建设工程施工过程中可能出现的法律风险问题及解决措施

1、建设工程施工过程中可能出现的问题及具体解决措施由于建设工程项目本身具有投资大、周期长、合同管理复杂、 可变因素多、风险高等行业属性， 内部风险的管控及外部风险预防显得尤为重要。故本律师团队根据建设工程项目管理过程中可能出现的问题，主要从合同管理、施工队管理、印章管理、财务管理、变更及索赔管理、工期管理、 保险管理等八个方面提出具体的解决措施，部分内容建议在专业律师的指导下完成。一、合同管理1、正式合同签订前的合作意向书。若合同双方有合作意向，但不确定最终的合作方式， 需要签订合作意向书的， 应在意向书中明确意向书的性质、效力，例如“该意向书只为确定双方合作意向，具体的合作条款以双方签订的正式合

2、同为准” 。相关实质性条款是否附条件、保密、违约、争议解决方式等内容视情况而定。2、补充协议。补充协议签订主体应与主合同一致，若存在第三方，应核实第三方的主体性质及权限内容，并将相关委托、 授权等手续作为合同附件。3、与分公司的合同签订。应尽量避免与分公司签订合同，否则应采取风险防控措施，防止履约风险，例如：由总公司出具授权委托书，或者要求对方提供保证、抵押、质押等担保。4、合同签订前，应审查合同对方主体资质、涉诉情况、资产状况等征信情况，防止后期履约风险。5、施工方与发包方签订施工总承包合同时，应明确发包方提供施工条件、时间、责任的约定。如：办理土地征用、拆迁等，施工许可证等手续的办理。6、

3、招标人指定分包。若发包人在投标范围内指定分包，可以签订三方协议，明确各自的权利义务及责任， 防止因分包人的原因导致总承包方向发包方承担工程质量不合格、工期延误等连带责任。7、中标通知发出后，若招标人迟迟未与中标人签订书面合同，应发函给招标人，要求在中标通知书发出后30 日内及时签订书面合同。若合同涉及倒签， 则应将合同签订日期定为中标通知书发出后30 内。8、合同中支付条款。明确约定发包方支付工程款的前提条件，可在合同中举例说明支付条件。 若涉及两栋以上房建项目， 应避免笼统约定“达到五层，支付合同金额的一定比例”等内容。分包合同中支付条款，可以设定 “当发包方支付工程款到总包单位后，在支付一

4、定比例的工程款给分包方”等类似的支付条件，防止资金压力风险。9、施工合同中应明确工程量偏差、变更、调价、综合单价、措施费等造价相关条款，明确调整依据、条件、程序、期限等内容。10、机械租赁合同和材料购买合同，应建立合同模板，对履约方式、支付、送达、违约、争议解决方式等内容形成固定模板，便于风险防控，提高合同审核效率。11、结算及利息条款。合同中应明确结算条款的依据及方式，可在合同中举例说明，增加可操作性，避免纠纷，如：非固定价合同中，约定形象进度阶段， 与形象进度相对的工程价款做出明确约定，验收通过后 10 日内付款，最终结算后多退少补。关于合同中涉及的费用退还或延期支付等情况，可根据情况明确

5、是否计息，如分包合同中，对分包方的保证金的退还应明确“无息退还”。12、争议解决方式。综合法律风险及财务压力考虑，工程合同争议点较多，且风险较大，建议首选仲裁。买卖和租赁合同争议点及风险相对偏低，建议首选法院，可以达到急收缓支的效果。13、合同台账。合同台账建立应遵从“集中管理、方便查阅、易于统计、分类保存”的原则，建立电子版合同台账，台账内容应包含“类别、主体、金额、保证金、是否办理结算、 已支付金额、未支付金额、签订时间、备注”，可根据情况添加。14、合同修正。已盖章合同中，涉及手工修改的地方应加盖公章或者合同专用章，避免使用名章，若修改内容较多，可以签订补充协议，多页合同应盖骑缝章。15

