去了某些在技术和报价上具有竞缺点：由于邀请范围较小，选择面窄，可能失去了某些在技术和报价上具有竞 争实力的潜在投标人。争实力的潜在投标人。 适适 宜宜 进进 行行邀请招标的项目邀请招标的项目邀请招标邀请招标五、建设工程招投标五、建设工程招投标（三）、工程建设招标的方式（三）、工程建设招标的方式项目的技术性、专业性较强，或者环境资源条件特殊，符合条件的潜项目的

43、技术性、专业性较强，或者环境资源条件特殊，符合条件的潜在投标人数量有限的在投标人数量有限的如采用公开招标，所需费用占建设项目总投资的比例过大的如采用公开招标，所需费用占建设项目总投资的比例过大的建设条件受自然因素限制，如采用公开招标，将影响项目实施时机的建设条件受自然因素限制，如采用公开招标，将影响项目实施时机的11/29/202141第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包五、建设工程招投标五、建设工程招投标（四）、工程建设招标程序（四）、工程建设招标程序开标开标1开标时间开标时间在招标文件确定的提交投标文件截至时间的同一时间公开进行在招标文件确定的提交投标文件截至时间的同一时间公

44、开进行2开标地点开标地点 招标文件中预先确定的地点招标文件中预先确定的地点3参加人员参加人员（1）所有投标人）所有投标人（2）邀请项目有关主管部门、当地计划部门、经办银行等代表）邀请项目有关主管部门、当地计划部门、经办银行等代表（3）邀请招投标管理机构派人监督）邀请招投标管理机构派人监督11/29/202142第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包（四）、工程建设招标程序（四）、工程建设招标程序开标开标4如果在开标会议上发现有下列情况之一的，应宣布投标书为废标：如果在开标会议上发现有下列情况之一的，应宣布投标书为废标：（1）投标文件没有按规定包装密封）投标文件没有按规定包装密封（2

45、）投标文件逾期送达招标人）投标文件逾期送达招标人（3）投标书没有投标人的法定代表人或授权委托人签字、盖章，或字迹）投标书没有投标人的法定代表人或授权委托人签字、盖章，或字迹潦草、模糊不清的潦草、模糊不清的（4）没有按照招标文件的要求提交投标保证金或投标保函）没有按照招标文件的要求提交投标保证金或投标保函（5）投标文件未按规定的格式填写，内容不全或关键内容字迹模糊、无）投标文件未按规定的格式填写，内容不全或关键内容字迹模糊、无法辨认的法辨认的（6）组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的）组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的（7）投标人不参加投标会议的）投标人不参

46、加投标会议的11/29/202143第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包（四）、工程建设招标程序（四）、工程建设招标程序评标评标1评标委员会评标委员会（1）评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成。）评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成。成员人数为成员人数为5人以上单数，其中招标人以外的专家不得少于成员总数的三人以上单数，其中招标人以外的专家不得少于成员总数的三分之二。分之二。（2）专家人选应来自国务院有关部门或省、自治区、直辖市政府有关部）专家人选应来自国务院有关部门或省、自治区、直辖市政府有关部门提供的专家名册，或从招标代理机构的专家库中随

47、机抽取方式确定。门提供的专家名册，或从招标代理机构的专家库中随机抽取方式确定。（3）与投标人有利害关系的人不得进入评标委员会，已经进入的应当更换，）与投标人有利害关系的人不得进入评标委员会，已经进入的应当更换，保证评标的公平和公正。保证评标的公平和公正。11/29/202144第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包（四）、工程建设招标程序（四）、工程建设招标程序评标评标2评标工作程序评标工作程序 初评初评 详评详评 评估报告评估报告审查投标书是否审查投标书是否实质上响应了招实质上响应了招标文件的要求标文件的要求技术评审技术评审 商务评审商务评审评标方法：评标方法：经评审的最低投标价

48、经评审的最低投标价法法综合评估法综合评估法推荐不超过推荐不超过3名有排名有排序的合格的中标候序的合格的中标候选人选人 11/29/202145第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包（四）、工程建设招标程序（四）、工程建设招标程序定标定标招标人应该根据评标委员会提出的评标报告和推荐的中标候选人确定中招标人应该根据评标委员会提出的评标报告和推荐的中标候选人确定中 标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人。标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人。 招标人应当在投标有效期结束日起招标人应当在投标有效期结束日起30个工作日内确定中标人。个工作日内确定中标人。 中标人应当符合下列条件之一：中

