食品行业内审检查记录簿表

1、实用标准文档核查记录表（首页）总页数：审核组长签字:填写要求：1、 如某过程/活动涉及多个认证标准条款，请以Q标识IS09000的条款，以E标识IS014001的条款，以S标识GB/T28001的条款，以H标识食品安全管理体系认证标准条款，以QS标识QS-9000的条款；2、每受审核部门均需有相应审核人员的的签名，审核记录真实，不得伪造作假；3、审核记录必须覆盖审核计划的安排，具有可追溯的细节，有抽样的样本；审核计划中的调整在审核记录中应有体现；4、审核中与受审核方沟通也需作记录；核查记录表第 页，共 页受审核部门：最高管理层（）代表：日期：审核员：陪同人员：过程/标 准条款检 查 内 容审核

2、记录/备注5.2组织的食品安全方针内涵与经营目标5.1/6.1组织产品适用的主要食品安全相关规氾通用规范GB14881出口注册规范专业规范组织资源保障情况/食品安全承诺的保证人力资源情况：兽医名，大学文化名基础设施和设备条件：5.3/5.4与食品安全相关的管 理机构设置情况组织设立有质检部门化验室食品安全小组 基地管理部门 卫生检疫部门 顾客服务行政管理各机构职责明确并形成文件5.5食品安全小组长职责与权力食品安全小组长在组织里最高职务： 最高管理者授予的职权：5.65.6.2内部信息沟通渠道局域网信息传递单内部沟通的会议：要求：5.6.1外部信息沟通渠道主要对象与指定沟通部门：卫生防疫一指定

3、沟通部门质监局（所、站）CIQ动检顾客供方/分包方核查记录表第 页，共 页受审核部门：最高管理层（前） 略表：日期：审核员：陪同1人员：冲过程/标准 条款检查 内容审核记录/备注5.1法律法规的遵守情况认可与荣誉：确认资质原件：有效期内营业执照 卫生许可证已过期无有：重大安全事故与投诉：无 有：5.8管理评审输入输出以管理评审报告的形式其它形式：时间：主持：各部门报告形式并会议发言会议包括了以下内容：验证活动结果的分析环境变化情况紧急状况、事故和召回评审结果和体系更新活动顾客反馈的沟通活动以往管理评审的跟踪措施体系有效性改进食品安全保证资源需求食品安全方针和目标的修订措施的跟踪情况：核查记录表

4、第 页，共 页受审核部门：HACC小组组长：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录/备注7安全产品控制措施（OPRPHACCP小组人员：具有多学科的知识和经验的策划及HACC计划）有聘用的外部专家：微生物专家 体系咨询师的确认原辅料和与产品接触材料特性：充分识别其潜在有食品危害7.3实施危危害分析遗漏的原辅料和与产品接触材料特性：害分析的预终产品特性：备步骤充分识别其潜在有食品危害危害分析遗漏的终产品特性：预期用途：充分识别其潜在有食品危害危害分析遗漏的预期用途特性：流程图确认与流程图一致缺少的流程：过程步骤和控制措施的描述与实际加工工艺过程相一致描述不一致的工乙：7.4危

5、害分危害的识别析充分遗漏的危害：生物的：物理的：化学的：危害的可接受水平法规、标准顾客要求经验组织的要求危害评价利用风险评估方法对危害的严重性和可能性进行评价风险分析方法：根据经验HACCP、组直接定性判断风险等级定量识别计算核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACC小组组长：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录/备注控制措施识别与评价：操作性前提方案控制的危害： 来自 加工环境虫鼠粉尘等的污染 相关人 员的污染 刀具台面的污染设备维护中的污染包括材料的污染加工用水的污染 化学品不当管理的污染 温度控制不当危害的增加 动 物疫病HACCP十划控制的危害：原料疫病控制 原

