自律型审判管理模式之构建法律论文

1、自律型审判管理模式之构建法律论文关于自律型审判管理模式之构建一、引言：问题及进路审判管理是基于对审判规律的正确认识和把握，对审 判行为与过程实施调控、评价、引导的一种重要的司法工 作机制。近年来，在深入推进审判管理改革的过程中，各 级人民法院积极致力于审判效率评估体系的研究、探索与 运用，加强管理机制的建设和平台的搭建，审判管理工作 机制不断完善，审判管理逐渐成为人民法院内部既有别于 案件审判，又相对独立于司法人事管理、司法政务管理的 一项重要的司法管理活动，审判管理在人民法院管理体系 中的核心地位也不断得到强化。但是，在改革的过程中， 过分强调院、庭长的管理作用，而忽视对法官自主管理的 研究

2、，鲜有论述法官个人因素对审判质效所产生的影响。 在许多人看来，法官的形象就是立法者所设计和建造的机 械操作者，法官本身的作用也是机械性的。“。为什么会产 生上述认识呢？问题的关键在于，我们习惯于将法官非人 化、机械化，忽略了法官作为一个活生生的人，其人的因 素对裁判过程的影响。法官的个人经历和社会环境影响着 法官在判决中的倾向，法官自己都没有认识到的潜意识、 预感和直觉有时甚至起着决定作用。法官的个人因素对裁判过程的影响是显而易见的，它 们日复一日，以不同的比例，所有这些成分被投入法院的 锅炉中，酿造成这种奇怪的化合物。而对法官个人产生影 响的诸因素中，有法官的知识结构、思维方式、价值取向 以

3、及非理性因素等，本文重点要研究的是非理性因素中的 习惯问题。非理性因素是指理性或理智之外的因素，主要 包括情绪、情感、意志、动机、态度、兴趣、性格等因素。 在每个人的思维活动中，都有不同种类和不同层次的非理 性因素在发挥作用，它们是客观现实的反映，并对人的思 维活动产生十分重要的制约和影响。裁判过程并不是一个 客观的和非个人的过程，法官同样不可能逃脱这种无意识 的东西在判决形成中的影响，它是"深深掩藏在表象之下的 力量。而非理性因素中，习惯对审判管理工作影响尤为明 显。习惯是指长期形成的、一种重复性的、通常为无意识 的日常行为规律，它往往通过某种行为的不断重复而获得。 法官在工作中一

4、旦养成良好的习惯，就会激发内在潜力和 创造精神，这种动力是内在的、自发的、持久的、源源不 断的，它让审判管理成为一种不自觉的行动，从而促使审 判工作不断朝着好的方向发展，形成良性循环。因此，如 何养成良好的工作习惯来发挥法官个人因素的积极作用， 抑制其消极影响，是我们加强审判管理工作的重要内容之o二、背景资料：影响审判质效的不良习惯及其特征描 述、评价法官个人因素积极作用的发挥是法律价值目标实现的 必要途径，也是法律不断向前发展的强大动力。但是，一 旦法官的个人因素过度膨胀，突破了相应的限制就会走向 相反面，对于法院来说后果无疑特别严重。不良习惯就是 个人因素不断膨胀的产物，是我们法官在审判实

5、践中习 而成惯的种种不良个性特质。为排查影响审判质效的不 良习惯，我们有针对性地设计了调查表格，调查对象不仅 包括资历较深的老法官、新任命的年轻法官，也包括从事 法官辅助性工作的书记员。调查结束后，我们将回收的调 查表根据审判条线、节点等要素分类汇总，邀请审判业务 骨干座谈，就审判工作中存在的不良习惯问题进一步进行 梳理和讨论。在此基础上，再深入分析、归纳，共提炼出立案、审理、执行、卷宗装订与归档四大环节15个节点92项不良习惯。随后，分阶段、按步骤运用6个月时间引导法官对照问题查找不足，在养成良好习惯的同时，抑制不 良习惯的消极影响。在此期间，通过随机抽查、法官论坛、 专项评查分析等形式督促

