公司竣工资料管理办法

1、基础设施公司管理体系文件（工程管理部分）文 件 会 签 表综合办公室党群工作办公室纪检监察办公室财务管理办公室安全环保办公室工程管理办公室技术管理办公室市场营销办公室经营管理办公室设备物资办公室主管部门：工程管理办公室竣工资料管理办法1 总则1.1 为切实规范竣工资料的整编程序，将竣工资料的整编工作落到实处，确保工程验收、结算、资料移交等工作顺利进行，为规范土木公司各项目竣工资料从收集、整理、归档到移交全过程控制，依据相关行业部门档案管理及工程竣工资料的整编的有关规定，结合基础设施公司实际情况，特制定本办法。1.2 本办法适应于基础设施公司所属房建、市政、公路、水利水电工程项目竣工资料的收集、

2、整编工作，其它项目可参照执行。2 编制依据2.1住房城乡建设部房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定（建质 2013 171号） 。2.2 各项目所属行业及所在地有关质量监督部门、档案部门颁发的工程建设项目档案资料接收内容及组卷移交规定。2.3 中国水利水电第八工程局有限公司质量管理条文。3 术语定义3.1 建设工程项目：经批准按照一个总体设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的工程基本建设单位。它由一个或若干个具有内在联系的工程所组成。 （或指建筑、安装等形成固定资产活动中，按照一个总体设计进行施工的独立组成的单位。）3.2 扩大单位工程：指由多个单位工程组成

3、的。3.3 单位工程：指具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。3.4 分部工程： 指在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程，是组成单位工程各个部分。3.5 分项工程：指分部工程中，施工大工序相同并具有一致的合同支付单价和统计单位的工程项目。3.6 单元工程：指分部工程中由几个工种施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基本单位。（或指按同期施工作业区、段、层、块划分，通过若干作业工序完成的工程项目，是构成分项工程的工程质量考核和合同支付审核的基本工程单位。）3.7 建设工程文件：在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、勘察设计文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣

4、工验收文件，也可简称为工程文件。3.8 工程竣工文件：是指工程竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和工程真实面貌的文件，主要由施工文件、竣工图和监理文件组成。3.9 施工文件：是指施工单位在施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。3.10 竣工图：是指工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。3.11 竣工验收文件：是指建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。3.12 建设工程档案：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录；即：是指经过鉴定、整理、归档后的工程文件，也可简称工程档案。3.13档案案卷：由互相联系的、价值大体相同的若干文件

5、资料组合而成的一种档案保管单位。3.14 立卷：按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类整理成案卷，亦称组卷。3.15 卷内目录：案卷内登记文件状况的表格。3.16 卷内备考表：说明案卷内文件状况的表格。3.17 卷盒：案卷卷皮的一种形式，即案卷的包装形式。3.18归档：文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷后，按规定移交档案管理机构。3.19 移交：项目竣工验收后，根据合同、协议和规定向主管部门及有关档案管理部门提交有关工程档案。3.20 档案的系统： 指按其形成规律，保持各部分之间的有机联系，分类科学， 组卷合理。3.21施工竣工资料：主要指在工程施工过程中形成的施工文

6、件（包括文字材料、照片、音像、电子文档等） 、真实反映工程施工结果的竣工图和在工程竣工验收活动中形成的竣工验收文件（简称竣工资料）。4 竣工资料整编责任4.1 项目经理是项目竣工资料整编归档的第一责任人；项目总工程师 （项目主管质量副职）是竣工资料整编归档工作的直接责任人；质检部门/ 竣工办为竣工资料收集、整编、移交工作的归口管理部门，分阶段组织对收集的竣工资料进行整理、编制工作；技术办、设备物资办、试验室、测量队、施工办、安全办、经营办、综合办等负责竣工资料收集、整编、移交的相关工作。4.2 对于分包工程， 分包合同中要明确竣工资料整编要求及责任，项目必须负责统一管理。5 职责5.1 项目经