6、料残留控制 原料金属控制加工过程高风险污染控制：产品保藏控制：7.5操作性前提方案的 设计和再设 计操作性前提方案的设计结果：形式制度程序作业指导书部门工作手册提供操作前提方案文件清单内容 车间、库房管理 加工工艺参数控制设备操作与清洁方法 基地管理供方管理检疫管理环境卫生管理 清洗消毒管理 水的管理虫害管理有害化学品管理人员管理方案实施职责 明确不明确实施细节明确不具有操作性缺少的操作性前提方案：7.6HACCP 计划的设计和再设计HACC计划现场确认CCP点设置合理 CL值设定合理 监视系统完善，各过程职责明确 纠偏措施明确 验证程序对过程和结果实施验证记录明确满足控制要求体系的更新能力：

7、需改进的方面：8.4控制措施组合的确 认确认实施已确认确认的方法：没有制定相应控制措施的危害：核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACC小组组长：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录/备注8.3.1内审的实施时间：内审员1：培训经历：内审员2：培训经历：内审计划包括体系的全部过程和相关部门内审员没有审核与自己有关的活动计划中遗漏的过程和部门：内审记录：可追溯 不可追溯记录显示内审过程与计划一致内审实施有遗漏的过程和部门：不符合项记录包括 不符合事实描述记录针对性原因分析记录制定的纠正及纠正措施记录不符合验证记录顾客投诉的处理8.5.2 体系的更新体系运行以来的的更新情况

8、核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACC小组及相关部门组长：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检 查 内 容审核记录/备注6.3/6.4/7.2.2/7.2.3 厂区环境设施与卫生管理厂区选址周边无有害气体、灰尘及其他污染源相邻：居民住宅区 蓄禽饲养厂或加工厂其它企业：垃圾场或处理厂处于上下风向，全年风向不明确对厂区有污染风险的描述：厂区平面布局与设施通道有生畜进厂专用通道成品出厂专用 人员出入通道共用通道：人流物流无交叉有交叉：厂区内有 临时职工宿舍 食堂 锅炉房 水处理场/蓄水池 污水处理设施 圈养场无害化处理间 垃圾场厂区卫生间是 独立冲水式 条式冲水式旱厕圈养地远离加工车间与

9、屠宰车间相邻对加工区有交叉污染风险的场所描述：道路及绿化管理厂区绿化绿化整洁无（）杂草泥塘等鼠虫滋生地地面无（）积水，道路 无（）扬尘 绿化 专人管理分包管理厂区有专人负责清扫分部门负责不冋区域的卫生清洁卫生有多处卫生死角卫牛检杳：每天每周无核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACC小组及相关部门组长：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检 查 内 容审 核记录/备注6.3/6.4/7.水的控制：水系统自备水 城市自来水 纯净水 冷却水 热水2.2水网图验证 有交叉无交叉/7.2.3 厂区水源水源河水井水井深米环境设施与井口防护措施 高于地面 封闭 在室内 周边无污染卫生管理蓄水装置蓄水

10、池水塔无水处理过滤漂白粉消毒次氯酸钠溶液二氧化氯发生器其它水处理设施：专职管理人员：知道消毒液的浓度控制要求：蓄水装置的清洁消毒要求：内部沟通能够及时获得质检部门的水检数据查记录厂区污水排放明沟 暗沟污水处理外部处理公司处理，方式与能力：排污许可证：废弃物管理存放环卫部门统一的垃圾箱封闭式垃圾房开放式垃圾场动物粪便池处理环卫部门每天清运公司集中天清运一次厂内焚烧定期除虫卫生状况：污水外流有蚊虫滋生核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACC小组及相关部门组长：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检 查 内 容审核记录/备注6.3/6.4/7.2.2/7.2.3 厂区 环境设施与卫生管理车辆

11、消毒生畜进厂有消毒池的通道有专用车辆消毒场所配置高压水枪消毒液浓度控制：与加工区域隔离设置观察圈待宰圈隔离圈冲洗设施满足圈舍冲洗圈养动物冲洗圈舍清洗消毒专人消毒清圈后进圈前现场空圈卫生 清洁没有及时清洁现场：消毒液的品种消毒液浓度PPM圈养隔离设施无害化处理设施有独立的无害化处理间配置有洗手更衣卫生设施焚烧炉高温锅处理台专用不漏水的推车和容器锅炉房燃煤式燃油式燃气式煤场煤渣单独通道进入与加工区隔离处于下风向 烟囱咼米煤、渣隔离周边环境有煤、渣粉尘污染现象烟尘对加工区域污染风险高中低核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACC小组及相关部门组长：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检 查 内

