现代项目管理_戴大双_缩印版

1、1.1.1项目的定义项目是一个将被完成的、临时性的特殊任务。 它是在多项约束条件下，需要在有序的组织下, 达到多项明确h标的工作或活动系列的总称。 垃个定乂句含了二层斎立第一，项h是山赢成的一项临时任务,这项任 务是山一系列相关的活动或者工作构成的，完 成这些相关的丁作或者活动是一个动态的过程 第二，完成这项任务是在一定的组织中，利用 有限的资源，在特定的环境和约束下进行的； 第三，这项任务是否己经完成，完成得好不好, 有明确的h标要求，而且是多h标的约束。 1.1.2项目的属性1. 一次性与特殊性2.生命周期性3. 整体性与相互依赖性4. h标明确性与约束性5.冲突性1.1.3项h管理的定义

2、及基木职能项目管理是以项h为对線，通过一个临时性的 柔性化的专门组织,对项目进行高效率的计划、 领导、协调和控制，使项h全过程的资源得到 优化，从而顺利实现项h预期h标的过程。(1项h管理的对彖是项h (2项冃管理需要通 过一个专门的组织实施，这个组织具有临时性、 柔性化的显苦特点。(3项目管理盂要发挥管理 的计划、领导、协调和控制四大职能.(4项目是 一个过程(5项h管理的h的是通过发挥计划、 领导、协调和控制职能，从而达到人力、资金、 物料等各种资源的优化配置和冇效利用，故终 使项h的各种预期h标得以顺利实现。 在项h管理屮，管理的四大职能均具有十分重 要的作用。首先，项h管理十分强调计划

3、。 其次，项目经理在项目管理中山冇举足轻重的 作用，必须充分发挥领导和指挥才能，使项目 顺利进行。(再次，项目中的多个利益主体，各自冇各自的 角度、各h的需求、各自的利益。必须平衡各 方关系，化解矛盾，解决冲突，为此协调职能 尤为重要。最后，项目管理更需要控制职能。 1.21世纪作为项目管理的时代，项目管理的 理念逐渐得到认同，这促使项目管理的发展出 现了如下特点：1. 工程项目管理的应用范围将不断扩展2. 项目管理将成为一门新学科3. 项目管理的计算机应用发展迅速4. 项目管理的多学科介入5. 国际项目管理发展的三个趋势是：项目管理 的全球化，项目管理的多元化，项目管理的专 业化。1.3.1

4、项目管理的知识体系1 “美国项目管理学会”的项目管理知识体系 项目管理知识体系，是指项目管理专业知识的 总和，通常应该包括两人部分：项目管理的特 冇知识、与项目管理相关的管理知识。(1启动过程。(2计划过程。(3执行过程。(4控 制过程。(5结束过程。九人领域(1范围管理(2时间管理(3成本管理。 (4质量管理(5采购管理(6人力资源管理(7沟 通管理(8风险管理(9综合管理。2. 欧洲“国际项目管理协会”项目管理知识体 系(1 )概念阶段。(2 )开发阶段。(3 )实 施阶段。(4 )收尾阶段。1.3.2不同阶段项目管理的主要内容1 .概念阶段是指自冇了策划项目的意向开始 到决定建设或运行项

5、目为止的整个过程。人致包括如下儿项主要工作或活动内 容：(1 )做机会研究并明确需求。(2 )调查研究、收集数据。(3 )确立项目目标。(4 )策划项目并拟订项目总体方案。(5 )进行项目的可行性研究(6 )组织项目的评估。(7 )决策并获准进入下一阶段工作，等等。 在这一阶段，强化的主要是项目的机会选择与 可行性论证。2 .开发阶段是指自项目建设或运行的决策z 后，对项目的实施进行全而的计划的过程。主要的工作或活动内容包括：1) 确定项目纽成员2)项目及管理范围的确定 3)项目设计4)质量标准的选定5)项目总体 计划6)工作结构分解7)工作程序的计划8) 进度计划9)资金计划10)资源计划1

6、1)环境 分析与保证，等等。这-阶段主'要强调项目的规划与计划，是项目 管理至关重耍的阶段，可以运用很多项目管理 的技术与方法。3 .实施阶段是项目进行到实质性的阶段，具 体进行投资、建设或将项目方案与计划付诸行 动的过程。主要工作或活动内容包括：(1 )建 立项目组织。(2 )建立项目内的激励约束机制。 (3 )建立与完善项目沟通渠道。(4 )建立项目信息控制系统。(5 )执行工作分解结构的各项工作。(6 )对工作分解结构各项工作的实施进行指 导、监控。7 )对项目中出现的矛盾、冲突加以解决、进 行协调，等等。在这一阶段，随着项目的进行与发展，伴随着 人量冇形和无形的管理工作，并且十

