异质企业假定下的国际贸易理论新进展及启示

1、异质企业假定下的国际贸易理论新进展及启示内容摘要：近几年，学者对异质企业的研究展开了多 角度、深维度的拓展，开始关注企业出口地理方向、创新 的作用、贸易保护及经济增长等问题在异质企业假定下的 作用结果。本文在总结分析这些理论成果的基础上，提出 了相关国际贸易理论的最新研究进展对我国外贸发展的启 zjl o 关键词：异质企业出口地理方向创新贸易保护 关于异质企业的研究综述以克鲁格曼的规模经济理论为代表的新贸易理论在研 究时均以产业作为研究对象，认为企业都是同质的，而忽 视了对企业异质的研究，企业内在的规模经济理论也只是 表明在企业从建立到扩大规模的过程中有一段边际成本是 递减的，由此带来整体利润

2、的上涨。而20世纪90年代中期, bernard和j ensen通过对美国出口企业和非出口企业进行 对比研究发现，与非出口企业相比，美国的出口企业有很 大不同，表现为出口企业的规模都相当大，生产率更高， 企业家支付较高的工资，使用更熟练的技术工人，企业更 具备技术密集型和资本密集型特征，这一研究开辟了国际 贸易理论研究的新篇章，“异质企业”很快引起了更多学者的关注和研究，随后多位学者通过对美国、德国、哥伦比 亚、墨西哥、摩洛哥、中国台湾、西班牙、加拿大、法国 企业的实证研究表明：无论上述哪个国家或地区，都只有 很小一部分企业从事出口，而且出口企业与非出口企业相 比，通常规模较大，生产率较高。这

3、些差异被称为是企业 的异质性。21 世纪初 melit z (xx), bern ard； jensen , eaton和 kor turn (xx)； he lpman, yeap le 和 melitz (xx)； antras 和 helpman (x x)、 yeaple (xx)、 bernar d (xx) 等为代表的学者通过建立和拓展异质企业贸易模型，将企 业异质性、企业组织引入国际贸易理论模型，从企业的微 观层面解释企业的贸易行为、对外投资行为以及国际化生 产组织行为。研究结果表明一个产业部门的贸易开放将会 提高工资和其它要素价格，这将使生产率最低的企业被迫 退出市场。生产率最

4、高的企业将能够承担海外营销的固定 成本并开始出口，生产率居于中游的企业将继续为本土市 场生产。企业产出的总的分配将有利于那些生产率较高的 企业，其结果是整个产业的生产率因为贸易而得到提升。同时企业通过出口与外国竞争者之间及消费者之间的互动 提供了关于进行改善技术、降低生产成本和提高质量等方 面的信息；出口使得企业可以扩大生产规模；在外国市场 上的竞争迫使企业提高效率和进行创新。最后，市场的一 体化程度越高，也将使企业获得成本降低的好处，最后使 得技术、生产等成本低的企业进一步扩大规模，在对外贸 易中占据主导地位。近几年，学者对异质企业的研究展开了多角度、深维 度的拓展，开始关注企业出口地理方向

5、、创新的作用、贸 易保护及经济增长等问题在异质企业假定下的作用结果。 本文在分析这些成果的基础上，进一步探讨对我国外贸的 启示。异质企业模型下的出口地理方向问题研究异质企业模型描述了在集约边际和广义边际的调整下 贸易量增加的情形。而由help manmelitzr ubinstein三人 在xx年构建的估计双边贸易的引力模型(简称hmr (xx) 引力模型)中解释了例如距离等变量决定下的广义边际对 贸易量的影响。该引力模型如下：其中i和j代表国家，m代表贸易量的对数形式，x和 入分别代表固定的进口商和出口商效应，d代表从i国到j 国的距离，uij为随机扰动项。与标准的引力模型相比，该 模型中的

6、wij为i国与j国出口的比值，而qi j为逆米尔 斯比率，包括了造成贸易正向流动的未观测到的实质变量, 距离对贸易的影响为负，所以系数前为负号。而出口企业 数量的变化会使距离对贸易量的影响产生增强的偏移，同 时对逆米尔斯比率qij产生降低的偏移。hmr引力模型的 构建者随后用不同的估计模型推演出了使这些关键参数一 致的条件。诺丁汉大学的 gree naway, gull st rand, kne iler 三 位学者发展了引力模型，并运用瑞典1570家食品和饮料企 业1997-xx年的统计数据进行验证，进一步证明了异质企 业特性对贸易出口量及流向的影响。具体而言，这三位学 者采用的引力模型为：

7、式中参数均为对数形式，xfjt为f企业对进口商j的 出口量，zkjf t为描述影响企业水平的一组变量，zljf t 为描述影响出口目的地的一组变量，j为出口目的地对贸易 量的效应，ftj为逆米尔斯比率，包括引发出口的为观测 到的变量。这一模型最大的贡献在于突破了传统的异质企 业模型的局限，传统的异质企业模型重点强调生产率对企 业出口的绝对影响，而 greena way, gullst rand, knell er的模型则试图解释更多的对企业出口有影响的因素。其 中zkj ft这一组变量即包括以雇员数为标准描述的企业的 规模水平，所有权性质，全要素生产率的估量以及资本密 集性质（物质资本和人力资