12、 容审核记录/备注6.3/6.4/7.2.2/7.2.3 厂区 环境设施与卫生管理内外包装库：设施管理内外包装分库存放内包装库有消毒设施离地有隔板防潮专用库房有防潮隔层内包装混库存放专用货架库内整洁卫生无霉味 无老鼠活动痕迹（粪便、爪印）库内杂乱、积尘产品有标识，进货日期无标识货物先进先出有毒有害化学品库：设施管理管理的品种：有专门的库房库内专门的存放柜库内划疋的存在区域专人管理上锁标识明显查台帐、领用记录、清点实物有签字帐物相符标识明显易分辩标识不明显产品易混淆分包绿化除虫的用药管理：组织米购由分包方领用分包方自购用药时公司人员监管确保使用满足组织化学品管理要求，并于非生产时间实施标识不明确

13、的药品：食堂卫生卫生良好，严格加工环境管理及就餐环境管理 剩饭乱倒，滋生虫鼠厂区临时宿舍卫生良好，生活垃圾废水不污染环境员工没有良好的生活卫生习惯，生活区域存在脏乱现象杳卫牛检杳记录核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACC小组及相关部门组长：日期：审核员：陪同人员：过程/标准检 查 内审 核记录/备注条款容622/5.7能源保障与应急蒸汽外部供应燃气锅炉 燃油锅炉 染煤锅炉总量吨基础设施与响应：能源停电停水停气现象：无 偶尔：频繁：应急准备沟通沟通情况有专人应急应急准备停电双线路停水蓄水装置及水消毒系统没有发生应急响应有模拟演习关键设备故障水质不合格 停电 停气停汽停水7.2.2 基础设备

14、设施维护管责任部门 设备部生产部设施和维护理：设备档案建立了主要设备档案，设备相关技术资料可查万案设备维护专职设备维护人遇负责设备的日常润滑维护设备使用人员负责设备日常清洁维护制定设备的周期维护保养计划有设备的维护保养记录维护过程的卫生无要求有规定要求询问或观察设备维修人员：了解润滑油及添加的卫生要求生产时进入车间的卫生要求维修完现场清洁的要求核查记录表第 页，共 页受审核部门：生产部门/加工车间（）主管：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录/备注6.3/6.4/7.2.2/723车间设备、 设施、环境 条件与维护 管理更衣室及卫生间设施更衣室数量个 分割车间 屠宰车间

15、副产品车间 冻库车间车间人数与更衣柜比例：工作服消毒：有消毒间紫外灯鞋靴存放： 与工作服冋柜 有独立的鞋靴柜 有换鞋间 卫生间： 有洗手设施 有更换的拖鞋 弹簧门 冲水式 其它有 更衣镜 粘发胶带 指甲刀 风淋通道更衣室及卫生间管理专人负责 下班后值日人员负责卫生状况：良好有烟头柜顶有杂物积尘 衣柜潮湿湿工作服没有挂放衣柜脏乱卫生间 有异味 便池有积垢 有烟头观察换工作服和鞋后进入穿工作服直接进入洗手和鞋靴消毒设施水龙头手动式感应式脚踏式肘动式个消毒方式含氯消毒剂 PPM 酒精其它：干手方式热风式纸巾式热水系统有无鞋靴消毒消毒池消毒垫不可跨越高锰酸钾含氯消毒剂洗手设施维护与洗手消毒配置物品是否