6、、合同中涉及自然人主体，应明确主体身份、住址、联系方式、送达等信息。若合同中涉及货物接受人或签字确认人等主体，应明确其身份、住址、联系方式、送达等信息。二、施工队管理1、劳务合同相对方为有劳务资质的劳务公司。要求所有个人施工队挂靠劳务公司， 由劳务公司与总承包方签订劳务分包合同，所有合同履约涉及的结算、支付等法律关系与劳务公司建立。2、施工队负责人在劳务分包合同中以担保人的身份对合同的履行承担无限连带责任，并提供相应的抵押、质押、保证金等担保。3、施工队负责人在项目上实际参与管理的，由劳务公司出具授权委托书给总包方，授权其在该项目范围内具有办理结算、支付、签认、转委托等权限， 若实际管理人为施

7、工队负责人另行委托的人员，应由该施工队负责人出具授权委托书。4、若劳务公司为总包方关联公司，则该施工队在该项目发生的所有费用都应有挂靠施工队负责人或其委托人的签字，包括但不限于签认、结算、代垫、代付、劳务费支付等。5、办理支付时应控制所有施工队的支付进度，避免超支付情况的发生。6、民工工资发放。合同签订时要求施工队缴纳民工权益保证金，同时，严格监督施工队对其所属的民工工资的发放情况，可以委派工作人员到现场监督发放过程并通过视频记录。要求施工队提交民工工资发放到位承诺书，防止年底民工上访事件发生。7、2020年 5 月 1 日后，应按照保障农民工工资支付条例的规定执行。8、若合同中涉及管理费，建

8、议由施工队以承诺书的方式自愿缴纳，避免合同认定无效后被法院调减。9、劳务分包合同争议解决方式建议约定为仲裁。三、印章管理1、制定项目用章制度及流程，明确审批权限，制定专用的用印审批表。2、建立用印使用台账，详细登记用印责任人、用印事由、时间等内容。3、印章管理人应严格审查用印审批表上各相关职能部门签批意见后用印，同时每份用印资料留复印件备案。4、用印事项由职能部门发起，部门负责人签署意见后，报其他相关职能部门负责人签署审批意见，最后经项目经理审批后用印。5、印章管理由专人负责，负责印章的安全性，防止丢失或被盗。若印章丢失或被盗，应及时报案，并登报公告，防止丢失后给企业带来法律风险。6、避免开具

9、空白授权委托书或者介绍信，同时，各科室或职能部门避免刻制部门章或科室章，防止表见代理。若为了管理需要，各科室章、技术章、实验章等，应明确该印章的使用范围。7、印章应在项目部使用，尽量减少印章外带外借，以免发生不可控风险。8、合同中盖章处代表人签字，一般情况下不建议个人签字，若合同方明确需要，则由备案项目经理代表签字。四、财务管理1、涉及费用支付类的合同，可以在合同中约定先票后款，发票应及时归集，及时清理。若收款方以其他单位名义开票，必须要求对方出具书面意见，说明开票事实，以备将来证明相应款项给付事实。2、发票移交应制作发票移交表，记明移交时间、金额、编号。3、财务凭证管理。涉及施工队代垫代付费

10、用的，应要求其负责人签字确认，避免直接列支， 并将相关授权委托书等手续复印件作为财务凭证附件，原件与合同单独保存。4、费用支付建议转账，避免现金支付，若存在现金支付，应完善收支签认手续，特别是大额现金，应特别注意法律风险。5、给他人开具发票的，应避免先开票后收款。若对方要求先开票，则做好交接手续并注明付款时间为交票后、付款方式为转账。如“今收到某单位交来金额x元的专 / 普票一张，该笔发票金额在x年 x月x日以后转账支付”。6、财务管理过程中应保证三流一致。五、变更及索赔管理1、招标图纸与实际施工图纸不一致。若引起工程造价增减变化的，应及时发函发包方按照合同约定、 招标文件或者相关计价规范对增