49、标人应当符合下列条件之一： （1）能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价指标）能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价指标 （2）能够满足招标文件中的实质性要求，并且经评审投标价格最低，）能够满足招标文件中的实质性要求，并且经评审投标价格最低，但投标价格低于成本的除外。但投标价格低于成本的除外。11/29/202146第四节第四节 建设工程发包与承包建设工程发包与承包（四）、工程建设招标程序（四）、工程建设招标程序定标定标中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，同时通知未中标人，中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，同时通知未中标人，并与中标人在自中标通知书发出之日

50、起并与中标人在自中标通知书发出之日起30个工作日内签订书面合同。个工作日内签订书面合同。 依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起十五日内，依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起十五日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。11/29/202147案例案例41背景背景 某工程经批准采用邀请招标方式招标，招标人于某工程经批准采用邀请招标方式招标，招标人于2003年年3月月10日向具备承担日向具备承担该项目能力的甲、乙、丙三家承包商发出投标邀请书，其中说明，该项目能力的甲、乙、丙三家承包商发出投标邀请书，其中说明，3

51、月月15日在该日在该招标人总工程师室领取招标文件，招标人总工程师室领取招标文件，3月月25日日14时为投标截止时间。该时为投标截止时间。该3家承包商家承包商均接受邀请，并按规定时间提交了投标文件，但承包商均接受邀请，并按规定时间提交了投标文件，但承包商B由于法人外出，因此在由于法人外出，因此在投标文件上由项目经理签字。投标文件上由项目经理签字。 开标时，由招标人检查投标文件的密封情况，确认所有投标文件均为有效后，开标时，由招标人检查投标文件的密封情况，确认所有投标文件均为有效后，由工作人员当众拆封，并宣读了该由工作人员当众拆封，并宣读了该3家承包商的名称、投标价格、工期和其他主家承包商的名称、

52、投标价格、工期和其他主要内容。要内容。 评标委员会委员由招标人直接确定，共有评标委员会委员由招标人直接确定，共有4人组成，其中招标人代表人组成，其中招标人代表2人，经济人，经济专家专家1人，技术专家人，技术专家1人。人。11/29/202148案例案例42、问题、问题（1）根据招标投标法规定，招标方式有哪几种？）根据招标投标法规定，招标方式有哪几种？ （2）该工程仅邀请三家企业投标是否违反规定？为什么？）该工程仅邀请三家企业投标是否违反规定？为什么？（3）该工程招标过程中是否存在问题，请简要分析。）该工程招标过程中是否存在问题，请简要分析。11/29/202149案例案例51背景背景某省重点工

53、程项目计划于某省重点工程项目计划于20042004年年1212月月2828日开工，由于工程复杂，技术难度高，一般日开工，由于工程复杂，技术难度高，一般施工队伍难以胜任，业主自行决定采取邀请招标方式。于施工队伍难以胜任，业主自行决定采取邀请招标方式。于20042004年年9 9月月8 8日向通过资格日向通过资格预审的预审的A A、B B、C C、D D、E E五家施工承包企业发出了投标邀请书。该五家企业均按接受了五家施工承包企业发出了投标邀请书。该五家企业均按接受了邀请，并于规定时间邀请，并于规定时间9 9月月2020日日2222日购买了招标文件。日购买了招标文件。招标文件中规定，招标文件中规定

54、，1010月月1818日下午日下午4 4时是招标文件规定的投标截止时间。评标标准：能时是招标文件规定的投标截止时间。评标标准：能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。在投标截止时间这前，在投标截止时间这前，A A、B B、D D、E E四家企业提交了投标文件，但四家企业提交了投标文件，但C C企业于企业于1010月月1818日下日下行行5 5时才送达，原因是中途堵车。时才送达，原因是中途堵车。1010月月2121日下午由当地招投标监督管理办公室主持进日下午由当地招投标监督管理办公室主持进行了公开开标。行了公开开标。评标委员会成员共有