6、提醒，有效巩固成果。不良习惯的特征描述不良习惯是一种非理性的因素，对其特征的描述，必 然与非理性概念、特征相结合。非理性作为人类精神结构 的一个组成部分，是一种关于人的特征及认识能力的精神 构成。这种精神构成建立在感知、情绪、行动三个相互关 联的链条上。不良习惯的特征是：1、非智力性。在法官所具备的各项素质中，习惯与信 心、意志、兴趣、性格等一样，属于非智力因素。即不良 习惯与法官的智力高低并无必然联系，不论是智商高的人 还是智商低的人，都可能会沾染上一些不良习惯，且不良 习惯的多少与智力的高低亦不成比例。另外，不良习惯与 法官的年龄大小无必然联系，在审判实践中，年长的法官 与刚任命的年轻法官

7、相比，基于不良习惯的日积月累，显 然前者多于后者。2、非自觉性。不良习惯是一种不自觉的意识活动，它 根源于人的本能欲求，具有心理内化的特征，因此它往往 是隐蔽的、潜在的、自发的。从法官个体看，每个法官由 于其生理和心理素质的差异，生活经历和环境的不同，从 而形成了各自特有的行为方式和行为习惯，这种在司法过 程中的习惯性话语和行为方式的表现不是有意而为的，而 是一种无意识的。从法官群体看，法官个体之间行为方式 和行为习惯的影响是相互的，习惯的形成与周围的环境有 着密不可分的联系，环境的影响亦是在潜移默化中发挥作 用。3、顽固性和可变性。不良习惯作为人的心理因素，不 可避免地要渗透于人的认识，并在

8、人的认知定势中积淀下 来。认知定势具有相对稳定性，形成后难以改变或改变幅 度很小，总是保持着一种惯性，促使人们按原有方式认知 事物，因而形成一种循环式、封闭式的认知模式、思维模 式和行动模式。当然，这种稳固性也不是绝对的，只要经 过较长时间的强化训练和影响，即使是已经形成的较为牢 固的不良习惯，也不是绝对不可能改变的。不良习惯的危害习惯对于一个人的行为有着强烈的控制力，在审判管 理中，那些影响审判质效的不良习惯，无论多么细微与寻 常，都会起到错误的诱导作用，给认识和思维造成障碍， 从而影响法官的行为。而这些行为会在不同程度上对审判 工作造成负面的影响，制约审判质效指标的提升，甚至损 害司法的公

9、信力和法律的权威。1、审判效率。司法的功能意义逻辑地、内在地要求必 须把公正作为其最高价值。但是在现代司法中，公正并不 是司法唯一的追求，司法还必须关注其他价值，其中最重 要的是效率。效率主要考虑的是司法的投入与司法的产出 之间的关系。司法必须要以效率为目标、及时、有效地对 社会资源进行公平分配，使之达到收益最大化。这是效率 价值存在的独立意义。司法实践中，审判效率除受到案件 的难易程度、案件数量的多少等客观因素的影响外，还受 到法官办案节奏、工作速率、工作积极性等主观因素的影 响。法官一旦养成散漫、拖拉、懒惰的不良习惯，必然会 导致办案的低效率，进而案件积压、超审限现象突出，严 重影响了法院

10、的司法权威、司法公信和司法形象。正所谓 迟来的正义非正义。2、审判质量。案件质量是审判工作的生命线。评判案 件质量的优劣，应从实体质量和程序质量二个方面来考量。 从实体公正看，其结构要素包括两个方面：准确认定事实 和正确适用法律；从程序公正来看，其结构要素包括：司 法的中立性、程序的平等性、程序的参与性、程序的自治 性和程序的公开性等。实体公正直接反映在裁判结果上， 程序公正则反映在案件审理的不同环节上。长期以来，由 于我国司法实践对实体公正的推崇，以及过分强调程序的 工具价值，导致了我们法官在裁判过程中，久而长之形成 习惯，对程序公正缺乏足够的重视，违反程序法和程序不 规范的现象时有发生，影

