谈服务贸易原产地规则的现状与发展动力

1、谈服务贸易原产地规则的现状与发展动力内容摘要：原产地规则是国际贸易领域中一项非常重 要的制度安排，但是服务贸易却长期游离于原产地规则之 外。然而，服务贸易实践的迅猛发展，加上原产地规则制 度体系自身不断完善的内在要求，为服务贸易原产地规则 提供了非常强大的需求动力。关键词：服务贸易；原产地规则；服务贸易总协定服务贸易原产地规则的国际经验（一）服务贸易总协 定中的相关规定服务贸易总协定是历史上第一个关 于服务贸易的具有法律约束力的全球性多边协议，它大大 丰富了国际贸易法的内容，是国际贸易法领域的重大发展。 它为服务贸易的逐步自由化第一次提供了体制上的安排与 保障，对促进全球服务领域的投资和就业的

2、增加、提高成 员方服务提供者的竞争效率和增进服务消费者的福利、扩 大国际贸易额和促进世界经济的发展、推动发展中国家进 一步参与国际服务贸易等具有重大作用.服务及服务提供者的原产地决定了该项服务或服务提 供者能否享有协定规定的待遇。服务贸易总协定尚未制 定具体的原产地规则，只是在服务提供者的原产地规则方 面大体确定以下原则：一是服务提供者为自然人时，该自 然人必须是成员的国民，如该成员没有国民，则必须是拥 有该成员永久居留权的人；二是服务提供者为法人时，则 该法人必须是由成员的人员所实际拥有（即拥有50%以上的 股权）或由成员的人员实际控制（即有权任命大多数董事 或在法律上有权指导其行动）。根据

3、内容摘要：原产地规则 是国际贸易领域中一项非常重要的制度安排，但是服务贸 易却长期游离于原产地规则之外。然而，服务贸易实践的 迅猛发展，加上原产地规则制度体系自身不断完善的内在 要求，为服务贸易原产地规则提供了非常强大的需求动力.关键词：服务贸易原产地规则服务贸易总协定这一原 则，如果非成员的服务提供者在一成员境内根据该成员法 律成立的法人实体不符合上述“实际拥有”或“实际控制” 的条件，则该法人不被认为是成员的法人，不能享受协定 的待遇.（二）北美自由贸易协定的相关规定fta是naf ta的 前身，fta的“服务原产地”规则（rulesofori ginforserv ices）规定，所谓原

4、产地即指提供服务的实际 控制者和所有者而不是提供服务的公司。第1402条第7款 规定，“过境服务贸易”只适用于对方公民所控制和拥有的 企业，而不管该企业在对方领土成立时所根据的章程如何。 协定第1406条规定，任何一方，当他能证明一种服务实际 上是由第三国国民所提供时，它便可取消赋予此种服务的 国民待遇.nafta的原产地规则在投资方面服务的规定比fta的宽 松，将原产地标准扩大至北美自由贸易协定中成员国的任 何居民或公司的投资，而不管该投资的实际控制人或所有 人的国籍。投资方面的原产地规则着重于根据一成员国法 律在该国成立的公司这一事实而确定投资服务的原产地， 而过境服务贸易方面的原产地规则

5、却注重于服务提供商在 nafta成员国有实际的主要商业活动，也就是说一缔约方如 认为一服务提供商虽然在另一缔约方成立有公司，但该公 司在成立国没有实际的主要商业活动，或者该公司的实际 控制人或所有人是非缔约方国民，则该缔约方可否认该服 务的原产地为来自缔约成员国领土并拒绝给予nafta规定 的优惠.（三）澳大利亚一新西兰进一步密切经济关系与贸易 协定（cer）的相关规定cer的原产地规则是以自然人的国 籍或住所地及法人的登记地为基础来认定的.如果服务提供商既不是自然人也不是公司法人，则以 实际控制该实体的自然人的国籍或实际控制该实体的公司 的登记地来认定该服务提供商所提供的服务的原产地.至于什

6、么是“实际控制”，协定并没有明确的规定，协 议的基本精神是在原产地规则方面采取较自由的政策.（四）欧盟的相关规定欧洲联盟是一个超过一般政府 间合作的近似联邦国家的组织。原来为建立“欧洲共同体” 而签署的“罗马条约”的一个主要目标，就是实现所谓 “四个自由”，即货物的自由流动、服务的自由流动、劳动 力的自由流动和资本的自由流动（包括开业权）.19 93年1月1日“马斯特里赫特”条约的生效及欧洲 统一大市场的正式启动，欧洲联盟基本上实现了成员国间 的服务贸易自由化。该条约确定了共同外交的原则，即成 员国在对欧盟外的任何国家，在政治上、经济上均采用共 同政策，这一政策的实施使得联盟内服务贸易自由化有