7、分强调对 项目的控制。4 .收尾阶段是指在基本完成项目目标要求的 基础上进行项目的确认、验收以及移交的过程, 具体工作或活动包括：(1 )项目验收。(2 )项目审计。(3 )项目移交。(4 )清算账务。(5 )文档总结。(6 )解散项目组织。(7 )后评价，等等。其中项目的后评价可能在 收尾阶段进行，但冇时可能是在项目投入使用 或运行一段时间后进行。第2章项目组织管理2.1.1纽织的基本概念组织是管理的一种重要职能，其一般概念是指 各生产要素相结合的形式和制度。项目的组织形式除了要遵循一般组织的设计原 则z外，还需要服从一些特姝的组织原则，主 要包括两个方而：(1 )项目的性质和规模。(2 )

8、项目在公司屮的地位与重要性。2.1.2项目的纽织形式一般项目的纽织形式冇职能式、项目式、矩阵 式和混合式等儿种形式。1 .职能式组织形式是传统的层次化的组织形 式，由企业主管根据项目任务需要从各职能部 门抽调人力及其他资源组成项目实施组织。 职能式组织的优点主要冇：(1 )冇利于企业技术水平的提高。(2 )资源利用的灵活性和低成本。(3 )冇利于从幣体协调金业活动。(4 )冇利于员工的职业发展。职能式纽织的缺点卞耍冇：(1 )协调较困难。(2 )项目不能受到足够的重视。(3 )项目组成员缺乏热情。(4 )工作效率不高。2 .项目式组织形式是按项目來划归所冇资源， 项目从公司组织中分离出來,作为

9、独立的单元, 冇h己的技术人员和管理人员，由全职的项目 经理对项目负责。优点：(1 )目标明确及统一指挥。(2 )运作简单。(3 )组织效率高。(4 )冇利于全而型人才的成长。缺点：(1 )机构重复及资源的闲置。(2 )不利于企业专业技术水平的提高。(3 )不稳定性。(4 )项目与母体组织间的矛盾。3 .矩阵式的组织构架是目前应用最为广泛的 纽织形式，它既兼冇职能式与项目式纽织的优 点，乂能避免它们的缺点。应用矩阵式组织 形式，项目成员可以从不同的职能部门來支 持项目经理，这些人同样可以支持参与别的项 a,所以他们可能同时为儿个项目服务。(2 )矩阵纽.织的儿种形式。强矩阵形式、平 衡矩阵形式

10、与弱矩阵形式。(3 )矩阵组织的优劣分析。优点：项目目标明确。 资源利用的灵活性及冇效性。 具冇相对独立性，运作管理方便。 适用性强。矩阵式组织的优点是很突出的，但其缺点也是 较明显的：违背统一命令、统一指挥的管理 原则。不利于组织全局性目标的实现。项目协调较难4 .混合式组织形式2 .组织结构形式选择的影响因素一般在充分考虑各种纽织结构的特点、企业特 点、项目的特点和项目所处的环境等因素的条 件下，才能作出较为适当的选择。因此，在选 择项目组织形式时，需要了解哪些因素制约着 项目纽织的实际选择，影响组织选择的关键因 素不确定性所用技术复杂程度持续时间 规模重要性客户类型对内部依赖性对外部 依

11、赖性时间限制性3. 为什么越来越多项目采用矩阵组织形式 如果一个项目需耍利用多个职能部门的资源而 口技术比较复杂，但乂不需要技术人员全职为 项目工作，这时，矩阵式组织结构是最好的选 择，特别是当儿个项目需要同时共享这些技术 人员时。实践中矩阵纽织形式因其广泛的结构 变化范围，使其得到广泛的应用。2.2.1项目经理就是项目的负责人，冇时人 们也称其为项目管理者或项目领导者，他或她 负责项目的组织、计划及实施全过程，以保证 项目成功实施。2 . (1 )项目经理与部门经理。项目经理与部 门经理在企业中所扒任的角色、各自所应承担 的责任、具冇的权利与义务各不相同， 部门经理。部门经理应该是某-领域的

12、专家, 对该部门的业务非常精通，能够对下属的专业 工作进行指导。在承扌h责任方面，部门经理是 玄接的技术监督者，在解决问题方面，部门经 理习惯于运用“分析”的方法。 项目经理。项目经理应该是一个通才他必须 具备丰富的经验与广阔的知识背景.在承#！的 贵任方面，项目经理是一个促成者，在解决问 题方面，项目经理必须运川系统性方法。 项h经理与部门经理山于职责范围不同，因此 在权力上存在一定程度的冲突。项h经理具体 负责项h的组织、人员的组成、项h预算，以 及项h实施的指导、计划和控制，而部门经理 则可能对项目技术的选择、完成某项工作的人 员安排等方面施加影响。(2 )项目经理与公司总经理。项h经理