11、响了司法公正的实现。当然，在 强调程序公正的同时，我们也不能把程序公正推到目的论 或本位论的高度。离开了实体公正，司法活动是没有任何 意义的。只有坚持实体公正与程序公正并重，这才是现代 司法所追求的方面。3、审判效果。在剧烈变动的社会转型时期，司法活动 的复杂性，决定了司法审判不仅要强调审判活动的合法 性，注重法律效果的实现，而且要关注审判工作对于社会 生活的依存性，把握社会公众对审判过程与结果的认同关 系。因此，作为一项基本的司法政策，法律效果与社会效 果的统一是衡量人民法院司法能力和司法水平的重要标志。 严格适用法律，追求司法的法律效果，固然是法治的必然 要求，但是如果一味机械地适用法律，

12、不考虑社会需求、 社会后果和社会评价，也是有悖于法治精神的。在案件裁 判过程中，我们的法官习惯于以追求结案为目标，不愿 意付诸心血去调解、去化解矛盾，一判了之，非但没有真 正解决矛盾反而进一步激化了矛盾，严重违背了司法解决 纠纷、安定秩序、促进发展等方面的功能。成因剖析美国心理学家威廉詹姆斯说过：播下一个行动，收获 一种习惯；播下一种习惯，收获一种性格；播下一种性格, 收获一种命运。好习惯的养成归根结底是对自我的科学管 理。而不良习惯的形成是内外因共同作用的结果，人的态 度、意志、品质等自身主观因素占据了主导地位，环境、 制度等外部客观因素则构成了外部原因。外因通过内因而 发挥作用，虽然不是决

13、定性的，但好的外部环境可以抑制 不良习惯的滋生，反之却成为加速不良习惯滋长的催化剂。1、主观因素。当今人的精神世界中非理性问题是理性 和非理性之间矛盾运行产生的，是人的理性和非理性发展 不平衡带来的，是理性的消极作用缺乏理性的指导而造成 的。更进一步说，精神世界中非理性问题主要根源于人自 身错误地价值取舍。因此，影响审判质效的不良习惯也源 自于法官的价值观问题。可归纳为：懒、散、慢、拖，精 神状态不佳，效率低下，敷衍了事，推诿扯皮；责任心不 强，缺乏进取心，安于表面，缺少创新意识，处理事情方 法比较简单、表面；有令不行，有禁不止。2、客观因素。不良习惯是一种非理性因素，属于人的 精神领域，是人

14、的精神属性的重要表现形式，所以它同整 个精神一样是对客观世界的反映，是在社会环境中、生产 和生活实践中形成的。因此，要研究不良习惯的客观因素, 必须要根植于法官们所生活的环境以及所处的角色。第一, 法官是自然人。作为一种自然存在的生物，法官自然有着 最基本的自然本性。第二，法官是社会人。法官总是生活 在特定时空的社会共同体之中，特定的社会文化观念、伦 理价值积淀为法官的价值观和个性心理支配其行为。社会 转型所引起的经济、政治、文化等方面的转型对人的精神 世界造成沉重的影响，这是当今重要的客观因素。第三， 法官是政治人。法官作为国家公共权力系统中的一员，政 治信仰对其行为的影响也很深刻。第四，法

15、官是裁判者。 在这里，我们主要研究的是法院的内部环境对法官所产生 的影响。周围环境的同质化效应。同质化效应是指人们的态度 和行为逐渐接近参照群体或参照人员的态度和行为的过程, 是个体在潜移默化中对外部环境的一种不自觉的调适。尤 其在职场中，在同一个单位或部门的时间久了，人与人之 间会呈现出一种趋同性，如果周围的人普遍存在一些共同 的不良习惯，那么即便原来没有这种不良习惯的人也很可 能在耳濡目染中渐渐地被同化，人的从众心理也会引导其 跟随大多数人的脚步，而不愿意让自己显得与众不同。法 院这样一个相对稳定、宽松的职业环境，客观上容易消磨 人的竞争意识和危机意识，产生安于现状、不思进取的心 理状态，