7、理为竣工资料收集、整编、归档第一责任人。确保竣工工作资源配置满足要求，批准竣工资料整编及移交计划和竣工工作考核奖惩方案。5.2 项目总工程师（项目主管质量副职）为竣工资料收集、整编、归档具体负责人。负责策划、组织竣工资料的收集整编工作；审核竣工资料整编、移交计划；负责组织编写工程施工管理（竣工）报告；负责竣工图编制的指导、审核；审核竣工工程量；参与工程验收相关工作；解决竣工工作中的问题。5.3 竣工办 /质量办（1）归口管理竣工资料收集、整编、归档工作；（2）负责制订竣工资料整编实施细则、要求和计划；（3）单独组织或协同技术办进行竣工图的绘制；（4）指导、督促项目相关部门和分包单位的竣工资料收

8、集、整编工作；接收并审核各部门、工区、分包单位提交的资料，对不合格的资料提出修改意见并督促完善；（5）负责竣工验收资料（含施工图片、影像资料）汇总、组卷及组织移交；（6）负责办理竣工工作的考核与奖惩。（7）收集、整理、保存质量检查验收签证类原始资料及施工质量日志；（8）负责所管工程量签证资料的收集、整理；（9）负责编写施工管理报告中的相关内容；（10）负责编写工程验收申请报告及验收鉴定书（监理委托）。5.4 综合办（1）负责将上报文件和相对应的批复文件合并整理；收集、保存并整理所有综合性管理文件（包括业主、设计、监理等相关方的往来文件以及项目内部综合性管理文件等）；（2）主持施工大事记的编写；

9、（3）负责收集、整编工程声像资料。5.5 试验室（1）负责收集和整编原材料、过程产品、最终产品的检测试验资料；（2）负责编写施工管理报告中试验部分的内容。5.6 技术办（1）负责收集、整编技术资料；（2）负责设计工程量清理，单独组织或协同竣工办进行竣工图的绘制，并编写施工管理报告中相应技术部分的内容；（3）负责项目工程分包单位竣工图绘制的指导、预审核工作。5.7 测量队（1）负责测量资料的收集、分析、整理，编写测量报告；（2）负责收集、整编工程测量成果竣工图，负责所管工程计量的清理、汇总；（3）负责编写工程施工管理报告中相关内容。5.8 设备物资办（1）负责收集、整编采购（含甲供）的原材料、半

10、成品、成品等的产品合格证明书及厂家材质证明资料 ( 原件 ) ；（2）负责编写工程施工管理报告中相关内容；（3）设备物资办有金结、机电、工程设备验收职能时，参照质量办相关职责。5.9 施工办（1）负责收集、整编施工生产调度日志；（2）协助施工大事记的编写。5.10 安全办（1）负责收集、整编相关职业健康安全、环境方面的资料；（2）负责编写工程验收施工报告中相关安全生产、环保、文明施工等内容。5.11 经营办（1）负责牵头组织分部（分项）工程、阶段验收、单位工程及合同项目竣工工程量的计算并汇总，申报监理和业主审批，并对结算工程量和结算价款进行汇总；（2）负责提供合同变更文件、相关处理（合同争议、

11、违约报告及处理意见）文件( 监理、设计、业主 ) 及工程施工过程中形成的索赔资料等；（3）负责汇总施工过程中与合同有变化部分的资料（相关部门负责收集与本部门有关的与合同有变化的资料） ，及时办理合同变更及合同结算，负责整编合同经济文件（包括合同协议书、合同变更、结算报表等）。（注：对于相关部门合并时，相关职能一同合并）6 竣工资料整编要求6.1项目必须根据业主及监理的要求（尽可能是竣工资料整编规定的文件），编制相应的竣工资料编制计划。自营项目竣工资料整编计划中必须明确行政责任人、专业责任人、责任部门，安排好负责参与竣工资料编制的人员及办公设备等资源，同时必须制定编制要求及进度计划。管理承包项目

12、竣工资料整编计划中必须明确行政责任人、专业责任人。6.2 竣工资料收集、整编工作应与项目施工同步策划和实施。6.3 在工程项目施工初期，项目要建立完善的施工竣工资料收集、整编管理办法。及时督促业主和监理（或共同）制定相关竣工资料编制、整理要求、归档范围及档案管理实施细则等。6.4 施工竣工资料要完整、准确、系统、齐全、真实地记述和反映施工和竣工验收的全过程，做到原始资料和实物相符，技术数据真实可靠，签字手续完备齐全，并符合相应规范、标准、归档要求。6.5 各项目应加强原始记录、资料、声像资料、施工图纸和修改通知单的收集、整理及保管，以免影响竣工资料的编制工作。并做到竣工资料的编制与工程进度同步