8、本）。而描述影响出口目的地的 变量组zlj ft则包括国家间的贸易壁垒，两国的距离，贸 易伙伴国的gdp,进口国的人口数，进口国的收入水平甚至 汇率变动也包括在内。而对于数据的选择方程则定义为：其中zkj ft和zljft与引力方程的界定一致，变量 djft-1代表出口的滞后情形，若t-l期出口量为正，则变 量djft-1取值为1,否则取值为oo借助模型对统计数据进行测算分析，gre enaway, gul lstrand, kn eller三位学者在进一步验证了异质企业模型 的已有成果的同时，得出了一些更新的、更为细致的结论。 第一，距离与企业的出口有密切的关系，企业总是倾向于 选择距离更近

9、的国家市场作为出口目的地；第二，企业的 出口量与目的地的gdp水平有正相关关系，那些gdp水平高 的国家往往消费水平高，进口需求也高，这也成为企业选 择出口目标地的一个考量标准；第三，以人力资本密集度 来衡量企业的生产率，人力资本密集度高的企业代表更高 的生产率，也越有可能成为出口企业；第四，虽然汇率波 动对企业出口地理方向的选择不甚明显，但显然企业还是 会选择那些货币币值较稳定、汇率波动幅度不大的国家作 为出口目的地。综上，这三位学者通过对引力模型的进一 步完善考量了更多的变量在企业出口地理方向上的效应， 结论是生产率越高、规模越大的企业越有可能选择出口， 而目的地则具有距离近、市场规模大的

10、特征。异质企业模型下的创新作用问题研究对于异质企业模型假定下的创新的发展及其影响，学 者们在很多文献中作岀了有益的研究。如lileeva和trefler (xx), aw, roberts 和 winston (x x)以及 bustos(xx)的研究均表明创新能力强的企业越倾向于出口，相 应地，当企业发现好的出口机会时，越有可能在创新方面 增加投资。而 lop ez (xx), ema ni-namini 和 lopez(xx), alvarez 和 lo pez (xx)及 ha llward-dri ermeiereta 1. (xx)则通过实证研究证明了企业总是致力 于通过提高生产率来

11、增加向外部市场出口的机会。加拿大 学者 n govanlong 和德国学者 horstr aff, franks tahler 在研究异质企业假定下的企业创新与贸易出口的关系上作 出了最新的研究，为分析的简便，他们以古诺的双寡头模 型为基础，通过推理证明得出了在异质企业假定下创新对 企业的出口及内生性的市场结构下企业贸易的影响。三位 学者提岀并证明了以下命题：命题一：当企业是异质的并且无市场进入成本，贸易 自由化将起到以下作用：增加企业的预期出口量；当交易 成本很高时将降低企业在当地市场的销售量；当交易成本 足够低时将增加企业预期总产量；交易成本降低将提高企 业的创新水平，反之，交易成本增加将

12、削弱企业的创新水 平；提高产业的生产率。命题二：如果企业是异质的并且市场结构是内生的， 企业的创新水平与交易成本无关。命题三：如果企业是异质的并且市场结构是内生的, 贸易自由化将起到以下作用：增加一个企业的预期出口并 降低该企业在当地市场的预期销售量；当交易成本很高时 将增加一个企业的预期总产量；当交易成本低(高)时将 增加(降低)企业数量并提高(削弱)企业的创新能力； 提高产业的生产率。综上，研究表明了两种情形下异质企业与创新的关系, 即无市场进入成本时，当交易成本低时，贸易自由化会提 高产业的创新投资；若市场具有内生性的市场结构，贸易 自由化只对企业数量起到影响，而单个企业的创新投入则 不

13、会受到影响，这时整个产业的创新能力只是各个企业的 聚合表现而已。所以产业的创新能力只与交易成本或企业 数量有关。异质企业模型下的贸易保护问题研究grossma n和helpman于20世纪90年代提出的"待售 的贸易保护模型"(protect ionforsale )作为内生贸易政 策的代表理论，关注了利益集团影响政策制定所使用的工 具以及这些工具在贸易政策制定中的运用，近几年多位学 者不断修正发展了他们的研究。bombardi ni (xx)认为每 个生产部门均由禀赋不同的多个企业构成，而禀赋越充裕 的企业由于生产规模大，越能从保护贸易政策中得到利 益，由此这些企业越有可

14、能成为游说政策制定者的利益集 团。chang和willmann (xx)的研究则明确关注了异质企 业假定下的产业内贸易，受保护最多的企业将从事出口而 受保护少的企业主要在国内销售。do和le vchenko (xx ) 则通过模型分析了在国内市场和国外市场生产销售的固定 成本。最新的研究成果是德国学者jennifera bel-koch (x x)在对异质企业假定下的内生贸易政策的研究，jennifer 以 chaney (xx )和 rebeyrol vauday (xx)的模型为基础, 充分分析了边境贸易壁垒(b ordermeasu res)和境内贸易 壁垒(behind-t he-borderm easures)对企业及国家福利