16、工作中缺乏创造性和主动性。管理制度不合理。制度是一种固化的社会关系。制度 所具有的功能形成一种既定的力量影响着人的和谐发展。 但审判管理制度本身不合理或存在缺陷和漏洞，得不到法 官思想上的认同和共鸣，产生抵触情绪，在工作中不自觉 地破坏规则，或不按规则行事。另一方面，管理者缺乏先 进的管理理念、成熟的管理模式、有力的管理措施，导致 管理松散、监督薄弱，不能及时有效地发现、分析、纠正 审判工作中的问题与弊端，未能引起法官思想上的重视和 行动上的配合，违规行为屡禁不止。管理手段缺失。对于审判工作，传统的评价方式主要 有定性和定量两种方法，在审判管理中广泛运用的主要是 定性评估的方法，并适当运用定量

17、评估作为补充。这种考 核有其合理性，但也存在着一些弊端。对于司法这处复杂 的系统而言，采取思辩的、定性的传统评估方法，并不能 全面揭示司法运用内在的客观规律，也不能正确、全面地 把握审判活动运用过程和运作结果。加之，公务员工资改 革后，奖惩激励机制功能的弱化，做多做少、做好做差都 一个样或者差别很小，法官的工作热情和积极性受到挫伤, 工作缺乏动力，久而久之就形成了懒散、马虎、低效率等 不良习惯。三、运行设计：自律型审判管理模式之完善自律型审判管理模式解析管理的基础在于有一个制度化体系，一个结构合理、 层次分明的管理体系才能发挥出管理工作最大的效能，审 判管理亦是如此。近年来，各地法院纷纷进行形

18、式多样的 审判管理体制改革，出现了多种模式，如江苏法院打造的 以评估体系为基础和导向，包括审判信息处理、审判宏观 决策、审判程序控制、审判质量控制、法官行为激励在内 的综合性管理模式。自律型管理，本质上就是自主管理，是对组织基层充 分授权，从而激励组织和个人工作自觉性和创造性的管理 方式。它要求充分注重人性要素，充分注重个人的潜能的 发挥，注重个人目标与组织目标的统一，在实现组织目标 的同时实现个人的价值。如果说，在推进审判管理机制改 革中，江苏法院适应审判工作新形势新要求，根据审判特 点、审判职能、人员特征、外部环境等要素构建一个科学 合理的综合性审判管理体系的话，自律型审判管理模式则 是对

19、法官行为激励这一内容的具体化，它是从习惯等非理 性因素的角度出发，激活法院队伍内在活力，优化法院发 展的重要手段。在构建自律型审判管理模式过程中，要正确处理好他 律与自主管理的关系。法官在办案过程中，本身追求公平 正义、案结事了、定分止争，甚至追求个人良心安宁、价 值实现，这是一个自主管理的过程。自主管理的过程就是 不断自省、修正自己的过程；就是不断自律，提升自己的 过程；就是不断自励，优化自己的过程。审判管理不解决 以他律管理为本向以自主管理为本的转变，永远只能在低 层次上徘徊。自律型管理模式的要义就在于充分发挥好他 律管理与自律机制的共同作用，实现审判管理方式的转型。自律型管理模式应贯彻的

20、价值理念是：首先，充分尊重审判规律是一切审判管理工作的基本前提。第二，审判 管理制度的人性化再造：由刚性的制度控制向互动的激励 监督机制和自我控制转变。第三，切实增强法官的司法能 力，凸现法官的主体地位。在审判管理是一定要想方设法 尊重法官的自主性，激发法官的自觉性，强化法官的自律 性，引导法官的创造性。自律型审判管理模式要通过他律 引导自律，即在理性的正确引导下，伴随着非理性问题的 解决而不断向前推进的，期间需要不断自我修正、自我调tft o自律型审判管理模式的实践自律型审判管理模式是一个相对开放的管理模式，是审判管理的最高境界。在构建该模式过程中，我们主要从 排查不良习惯入手，经历了发现、矫正、稳固、定型四个 阶段，实现了从过去以他律管理为本向以自主管理为体的 转型。1、发现阶段。不良习惯是潜藏于人的精神深处的心理活动，是处于意识之下的无意识，因为习以为常，法官往 往自己并不能意识到。所以，发现和找出不良习惯就成为 了关键。作为院、庭长、审判管理部门的重要职责就是通 过