7、了 保证。共同体成员国的任何一个公民都可以应聘于其它任 何一个成员国的企业，可以因此而自由迁移，不仅可以因 就业而居住于其它成员国，且在就业完毕后仍有权继续居 留，也可以在其它成员国从事非工资报酬性质的活动。欧 盟的原产地规则规定联盟外国家的服务提供者在联盟内一 成员国成立的法人机构，必须同时在该成员国成立总部或 主要营业点，该法人机构才能被认为是成员国的法人而享 受联盟内的一切待遇.服务贸易原产地规则供给不足的成因（一）基于服务 贸易特点的原因服务贸易的特点主要包括：贸易对象的无 形性、交易过程与生产和消费过程的国际性、贸易保护方 式更具刚性和隐蔽性、贸易范围的广泛性、监管的复杂性。 服务贸

8、易原产地规则存在以下难点：首先，标的物并不明 确。在货物贸易原产地规则中，标的物为一定的商品或者 原材料，其实施的标准为“实质性改变”，不论具体采用何 种方法来确定“实质性改变”。服务贸易的标的物是“服 务”，其贸易形式又存在许多种，这就需要根据不同的方式 来确定服务贸易原产地规则。其次，由于服务贸易的领域 非常广泛，服务贸易的壁垒相应地有许多形式，国内各个 部门都有可能制定有关限制措施，而不是以海关总署为主, 其中相关内容就可能是原产地的规定，这样原产地规则的 内容和体系就显得难以确定和界定.（二）基于服务贸易发展格局的原因服务贸易发展的 不平衡表现在发达国家和发展中国家之间，发达国家的服

9、务贸易水平要高于发展中国家。服务贸易自由化的趋势又 要求发展中国家积极参与国际贸易，开放国内市场。由于 发达国家的优势主导地位，不仅表现在服务贸易进出口额 的多少，在规范国际服务贸易秩序上也具有强势地位。发 达国家由于有先进的技术、拥有雄厚的经济实力，无论在 服务贸易发展的硬件和软件上都一直处于领先的位置。发 达国家之所以没有深入地研究原产地规则在服务贸易领域 中运用的问题，是因为没有必要研究，它可以运用此规则 的漏洞继续为其服务。发展中国家服务贸易的劣势地位有 研究的必要，但是同样受服务贸易发展水平、经济实力和 研究水平的限制，缺乏深入地对服务贸易原产地规则进行 研究的条件。由于服务贸易是新

10、发展的领域，无论是理论 研究还是实践研究，都尚未成熟，原产地规则在服务贸易 领域究竟能发挥多大的作用，还要有待于进一步实证的检 验和分析.服务贸易原产地规则的需求动力分析（一）来自实践 层面的需求动力国际服务贸易的发展趋势与特点。从20世 纪六七十年代以来，服务业在各国国民经济中所占比重越 来越大，导致服务业出口迅速发展，国际服务贸易以惊人 的速度发展。同时，服务贸易在国际贸易和国民经济中的 地位日益提升。由于通讯和信息技术与服务贸易的日趋融 合，服务贸易正成为当代国际信息流动的主渠道。一方面, 关系到国家经济命脉和主权安全的关键领域被日益加深的 经济全球化的浪潮引入了国际市场，服务贸易发展与

11、国家 战略利益紧密相连，致使各国都给予本国的服务贸易以高 度的关注；另一方面，信息、技术和金融资源获得了更有 效地发挥它们功效的传播途径，服务贸易对物质生产和国 民经济增长起着越来越重大的调节作用，服务贸易已经成 为一国竞争优势的重要组成部分。从服务贸易发展的趋势 与特点不难看出，随着服务贸易地位的不断上升，有关服 务贸易领域的研究必将不断地加深、拓展。这使得原产地规则在服务贸易中的运用成为可能，而且也有必要研究服务贸易中的原产地规则.（二）来自结构优化层面的需求动力服务贸易与货物 贸易的协同发展。服务贸易与货物贸易的发展是紧密相连、 相辅相成的。有关实证研究结果表明：货物出口对服务出 口有显

12、著的拉动效应，货物贸易的发展过程中蕴含着服务 贸易的巨大机会；反过来，服务贸易对货物贸易起着支撑 和促进作用。随着工业化进入到纵深阶段，生产性服务业 的发展是推动产业向精加工化、高技术化与高附加值化发 展的重要基础，随着国际竞争的加剧，制造业需要更为廉 价而又可靠的连接全球的通讯和运输网络以维持出口业绩; 随着产品生命周期的缩短，国外厂商对购买产品的时间要 求更高，只有高效率的通信与运输系统才能满足这些要求; 优秀的人力资源、高效的科研和咨询机构是提升货物贸易 国际竞争力的有力保障.在货物贸易中，原产地规则发挥了巨大的作用，并且 随着货物贸易的进一步发展更加显现其重要性。同样，原 产地规则在服务贸易领域也将会发挥它应有的作用，包括 服务贸易和货物贸易的原产地规则才是真正完整的规则。 随着服务贸易与和货物贸易更加密切的协同发展，服务贸 易也需要原产地规则的进一步扩