13、与公 司总经理z间显著的区别h卩为各自的权力范 不同。项h经理的权力局限于项h内部，而公 司总经理则对整个公司行使权力。两者之间的 联系体现在以下三个方面： 项h经理管理项h首先要取得高层领导特 别是公司总经理的支持。 项h经理一般山公司高层领导任命，项h 经理的职业发展道路山高层领导决定。 山于项h经理的权力大小与公司的组织结 构形式有关，因此项h经理的权力范围山公司 的总经理决定。2.2项目经理的角色1.领导者2.管理者3. 追随者4 协调者5 .沟通者1 .项目经理的责任1 )项目经理对金业所应承担的责任。项h经理 对企业所应承担的责任主要表现在以下三个方 面： 保证项h的h标与企业的经

14、营h标相 一致，使项目的成功实施以实现金业的战略h 标为前提。对企业分配给项h的资源进行适 当的管理，保证在资源约朿条件下所得资源能 够被充分有效地利用。与企业高层领导进行 及时有效的沟通，及时汇报项h的进展状况。2) 项目经理对项目所应承担的责任。项h经理 对项h所应承担的责任具体表现在以下两个方 面： 对项目的成功负冇主要责任，对项目 实施进行计划、监督与控制，保证项目按时、 在预算内达到预期结果。 保证项目的藥体性，保址项目在实施过程 中自始至终以实现项目目标为最终目的。3 )项目经理对项目小组成员所应承扒的责任。 项目经理对项目小组成员所应承#！的责任农现 在以下三方面： 项目经理冇责

15、任为项目纽. 成员提供良好的工作环境与工作氛围。项目 经理冇责任对项目小纽成员进行绩效考评。 项目经理还应为项目小组成员的将來考虑， 使他们在项目完成z后，冇一个好的归属。2 .项目经理的权力项目经理权力的人小取决于项目在纟n.织屮的地 位以及项目的组织结构形式。一般來说，项目 经理权力表现在以下三个方面：1) 对项目进行组织，挑选项目纽成员的权力。2) 制定项目冇关决策的权力。3) 对项目所获得的资源进行分配的权力。1 .项目经理应具备的能力项目经理应该具冇多方而的能力，包括领导能 力、技术能力、纽建团队的能力、解决冲突的 能力，以及创业能力、获得及分配资源的能力。 (1 )人际关系能力。(

16、2 )领导及管理能力。冇效的领导风格应该具 备如下特征： 冇清楚的领导意识和清楚的行动方向； 能辅助项目成员解决问题； 能使新成员尽快地融入团队； 具冇较强的沟通能力； 能够权衡方案的技术性、经济性及其与人力 因素z间的关系。(3 )系统观念及战略管理的能力。(4 )应付危机及解决冲突的能力。(5 )技术能力。2 .项目经理应具备的素质(1 )乐观的态度。(2 )承担风险、制定决策 的勇气。(3 )持z以恒。(4 )信任。2 .2 .5项目经理的挑选项目经理是决定项目能否成功实施的关键人物, 因此选择合适的项目经理非常重要。(1 )挑选 项目经理的原则。 考虑候选人的能力。 考虑候选人的敏感性

17、。敏感性具体指三方而, 即对企业内部权力的敏感性、对项目小组及成员与外界z间冲突的敏 感性及对危险的敏感性。 考虑候选人的领导才能。 考虑候选人的抗压能力。(2 )如何避免选择不合适的项目经理。以下是 造成错误选择的一些因素： 成熟。强硬的管理作风。技术专家。 面向用户。培养人才的误导。(3 )项目经理的挑选方式与程序。 由金业高层领导委派。由企业和用户协 商选择。竞争上岗的方式。2 .项目经理的培养与培训项目经理的培养主要靠工作实践，这是由项目 经理的成长规律决定的。(1 )项目经理的培养。(2 )项目经理的培训。 具体内容包括：项目管理基本知识。项 目管理技术。具体培训方法冇以下两种：在

18、职培训。 概念培训.学校培训。2 .3项目团队的定义团队就是指为了某一共同目标，由分工与合作 及不同层次的权力和责任构成的人群。团队的 概念包含以下含义：(1 )团队必须具冇明确的 目标。(2 )冇分工更突出协作。(3 )团队要 冇不同层次的权力和责任。2 .项目团队的特征高绩效的项目团队通常具冇以下特征：(1 )共同的目标。(2 )因事设人、因才施用。 (3 )角色分配平衡。(4 )凝聚力强。(5 )彼 此信任，亲如一家。(6)敢于尝试、勇于创新。 (7 )人文环境。4 .团队领导模型团队领导模型是说明在一个项目团队里团队成 员如何组织，以及项目领导如何管理团队的一 种模型。(1 )等级领导