13、。竣工资料的具体整编方法可按照公司体系文件质量分册及各项目所在地有关质量监督部门、档案部门颁发的工程建设项目档案资料接收内容组卷移交规定进行。6.6项目主体合同实施到一定阶段（不迟于完成合同工程量的70% ） ，要组织开展对竣工资料进行整编和组卷，并启动编制竣工图等。6.7 对于有多个合同的项目，非主体合同工程原则上在施工完成后3 个月内把所有竣工资料整编、组卷完成，申请监理和业主及相关方及时组织验收。对于存在遗留或有争议问题的项目和工程量暂不能确定的部位，相关竣工资料不能移交业主单位。7 原始资料的收集7.1 施工生产过程中，项目各部门应设兼职或专职资料管理员，按相关职责做好原始资料（包括验

14、收评定资料和工程量签证资料、设计变更资料等）及施工管理性文件的收集与整理工作。7.2 物资部门收集、整理、保存采购产品的材质证明书、出厂合格证等相关资料，竣工前移交给质量部门汇总。采购产品抽样送检的检验和试验报告的复印件由试验部门提交物资部门。7.3 试验部门收集、整理、保存试验检测资料（采购产品及原材料试验检测资料、生产过程检测控制资料，成品试验检测及成果统计资料等），竣工前移交质量部门，特殊情况下按项目相关规定进行。7.4 工序验收所需的检测资料（如模板样点图、埋件验收单、构筑物体形数据等）由相关部门或作业单位在验收前及时提交给终检质检员/ 部位工程师，终检质检人员/ 部位工程师对质量检查

15、及工序验收资料等进行分类、整理，每周移交质量办归集、保存；工序验收、单元工程评定资料由质量部门保存。7.5 分部工程、单位工程和合同工程验收所需的设备验收资料、设备安装和运行记录、工程（产品）功能及结构安全检测记录等资料由相关部门或作业单位在验收前及时移交质量部门。分部工程、单位工程和合同工程验收资料由质量部门保存。7.6施工原始记录（包括施工值班日志、施工大事记、设备调试运行）、技术总结、工程照片、录像带、合同文件、设计图纸、施工管理性文件等由相应责任部门收集、保存，按项目规定时间移交质量部门。8 竣工资料整编内容（不限于）：8.1 竣工图8.2 竣工表8.3 开工报告、开工令、工程质量保修

16、书或交工申请、交工证书及附件8.4 施工组织设计、施工计划、施工总结统计报表、会议纪要及重要的往来综合文件（1）施工组织设计、施工计划、施工总结、统计报表（2）上级来文（3）工程质量检查、整改回复报告（4）本单位行文（5）会议纪要等其它重要往来文件8.5 原材料试验、检测报告8.6 分项工程质量评定资料8.7 单位分部工程质量检验评定表8.8 计量支付报表8.9 设计变更处理意见备忘录、变更令8.0 工程声像材料8.11 施工日志8.12 其它具有参考价值的原始资料9 竣工资料的移交9.1 竣工资料向业主移交竣工资料移交时间、归档移交手续按合同要求或建设、监理单位要求执行。9.2 竣工资料向有

17、限公司档案室移交（1）范围1）以基础设施公司为责任主体完成的永久工程项目（产品）；2）其他有必要移交的工程项目（产品）。 （注：质量管理部定） 。（2）移交的资料1）工程（产品）验收鉴定书的原件或副本。（含工程竣工验收鉴定书、单位工程验收鉴定书、阶段验收鉴定书）；2）工程施工管理工作报告（注：为工程竣工验收阶段）；3）工程竣工图全套（纸质或电子版）；4）竣工资料移交业主的清单及签收单；5）新技术、新工艺、新材料、新设备研究及应用方面的设计图纸、措施、成果验收鉴定资料等；6）质量事故处理记录。（3）移交程序和要求竣工资料向业主移交完成后，项目及时与基础设施公司工程管理部联系，商议移交事宜，基础设施公司工程管理部配合有限公司档案室进行竣工资料的移交，