16、齐全，小时检杳一次，检杳人员：车间人员现场设施完好坏损个现场消毒浓度测试：洗手、，洗靴观查或抽查洗手程序人员：与程序相符不规范核查记录表第 页，共 页受审核部门：生产部门/加工车间 ()主管：日期：审核员：陪同人员：过程/标准检 查审核记录/备注条款内容6.3/6.4/7.防虫防鼠设施2.2/723门水幕风幕 门帘挡鼠板车间设备、窗圭封闭纱窗设施、环境换气口有纱窗无条件与维护下水口U形水封防鼠网直通墙外管理工作服管理工作服有纽扣无纽扣不同清洁区工作服区分无法区别 区别方式：清洗消毒集中清洗自己带回家清洗集中消毒活动区域限制 厂区车间工作帽有发网手套纱手套钢手套化学品消毒液：杀虫剂:有毒有害化学

17、存放 独立库房 车间内独立存放柜品标识无不明显明显分割车间、屠宰车间、制冷车间、副产品车间人员完全隔离车间清洁区域有交叉的区域：的划分核查记录表第 页，共 页受审核部门：生产部门/加工车间（）主管：日期：审核员：陪同人员：过程/标准检 查审核记录/备注条款内容6.3/6.4/7.车间基础设施2.2/723地面水泥水磨石地砖车间设备、有坡度不积水局布积水设施、环境排水明沟地漏条件与维护直通车间外 U型水封防鼠网管理墙面防水涂料瓷砖（米到顶）采钢板一般涂料颜色白色顶棚防水涂料塑料板米钢板石膏板一般涂料颜色白色墙角、地角、窗圆弧形易清洁直角保持良好清洁台照明防爆灯 有罩日光灯产品上方有灯具破碎风险的

18、地方：照度不足的检验岗位：照度不足的操作岗位：洗手设施配置有消毒液 无消毒液车间内缺洗手设施的岗位：预冷间排管制冷风冷（有过滤布网）产品上方冷凝水无有工器具清洗间有无核查记录表第 页，共 页受审核部门：生产部门/加工车间（）主管：日期：审核员：陪同人员：过程/标准检 查条款内容审核记录/备注6.3/6.4/7.:工器具与设备2.2/723屠宰线不锈钢材料油漆完好锈蚀滑轨润滑油震动脱落车间设备、手工剥皮机械剥皮设施、环境屠体清洗位置：条件与维护方式人工水管冲淋清洗机（水冲淋清洗刷清洗带）管理预剥机不锈钢易清洁无锈蚀锈蚀烫毛机热水烫毛蒸气烫毛易清洁无锈蚀锈蚀剥皮机易清洁无锈蚀锈蚀热水冲淋冷水冲淋扁

19、担钩不锈钢有锈斑开边据固定式手提式热水冲淋冷水冲淋热水消毒盆同步线悬挂式托盘式冷水冲洗热水冲洗无冲洗同速可追溯胴体 不同步胴体清洗位置：方式人工水管冲淋清洗机（水冲淋清洗刷清洗带）隔离轨道与隔离区域有无三段据易清洁无锈蚀锈蚀有防肉渣飞溅装置不锈钢台面分割台整体不锈钢 不锈钢台面 白铁皮台面台面光滑易清洁有焊缝分割线传输带胶面完好有毛边凉肉架不锈钢易清洁无锈蚀锈蚀手推车不锈钢易清洁无锈蚀锈蚀冻盘不锈钢白铁皮易清洁无锈蚀锈蚀刀具部分木柄无木柄热水消毒消毒液消毒刀具消毒间 流动消毒车固定热水消毒器消毒桶无头施刀具消毒的冈位：金属探测无有 工序位置：核查记录表第 页，共 页受审核部门：生产部门/加工车

20、间 （）主管：日期：审核员：陪同人员：过程/标准检 查条款内容审核记录/备注6.3/6.4/7.制冷设施与温制冷机组液氨式制冷机氟式制冷机2.2/723度控制自动温度记录装置电脑式可储存查询历史数据，显示温度曲线车间设备、点式记录装置，定时记录各点温度设施、环境数字显示，无打印装置条件与维护预冷间前预冷间，个，面积平方米管理后预冷间，个，面积平方米表盘温度计酒精温度计水银温度计结冻间个，面积平方米，结冻能力吨结冻间个，面积平方米，结冻能力吨723/76温度控制与校现场温度计显示温度：4/7.9/7.9.准分割间温度：，包装间温度：4/8.2前预冷间温度：，后预冷间温度：各工序点的结冻间温度：，