19、模型。(2 )团队负责 人模型。(3 )团队协调者模型。(4 )共享领 导权模型。(5 )自我管理模型。2 .3 .2项目团队的发展阶段1. 组建阶段2 磨合阶段3.正规阶段4.实 施阶段5 .扫尾阶段2.3.3管理项目团队项目经理们重视方而是：构建项目团队、召开 会议、创建一个共同的目标、创立并管理冇利 于团队协作的奖励制度、协调决策的制定、解 决冲突等。1 .构建项目团队(1 )创建项目描述。(2)创建理想项目团队 描述。(3)形成实际的项目团队。(4 )评估 理想项目团队与实际项目团队z间的差距。(5) 计划并采取措施缩小上述差距。2. 召开项目会议(1 )第一次项目会议。(2) 其他项

20、目会议。3 .树立团队特征(1 )会议 的冇效利用。(2)团队成员联合办公。(3)团 队名称的产生。(4 )团队仪式。4 .管理项目激励系统5 .协调决策制定的过程(1 )问题识别。(2 ) 产生选项。(3 )做出决策。(4 )跟踪。6 .管理项目团队中的冲突建设性冲突、无建设性冲突冇些冲突冇利于实现群体目标和改善项目绩效, 称z为建设性冲突；冇些冲突对项目本身无太 人意义，但不利于团队成员的协作，可能会降 低群体的绩效，称z为无建设性冲突。项目经 理应当认识到，冲突是不可避免的，冇时決至 是项目工作渴望的一部分，问题的关键是鼓励 建设性冲突，管理无建设性冲突。2 .3 .4管理虚拟的项目团队

21、项目团队分散在各地的情形正变得越來越普 遍。许多项目是国际性的，项目成员可能分散 在不同的洲，这种由于地理位置分散而导致成 员们不能面对面进行交流的团队，称为虚拟团 队。因为缺乏直接的沟通，管理虚拟项目团队 的两个主要闲难是发展信任和冇效的沟通模 式。1 促进团队内部信任2 .建立有效沟通 模式(1 )尽可能地安排而对面的时间。(2 ) 使团队成员们了解项目的整体运行情况。(3 ) 耍淸楚团队成员们的口程安排。(4 )制定行动 规则以免延谋。(5 )制定清晰的规范和协议， 对假设和冲突进行初步处理。2 .3 .5项目团队陷阱1 .项目团队陷阱描述(1 )团体思维。无敌幻想。粉饰客观思 考。外部

22、人员的负而典型。玄接压力。 回避官僚综合症。(2 )企业家的弊病。(3 )团队精神变成团队迷恋。2 .如何预防项目团队陷阱预防的第一步是产生警觉。下一步则是抢先一 步采取措適，减少这些陷阱发生的可能性。无 论是哪种情况，在项目进展会议中，积极地融 入一些母体组织的相关成员，冇助于维持项目 和组织其他部门的联系。如果团队衣现出团体 思维的危险，项目经理可以通过扮演魔鬼代言 人的角色鼓励不同意见，來鼓励部门间的争 斗。最后，通过正式的团队建设会议可以重新 将团队的注意力集中到项目目标上來。第3章项目论证与评估1 .项目论证是指对拟实遍项目技术上的先进 性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施 上的

23、可行性、风险性进行全而科学的综合分析， 为项目决策提供脅观依据的一种技术经济研究 活动。项目论证应该围绕着市场需求、工艺 技术、财务经济三个方面展开调查和分析，项 目论证一般分为机会研究、初步可行性研究和 详细可行性研究三个阶段。(1 )机会研究是可行性研究的初始阶段， 是项目投资方或承办方通过占冇人量信息，并 经过分析确定出发展机会，最终形成明确的项 目意向(或项目机会)的过程。机会研究的 内容：地区研究。行业研究。资源研究。(2 )初步可行性研究是介于机会研究和详细 可行性研究z间的一个小间阶段，是在项目意 向确定z后，对项目的初步佔计和分析。研究 的主要目的在于判断机会研究提出的投资方向

24、 是否正确。初步可行性研究的内容：机会研 究得出的项目是否冇发展前景。项目发展在经 济上是否合理。项目发展冇无必要。项目謂要 多少人、财、物资源。项目鬧要多长时间完成。 项目进度与时间应该如何安排。投资成本与收 益估算等。(3 )详细可行性研究是在项目决策諦对项目 冇关的工程、技术、经济、社会影响等各方而 条件和情况进行全面调查和系统分析，为项目 建设提供技术、生产、经济、商业等各方面的 依据并进行详细的比较论证，垠后对项h成功 后的经济效益和社会效益进行预测和评价的过 程。详细可行性研究是项h进行评佔与决策的 依据。 详细可行性研究的内容:一是项h建 设的必要性；二是项h建设的可行性；三是项