55、评标委员会成员共有7 7人组成，其中招标人代表人组成，其中招标人代表3 3人（包括人（包括E E公司总经理公司总经理1 1人、人、D D公司副公司副总经理总经理1 1人、业主代表人、业主代表1 1人）、技术经济方面专家人）、技术经济方面专家4 4人。评标委员会于人。评标委员会于1010月月2828日提出了日提出了书面评标报告。书面评标报告。B B、A A分列综合得分第一、第二名。招标人考虑到分列综合得分第一、第二名。招标人考虑到B B企业投标报价高于企业投标报价高于A A企业，要求评标委员会按照投标价格标准将企业，要求评标委员会按照投标价格标准将A A企业排名第一、企业排名第一、B B企业排名

56、第二。企业排名第二。1111月月1010日招标人向日招标人向A A企业发出了中标通知书，并于企业发出了中标通知书，并于1212月月3030日签订了书面合同。日签订了书面合同。11/29/202150案例案例52、问题、问题（1 1）业主自行决定采取邀请招标方式的做法是否妥当？说明理由。）业主自行决定采取邀请招标方式的做法是否妥当？说明理由。（2 2） C C企业投标文件是否有效？说明理由。企业投标文件是否有效？说明理由。（3 3）请指出开标工作的不妥之处，说明理由。）请指出开标工作的不妥之处，说明理由。（4 4）请指出评标委员会成员组成的不妥之处，说明理由。）请指出评标委员会成员组成的不妥之处

57、，说明理由。（5 5）招标人要求按照价格标准评标是否违法？说明理由。）招标人要求按照价格标准评标是否违法？说明理由。（6 6）合同签定的日期是否违法？说明理由。）合同签定的日期是否违法？说明理由。11/29/202151第五节第五节 建设工程监理建设工程监理 一、建设工程监理的概念一、建设工程监理的概念 n建设工程监理建设工程监理是指具有相应资质的监理单是指具有相应资质的监理单位受工程项目业主的委托，依据国家有关位受工程项目业主的委托，依据国家有关法律、法规，经建设主管部门批准的工程法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他

58、建设工程合同，对工程建设实施的专其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化业化监督管理监督管理。 11/29/202152第五节第五节 建设工程监理建设工程监理二、工程监理制度沿革二、工程监理制度沿革解放后至解放后至80年代，主要靠自我监督和行政领导。年代，主要靠自我监督和行政领导。1983年开始实施质量监督制度。年开始实施质量监督制度。1985年年12月，全国基本建设管理体制改革会议召月，全国基本建设管理体制改革会议召开。开。1988年，建设部提出监理制度。年，建设部提出监理制度。1997年，建筑法颁布实施，确定了监理的法律地年，建筑法颁布实施，确定了监理的法律地位。位。11/29/20215

59、3第五节第五节 建设工程监理建设工程监理三、建设工程监理的依据三、建设工程监理的依据 n法律和行政法规法律和行政法规 n有关技术标准有关技术标准n设计文件和建筑工程承包合同设计文件和建筑工程承包合同 11/29/202154第五节第五节 建设工程监理建设工程监理四、建设工程监理的范围四、建设工程监理的范围 n2001年建设部发布年建设部发布建设工程监理范围和规模建设工程监理范围和规模标准规定标准规定n必须实行监理的建设工程项目必须实行监理的建设工程项目 n国家重点建设工程国家重点建设工程n大中型公用事业工程大中型公用事业工程 n成片开发建设的住宅小区工程成片开发建设的住宅小区工程 n利用外国政

60、府或者国际组织贷款、援助资金的工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 n国家规定必须实行监理的其他工程国家规定必须实行监理的其他工程 11/29/202155第五节第五节 建设工程监理建设工程监理五、建设工程监理人员的权利、义务五、建设工程监理人员的权利、义务工程建设监理合同工程建设监理合同示范文本示范文本1、建设工程监理人员主要的权利、建设工程监理人员主要的权利n工程监理人员认为工程工程监理人员认为工程施工施工不符合工程设计要不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正筑施工企业改正n工程监理人员发现工程工程监理人员