21、冷藏库温度：控制与监自动温度记录仪显示温度：（打印记录）视，出现偏CCP :差时的产品CL:抽查包装车间产品中心温度处理，与纠抽查产品的中心温度：正措施温度计校准：标准温度计经计量产有效期内CCP :有校准记录CL:查温度校准记录：查温度监控记录：查温度偏离产品处置及相应的纠正与纠正措施记录：核查记录表第 页，共 页受审核部门：生产部门/加工车间（屠宰车间）主管：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录/备注屠宰车间：723/76417.917.9.4/8.2各工序点 的控制与监 视，出现偏 差时的产品 处理，与纠 正措观察：判断屠宰全过程时间：分钟观察评估与副产品车间交叉污

22、染风险无污染风险 存在人员交叉风险污水流向存在污染风险放血、去头踢刀具按规范消毒塞肛、挑圈刀具按规范消毒全过程无粪便污染屠体剥皮：CCP是否观察评估剥皮过程的污染风险无污染风险轻微污染存在严重人员污染风险存在严重的设备污染风险烫毛：水温（或蒸汽温度）：C,时间：分钟水的更新方式小时更换一次加消毒液：浓度空气隔断控制水的回流入水口在伸入池的底部冲淋：冲淋是CCPCL:重点观察冲淋工序：剥皮前冲淋开膛前冲淋分割前冲淋现具有冲刷的强度 较小冲刷力不够大于规定的压力设备运行状况：运行良好 全部喷口通畅 部分喷口堵塞 上下压力不一致不能运行屠体表面观察到的污染物：屠体表面无明显污染物无冲淋死角 存在局部

23、冲淋死角滑轨润滑油 滑轨铁锈肠道内容物 胆汁核查记录表第 页，共 页受审核部门：生产部门/加工车间 （屠宰车间）主管：日期：审核员：陪同人员：过程/标准检 查审核记录/备注条款内容屠宰车间：开膛取内脏：操作人员：723/76CCP是否观察操作：熟练，肠、胃、胆囊、膀胱、孕育子宫完好417.917.9.CL:询问了解：岗位的重要性污染产品的处理要求4/8.2演示污染产品的处理过程：各工序点的控制与监查相关记录视，出现偏差时的产品复检：操作人员：观察操作：熟练处理，与纠CCP是否询问了解：岗位的重要性漏检和污染产品的处理要求正措CL:查相关记录屠宰过程产品宰前可疑动物的标识：标识与不合格宰后检疫可

24、疑屠体或胴体的标识：品的处理宰后检验污染或其它不合格的胴体的标识：屠体的标识皮上印号挂号牌胴体的标识腿上写号挂号牌隔离屠体或胴体的评估：隔离屠体或胴体的处置：隔离屠体或胴体的放行：查相关记录核查记录表第 页，共 页受审核部门：生产部门/加工车间（屠宰车间）主管：日期：审核员：陪同人员：过程/标准检 查条款内容审核记录/备注r人员卫生知识询问：1、2、7.2.3卫生管理工作服清洁污染严重工作帽部分人员头发外露规范刀具消毒每个屠体处理后更换刀具连续加工过程中不消毒无规律清洗消毒消毒水温度C：消毒液浓度：防虫防鼠不满足规定要求的工位：门窗控制良好，无坏损与关闭不严等现象车间无虫鼠污水排放车间有苍蝇车

25、间积水有无下水通畅无积垢下水不通沟内积垢有异味核查记录表第 页，共 页受审核部门：生产部门/加工车间 （分割车间）主管：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录/备注分割车间：胴体分割猪一号肉（其它动物打针部位）分割人员：723/76询问了解：对断针头的控制要求417.917.9.4/8.2操作人员：各工序点观察操作：熟练的控制与监询问了解：岗位的重要性污染产品的处理要求视，出现偏演示落地产品的处理过程：差时的产品处理，与纠正措施查相关记录包装间包装车间人员与库工无交叉金属探测监控人：CCP 是校准块演示CL:校准与偏离记录：文案大全现场卫生控制操作台正反面及台架无卫生死角