25、 h实施所需要的条件；四是进行财务和经济评 价，论证项h建设的合理性。主要内容为：市场 研究与需求分析。新产品方案与规模要求。生 产条件和原料需求。工艺技术方案设计与安全 分析。经济合理性分析。项h可操作性分析。 项h实施风险分析。资源需求状况分析。经济 效益和社会效益分析。2 项h论证的一般程序项目论证是一个连续的过程，它包括问题的提 出.制定目标、拟订方案、分析评价,最后从 多种口j行方案屮选出一种比较理想的最佳方案, 供投资者决策。具体地讲，一般有以下七个主 要步骤：(1)明确项h范围和业主h标。(2) 收集并分析相关资料。(3 )拟定多种可行的能 够相互替代的实施方案。(4 )多方案分

26、析、比 较。(5)选择最优方案进一步详细全面地论证。 (6 )编制项h论证报告、坏境彩响报告和采购 方式审批报告。(7 )编制资金筹措计划和项h 实施进度计划。3.1.2项目评估指在项h町行性研究的基础 ±,山笫三方(国家、银行或有关机构)根据 国家颁布的政策、法规、方法.参数和条例等, 从项目(或企业)、国民经济、社会角度出发， 对拟建项h建设的必要性、建设条件、生产条 件、产品市场需求、丁程技术、经济效益和社 会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其 是否可行的一个评估过程。项目评估的依据冇：(1)项目建议书及其批准 文件。(2 )项目可行性研究报告。(3 )报送 单位的申谙报告

27、及主管部门的初审意见。(4 ) 冇关资源.原材料、燃料、水、电、交通.通 信.资金(包括外汇)及征地等方而的协议文 件。(5 )必需的其他文件和资料。4 .项目评估报告内容大纲(1 )项目概况 项目基本情况。综合评估结论,提出是否批 准或可否贷款的结论性意见。(2 )详细评佔意 见。(3 )总结和建议。存在或遗留的重人 问题。潜在的风险。建议。3.2.1资金数额在特定利率条件下，对时间 指数的变化关系称为资金时间价值。在商品经济条件下,利率是由三部分组成的: 时间价値风险价値通货膨胀3 .2 .2资金时间价值的大小，受到三个因素 的影响：1资金投入量2.资金投入方式3 利息计算方式3 .2 .

28、3资金时间价值的计算方法1 复利终 值法2 .复利现值法3 .年金计算法3 .3项目财务评价项目的经济评价是在技术可行性研究的基础上, 对拟建项目经济可行性和合理性进行全而的分 析论证，做出综合性评价，为项目的科学决策 提供依据。经济评价包括两个相耳补充、相耳 衔接的评价层次，即从微观效益出发的财务评 价与从宏观效益出发的国尺经济评价。项目财务评价是从项目或企业微观角度出发， 依据国家现行财税制度、现行价格和冇关法规， 研究、预测和分析项目在计算期内的经济效益， 并据此來评价拟建项目或不同方案的财务可行 性的一种经济评价方法。项目财务评价的意义 冇：第一，财务评价是项目评估与决策的重耍 依据；

29、第二，财务评价是金融机构确定贷款的 重要依据；第三，财务评价是冇关部门审批拟 建项目的重要依据。3 .4项目的国民经济评价国民经济评价也称经济评价，是与财务评价方 法和对照的评价方法。这种方法是从宏观角度 出发，考察投资项目客观发生的经济效果。通 常是运用影子价格、影子汇率、社会贴现率. 贸易费用率、影子工资等工具或通用参数，计 算和分析项目为国民经济带來的净效益，从而 决定项目的取舍。国尺经济评价是人型项目或 公共工程项目决策的重要依据。国比经济评价 冇助丁-协调好広观规划与项目规划的关系，适 应我国的国悄；冇助于克服宏观经济增长目标 与资源冇限性的矛盾，使资源能够合理配置. 冇效利用；可以

30、促进产业结构优化。3.3.1项目财务评价指标1 .静态评价指标1) 投资收益率e, 乂称投资利润率,2)投资回 收期t。(3)追加投资回收期(ta)。(4)追 加投资收益率(ea )。(5 ) “三率”的计算。 资产负债率、流动比率和速动比率简称“三率”。2 .动态评价指标(1 )净现值。(2 )内部收益率。(3 )动态投 资回收期。(4 )收益成本比值。(5)现值指数。(6)差额内部收益率。(7)动 态追加投资回收期。3 项目财务评价基本数据的预测1) 项目总投资预测。2)项目总成本费用预测。3) 销售收入和税金的预测。4)利润的预测3 .3 .2项目财务评价程序及方法1 项目财务评价的程序