11、减的部分工程量进行调价或者提出合理的费用和利润补偿。2、停窝工损失。每次在发生停窝工之日起28 日内（若合同另有约定以合同为准），以书面形式将停工时间、原因、损失、解决措施等内容及相关材料发函给监理和发包方，提出索赔要求。3、停窝工材料收集。材料收集工作应在专业律师的指导下开展，以书面为准，附带视频、照片等资料，若有特殊重大索赔项目，可以采取公证方式进行证据保存。 每次发函应有监理和发包方的签收，或者按照合同约定进行邮寄和网上送达。4、索赔事项分类保管。每次索赔在专业律师指导下应将索赔相关的原件材料进行整理归档保存，以备最终索赔使用。5、现场签证。现场签证应以“时间及时性、过程合规性、结果有效

12、性”为指导原则。 当发生某些特殊情况对工程计量计价有影响时，应第一时间以签证单的书面形式（一式两份，一份送达一份做回执）通知发包方和监理并签认（注意签认的人是否有相应的权限），内容应包含发生时间、原因、解决方案、明确费用、回复期限等（视情况而定，建议在律师指导下拟定） 。6、若发包方或监理派驻现场的人员有变动，应及时要求发包方和监理方提供人员变动通知单。六、施工过程中应重点关注的索赔事项1、监理、业主书面指令，口头命令应及时书面确认，不确认的通过发函确认。2、做好施工日志、技术资料等施工记录。3、根据情况及时拍照、录像（包括会议、施工现场、质量、安全事故等） 。4、记录停水、停电及甲供材停供或

13、质量等可索赔信息。5、关注设计变更、技术核定、工程量增减等信息资料。6、及时收集会议纪要、往来函件等书面资料，与监理搭建良好沟通关系，提前梳理会议纪要的内容。7、合同约定的索赔时限。七、工期管理1、注意施工进度把控，避免出现因自身问题导致工期延误。2、可以在合同中约定逾期竣工违约金的最高限额，如不超过工程总价款的千分之几。3、若出现发包方延迟交付场地、图纸、技术资料、预付款、进度款的情况，承包人可以拒绝开工，或者开工后以此为理由停工，但应及时以书面形式向发包方提出。4、签订合同前，应核实发包方是否取得四证，若没有，则应在合同中明确约定违约责任。5、开工前应收集书面的开工通知书或者开工令，确定工

14、期的起点。6、施工过程中因发包方的原因导致的工期延误，应及时收集书面材料，如会议纪要等，若因征拆问题导致工期延误，应及时录像拍照，同时向发包方发函。7、发函应采取的方法。签订合同时，应在合同中明确发包方接收函件的方式、地址及签收人， 若合同中未约定明确，则应采取邮寄方式或者当面送达并要求对方负责人签字“收到+姓名” ，并有回执联。对于重要函件，可以采取公证送达。8、发函内容。发函应以书面为准，内容应写明事件、原因、解决方法、期限、后果等。9、发包方压缩工期。若发包方无理由压缩工期，应收集发包方提出压缩工期指令的书面材料， 如会议纪要等， 施工方可以拟定赶工方案附上赶工费用，书面发函给发包方签收

15、，并限期回复。10、遭遇不利物质条件。及时通知发包人与监理，说明不利物质条件信息、能否遇见等内容，采取措施防止损失扩大，全面收集整理有关证据资料，遵照监理及发包方工程师指示采取合理措施继续施工，根据有无变更等情况，适时提出工期和费用索赔。11、发包方拖欠进度款。书面形式发函发包方，明确拖欠进度款导致工期延误，并要求发包方及时支付工程款，若发包方逾期不答复，视为确认，在催告无效的情况下，承包人可以停工。12、 工期违约抗辩资料收集。 三通一平等各项合同义务完成时间资料，发包人交付施工图纸的时间资料，发包人下达开工令的时间资料，发包人原因引起工期延误的各类签证、协议等资料， 承包人进度款申报时间、发包人审查支付时间及支付数额资料，按照合同约定或法律规定能够引起工期顺延的天气状况及政府行为等资料，停水、停电、停气等导致停工或增加费用的资料，承包方申请中间验收、 竣工验收时间和发包方进行验收的时间资料，其他资料。八、保险管理1、 房建项目建议选择投保团体意外险， 涵盖工地上的所有施工人员，针对项目上具备劳动