26、日常清洁的要求：存在日常清洁不到的缝隙死角刀具消毒水温：间隔时间人员卫生知识询问：1、2、3、工作服清洁污染严重工作帽部分人员头发外露规范洗手池完好消毒液：防虫防鼠门窗控制良好，无坏损与关闭不严等现象车间无虫鼠存在的冋题：冷凝水无有存在的位置：工器具消毒间消毒液浓度：核查记录表第 页，共 页受审核部门：生产部门/加工车间 （分割车间）主管：日期：审核员：陪同人员：72.3/7.9.堆放离墙离地2不同产品分垛堆放冻库管理除霜周期：卫生管理产品的标识现场产品的标识：追溯产品的加工过程通过相应记录可追溯不可追溯运输核查记录表第 页，共 页受审核部门：质检/卫检/化验室（）主管：日期：审核员：陪同人员

27、：过程/标准 条款检查 内容审核记录/备注5.4部门人员与职责人力资源配置情况：职责主要原辅料验收半成品成品检验加工过程工艺监控CCP验证卫生监控单项验证的评价外部沟通：法规法规收集与管理文件管理：监控设备的计量管理6.3/622检验室基本情况主要检测项目检测设备设施检验人员配置使用的方法标准细菌总数大肠菌群对可疑病变挥发性盐基氮重金属药物残留商业无菌无菌室无菌台冰箱显微镜恒温箱 保温库/间/箱规模：人员：培训与经历：国标：SN标准：客户标准：核查记录表第 页，共 页受审核部门：质检/卫检/化验室 ()主管：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录/备注8.2监视和测量卫生监

28、控：水、食品接 触表面产品演示微生物检测抽样过 程记录检查演示水的日常卫生检测记录检查 检测设备计量与校准操作人员：抽取样品刀具工作服手空气水产品 检测周期操作与规范符合不符合讲述（）标准液的配制程序和要求与规范符合不符合项目 PH余氯末梢水的抽样规则有 无水的检测记录显示抽样与抽样规则一致无规律检测仪器的计量与校准：校准并标识无标识没校准的仪器与器具：561夕卜部沟通8.3.2/8.3.3单项验证结 果的评价与 验证活动结 果的分析实验室间比对实验 委托实施室的能力确认 委托检测项目获取的信息与应用 检测报告的分析与评价 参加主管部门残留监控计划情况查记录有无结果分析与评价经LAC认证当地卫

29、生防疫部门官方检测单位CIQ出口检测实施室微生物项目：残留监控项目：品质检测项目：供方评价出厂检验 OPRP及HACC计划周期验证无明确具体人员经授权的指定人员授权人员头验至负责人：权限一般检验人员：权限质检/卫生负责人：权限核查记录表第 页，共 页受审核部门：质检/卫检/化验室（）主管：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录/备注8.3.2/8.3.实验室报告合格评定无明确具体人员经授权的指定人员3授权人员 头验至负责人：权限单项验证结一般检验人员：权限果的评价与质检/卫生负责人：权限验证活动结检测报告传递部门米购部门：原辅料验收报告果的分析生产部门：每日卫生抽查报告56

30、1夕卜部沟通销售部门：产品出厂检测报告信息的追踪：查记录4.2.3 记录记录管理有编号 按日期检索 专用的柜子控制审核过程中抽取记录：专用的表格记录清晰涂改规范不能提供的记录：7.9.2 可追没有按规范审核签字的记录：溯系统记录的可追溯性记录抽样日期生产批号合同号相关人员场所不可追溯的记录：4.2.2 文件文件管理部门文件质量手册检测方法产品标准法律法规控制部门文件 有编号 有受控状态标识不规范管理的文件：文件的收集与更新核查记录表第页，共页受审核部门：动物检疫管理部门（）主管：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录/备注全部是动检部门人员，有人6.1资源提主要冈位是动检部门人员，有人，供检疫人员配置 情况动检部门负责的检疫岗位： 岗位配置齐全