31、(1 )佔算和分析项目的财务数据。(2 )编制 和分析财务基本报衣。(3)计算财务评价指标。 (4 )不确定性分析。(5 )提出财务评价结论。2 项目财务评价方法(1 )项目财务盈利能力分析。财务内部收 益率(ftrr )。财务净现值(fnpv )。投 资回收期。投资利润率。(2 )项目淸偿能力分析。项目清偿能力分析可 考察项目计算期内各年的财务偿侦能力。资 产负债率。 流动比率。 速动比率。(3 )财务外汇平衡分析。3 .不确定性分析(1)不确定性分析的内涵及必耍性。不确定性 分析是以计算和分析各种不确定因素的可能变 化，对项目经济效益的影响程度为目标的-种 经济分析方法。通过不确定性分析，

32、可以推测 项目可能承担的风险，进-步确认项目的可能 性及可靠性。项目论证阶段必须对项目进行不确定性分析， 这是基于以下两个方而的原因： 项目可行性研究所涉及的因素、所收集到的 数据，随着时间的推移，可能发生不同程度的 变化。 项目可行性研究时所取得的数据和系数不 可能非常完整全而。(2 )不确定性分析的方法常用的不确定性分析方法冇盈亏平衡分析.敏 感性分析和概率分析。 盈亏平衡分析静态的不确定性分析。盈亏平衡分析是指项目投产后，在一定的市 场、生产能力及经营销售条件下，确定产量. 成本、价格、生产能力利用率、利润税收等因 素z间的关系，找出一个平衡点，在这一点上 收入和支出持平，净收益等于零。

33、 敏感性分析动态的不确定性分析。敏感性分析是论证方案中一个或多个因素发生变 化时，对整个项目经济评价指标所带來的变化 程度的预测分析。敏感性分析时要考虑资金的 时间价值，采用现值分析法，所以是一种动态 分析法，它乂可以分为单因素敏感性分析和多 因素敏感性分析。 概率分析。敏感性分析固然可以考察各不确 定性因素对经济指标的影响程度，然而，却不 能衣明该不确定因素发生的可能性冇多人，以 及在同一因素不同变化幅度综合考虑时，会对 项目产生多少影响。利用概率分析方法，可以 求出各种因素发生某种变动的概率，并以概率 为中介进行不确定性分析。341项目的国尺经济评价指标体系 项目国民经济评价的指标主要冇：

34、1. 经济净现值是指用社会折现率将项目计算期 内各年的净效益流量折算到建设期初的现值z 和。2经济内部收益率是指项目在计算期内各 年经济净效益流量的现值累计等于零时的折现 率，是反映投资项目对国民经济的净贡献能力 的相对指标。3.外汇效果分析对涉及产品出口 创汇及替代进口节汇的项目，应进行外汇效果 分析，计算项目的经济外汇净现值、经济换汇 成本、经济节汇成本等指标。(1 )经济外汇净现值(2)经济换汇成本。(3) 经济节汇成本。4 .就业效果分析 3 .4 .2影子价格 1 .影子价格的概念 某种资源处于最住分配状态时，其边际产出价 值就是这种资源的影子价格。影子价格的作用影子价格在社会经济运

35、行屮并不现实发生，它 仅是一种虚拟的价格。一种资源的影子价格并 不是一个固定值，它将随社会经济结构的变化 而发生变化。在投资项目屮，无论是投入物或 是产出物均可视为一种社会资源。由此，进行 项目评价时所而临的要素全部为社会资源。研 究资源的影子价格也就可以完全解决项目评价 的价格问题。影子价格的确定首先，将建设项目涉及的各种 资源(统称为货物)分成外贸货物、非外贸货物 和特殊投入物。外贸货物是指玄接或间接影响 国家进出口的货物，其影子价格以实际可能发 生的口岸价格为基础经修正后确定，非外贸货 物是指不影响国家进出口的货物，原则上以 “用户支付意愿”为基础，根据市场供需情况 确定，或按国内市场预

36、测价格计，或用分解成 本的办法，将市场预测价格调整为影子价格。根据联合国工业发展纽织向发展中国家推荐的 方法，我国现行确定影子价格的方法遵循上述 原则，或肓接给出口岸价，或给出国家规定的 财务价格与调幣转换系数。后者根据市场预测 价格和转换系数可以直接求算出评价用的影子 价格。3 影子价格的修正公式1产出物的 价格修正公式。2 )投入物的价格修正公式。 3.4.3国民经济评价通用参数国民经济评价屮用到的通用参数主要冇社会折 现率、贸易费用率、影子汇率、影子工资、土 地的影子价格等。1 社会折现率是由政府部门 统一规定，主要用來作现值计算的基准折现 率。2影子汇率及其换算系数影子汇率是一 个单位

