风险管理控制程序文件

1、风险管理控制程序文件编DXHY .QPGJB-710号:主控部技术部门:专业word可编辑拟制:时间:审核:批准:时间:时间:修订记录版本修改内容修改人修改日期批准人生效日期目录范围职责3.1由技术部主要负责此职责术语和定义：工作程序.65.1风险识别相关文件1目的对军工项目和产品从立项到交付全过程的风险进行管理，以确保军工项目和产品质量满足顾客及法律法规的要求。2范围适用于公司军工项目和产品的风险管理控制。3职责3.1由技术部主要负责此职责：3.1.1 组织实施对产品的风险管理（包括风险识别、评估、控制等）；3.1.2 负责识别、评估质量风险并实施控制；3.1.3 监督风险控制措施的落实。4

2、术语和定义：风险：是指在规定的技术、费用和进度等约束条件下，对不能实现装备研 制目标的可能性及严重后果的量度。5工作程序5.1风险识别在产品项目立项后的适当阶段 （一般为方案评审后），技术部应组织各部 门的职责分工，对各自所承担的任务风险因素进行识别。风险分析与评估5.1.1技术部组织各个部门对所识别的风险因素分析和评估。分析步骤如下：a）各部门组织人员对该项目风险因素进行分析讨论 ，包括风险发生原因， 严重度和频度。根据讨论结果填写风险分析调查表（产品要求评审报告内体现 该表），严重度和频度打分标准见表1,表2,并计算风险值。b）各部门根据计算出的风险值，依据表3要求对风险进行分类，对于识别

3、 出的A、B、C类风险必须填写出相应的措施。严重度评分标准-表1序号严重度评分标准评分备注1当该风险发生时，会造成巨大经济损失、严重影响总体 质量和进度；5灾难的2当该风险发生时，会造成重大经济损失、严重影响项目 质量和进度；4严重3当该风险发生时，会使项目质量受到影响，进度滞后；3一般4当该风险发生时，会使项目质量和进度受轻微的影响；2轻微5当该风险发生时，不会影响到项目质量，也不会影响进 度。1可忽略频度评分标准-表2序号频度评分评分1连续发生52频繁发生43会发生若干次34不易发生，但有可能25不易发生，可以认为不会发生1风险评估对照表-表3风险值R风险分类风险等级可接受程度备注R>

4、; 20A类最大风险不可接受必须采取新措施15 < R<20B类咼风险不可接受必须积极管理和考虑备选措施10 < R<15C类中风险不可接受须控制和监控4 < R<10D类低风险可以接受经评审后可接受R<4E类最小风险可以接受不用经评审也可接受c）技术部对各部门风险分析调查情况进行汇总，并组织各部门进行评审，根据评审结果对预测的风险进行排序，形成最终的 产品要求评审报告。各部 必须遵照最终风险分析调查表的措施要求进行风险控制。d）技术部负责对各预定措施的落实情况进行监督。5.1.2风险值R的计算方法计算公式：风险值R=严重度SX频度05.1.3风险分类

5、及接收准则：风险分类及接收准则见表3风险评估对照表要求。风险控制5.1.4风险回避当风险潜在威胁发生可能性太大，或者运用其他风险处置方法所付出的代 价太大时，主动放弃或改变项目目标与行动方案，如：a）重新选择供应商；b）改变方案;c）改变目标。5.1.5风险降低当风险可以通过采取措施进行控制时，可以通过两种方式来降低风险：方式一：降低事件发生的概率；方式二：降低事件发生后的严重程度。如：a）制定预防措施；b）规定可接受限值；c）选择备用方案d）选择供应商；e）优先安排关键技术的研制等5.1.6 风险自留当某种已知风险（如人员流失、设备故障等）不能避免，且冒此风险可以 得到较大收益时，对该风险事件的后果进行承担，并立即制定出相应措施，以 防止问题扩大化5.1.7风险转移当风险问题完全可以直接通过外包方或者部门来实施