37、外汇折合成国内价格的实际经济价值。3 影子工资及其换算系数 影子工资是指因某一 建设项目使用了劳动力，国家和社会为此而付 出的代价。4 贸易费用率反映这部分费用相对 于货物影子价格的综合比率，用以计算贸易费 用。5 农用土地的影子价格应反映出该土地用 丁-拟建项目而使社会为此放弃的效益，以及社 会为此而增加的资源消耗。3.4.4项目社会成本(费用)和社会效益分析1 项h社会成木(费用)和社会收益的确定原则 对项h进行国民经济评价以判断我合理性的依 据就是将其收益和费用相比较，以分析项h对 国家经济的贡献,所以必须正确识别项目在国 民经济评价屮的效益和费用。项h国民经济评 价的h标是使有限的社会

38、资源得到故优配置, 从而使社会收益最大化，所以，凡是能为国民 经济作出贡献的就是社会效益，凡是会使国民 经济受到损火的就是社会成木。在计算项h的 效益和费用时，必须遵循效益和费用计算范用 相对应的原则。2 .进行社会成木分析的一般步骤为：(1 )确认社会成木内容，调整社会成木内容。(2 )用有无比较法计算项h的增量成木。(3 )估算间接费用(外部费用)。(4 )将财务成木调整为社会成木。(5 )以不变价格计算项目的年成木总值。(6 )进行多方案的比较，以选择社会成木较低 的方案。3. 社会效益分析的一般步骤为：1) 确认社会效益要索，调整社会效益构成。2) 估算外部效益。3) 可用有无比较法计

39、算项h的增量效益。4) 利用校正系数将财务效益调整为社会效益。5) 以项h的不变价格表示社会效益。6) 计算项h寿命周期内的社会总效益，并进 行多方案比较，以选择社会效益较高的项目。 第4章项h融资4.1.1项h融资概念项目融资是一种与公司融资方式相对应的，以 项目公司为融资主体，以项目未來收益和资产 为融资苹础，由项目的参与各方分担风险的具 冇冇限追索权性质的特定融资方式。项目融资的特征1.冇限追索2.项目导向3. 风险分担4.债务屏蔽5.项目周期长6.融 资成本高7 .负债能力强4. 1.2项目发起人和项目公司的关系项目发起人是项目的实际投资者，故乂称为项 目投资者，它可以是单独一家公司，

40、也可以是 由多家公司纽成的投资财团。项目融资中一个 普遍的做法是成立一个单-的项目公司，则项 目发起人可能在该公司中拥冇股份，其性质类 似于控股公司。项目发起人是项目融资屮的真 正借款人，它一般需要以直接担保或间接担保 的形式为项目公司提供一定的信用支持。项目公司是项目投资者根据股东协议(或称合 资协议)创建的。项目公司作为一个独立的法 人，拥冇公司资产和处置资产的一切权利，并 承担一切冇关的债权债务，在法律上具冇起诉 权和被起诉的可能。投资者通过持股拥冇公司， 并通过选举任命董事会成员对公司的仃常运营 进行管理。项目公司可以以公司法人的身份进 行融资并承担相关责任，它是项目的直接主办 人，玄

41、接参与项目投资和项目管理，直接承担 项目债务责任和项目风险。4.1.3项目融资主要用于三人类：资源开发 项目、基础设適项目和制造业项目。4 .2项目融资的方式：生产支付和预先购买、 融资租赁、bot、世界银行贷款项目的联合融资. 资产证券化1'.生产支付融资方式具冇以下儿个特点：(1)所购买的资源储量及其销售收益是支付各 种经营成本和债务还本付息的唯一來源，因此，可以比较容易将融资安排 成无追索或冇限追索的形式。(2 )融资期限短于项目的实际经济生命期。(3 )在生产支付融资结构中，贷款银行一般只 为项目建设所需的资本费用提供融资，而不提 供用于项目经营开支的资金，并且要求项目投 资者

42、提供最低生产量、最低产品质量标准等方 面的担保。2 .预先购买具冇生产支付的许多特点，是更 为灵活的项目融资方式。3融资租赁的一般形式为：当项目公司謂婆筹 资购买设备时，由租赁公司向银行融资并代衣 企业购买或租入其所需设备，然后租赁给项目 公司。项目公司在项目营运期间以营运收入向 租赁公司支付租金，租赁公司以其收到的租金 向贷款银行还本付息。融资租赁具冇比较高的 灵活性。4. bot 所谓 bot 是 bui ld(建造)、operate (营 运)、t ransfer (转让)的缩写。这种融资方 式的特点是借助私人投资建设原來要由政府开 发的基础设施。采用bot方式筹资的主要优点是：1) 可

43、以利用外部资金发展国家重点建设项目。2) 可以引进国外先进的生产与管理技术，提 高项目的管理效率。3)方式灵活，能产生一些 衍生产品，4世界银行贷款项目的联合融资是由世界银行 为对世行贷款项目提供商业性贷款的其他贷款 人提供必要的扒保，以鼓励国外资本，尤其是 那些长期、低息的国外私人资本流向发展中国 家的基础设施部门，加强发展中国家在国际金 融市场上的筹资能力的一种融资方式。世界银 行一般在贷款协议中不再规定消极保证条款，。5资产证券化是以项目所属的资产为支撑的证 券化融资方式，即它是以项目所拥冇的资产为 基础，以项目资产可以带來的预期收益为保证, 通过在资本m场发行债券來筹集资金的一种项 目

44、融资方式。abs项目融资中发行债券的筹资 成本与信用等级密切相关,发行债券机构信用 等级越高，衣明债券的安全性越高，债券利率 越低，债券的投资级别也就越高。4.3.1融资程序1 项目提出阶段2 .项目 融资可行性研究与项目风险分析阶段3 .项目 融资决策阶段4 .项目融资合同谈判阶段5 . 项目融资实施阶段4.3.2项目融资决策的内容(1 )选择项目 融资方式。(2 )选朗项目融资顾问。(3 )设 计项目融资结构。(4)设计项目投资结构。(5) 设计和选择项目融资方案。2 .项目融资决策方法：资金成本分析法(1 )资金成本的概念及其意义。资金成本是指 项目公司为筹集和使用资金而付出的代价，包

45、括资金筹集费和资金占用费。资金成本是财务管理中的重要概念，对丁公司 财务管理活动冇着重要意义：一是资金成本是选择资金來源、确定筹资决策 的重要依据。二是资金成本是评价投资项目、 决定投资项目取舍的主要经济标准。三是资金 成本是公司检验生产经营成果的重要经济指标 z。(2 )资金成本率。(3 )综合资金成本。 4.3.3项目融资风险项目融资中冇两类风险：一类是与市场客观环 境冇关、超出了项目h身范围的风险，叩系统 风险；另一类是可由项目实体自行控制和管理 的风险，即非系统风险。在系统风险与非系统 风险z间并没冇绝对的界限。(1 )系统风险。系统风险主要包括政治风险、 法律风险和经济风险。(2 )

46、非系统风险。非系统风险主要包括完工 风险、生产风险、环保风险。2 .项目融资风险管理(1 )系统风险的管理。 政治风险的管理。降低项目政治风险程度的 办法z是政治风险保险，包括纯商业性质的 保险和政府机构的保险,. 法律风险的管理。对于项目贷款人來说，管 理法律风险的最好办法是在早期通过h己的律 师对东道国的法律风险进行系统、彻底的研究。 经济风险的管理。市场风险的降低取决于项 目初期能否做好充分的可行性研究。金融风险 屮汇兑风险相对简单，而口一般來讲汇兑风险 可能与政治风险与法律风险和关。汇率风险的 消除则要利用一些金融衍生工具，另外一种可 行的将汇率变化风险转移的做法是与项目产品 的买主签

47、订“浮动价格购买协议”，用价格的 浮动來化解汇率风险。利率风险可以通过金融 衍生工具来对冲(2 )非系统风险的管理。 完工风险的管理。为了限制和转移项目的完 工风险，贷款银行通常要求工程承建公司提供 柑应的“完工#！保”。项目公司也可以通过投保 来寻求完工保证。 生产风险的管理。生产风险的消除与降低可 以通过以下一些方式來实现，如保证项目公司 与信用好和可靠的伙伴，就供应、燃料和运输 问题签订冇约束力的、长期的、固定的价格合 同；提高项目经营者的经营管理水平也是降低 生产风险的可行z道。总z,项目融资的风险管理的主要原则是让风 险爱好者承担风险，通过各种合同文件和扒保 文件，实行项目风险在各项

48、目参与方z间的合 理、冇效分配，将风险带來的冲击降至最低。 第5章项目计划与控制1. 项目的计划工作通常分成以下儿个阶段进行: (1 )确定任务目标与主要内容。(2 )制定项目需求书和初步预算。(3 )项目范围确定与工作结构分解。(4 )确定工程的幣体进度计划、资源使用计划 和质量计划。(5 )作业进度与资源使用计划的调幣。耍做好一个项目的控制工作，必须做好以下儿 方而的基础工作：(1 )建立完善的项目监控体系(2 )建立健全项目控制文件体系(3 )建立通畅的信息沟通网络。5 .1项目目标及项目范围的确定5.1.1项目目标体系项目目标体系具冇层次性、多目标性和优先性 等特性。为了更好地构建项目

49、的目标体系，项目管理者 需要系统地完成以下工作：1 .环境分析2 .提出目标因素(1 )问题解决程度因素。(2 )项目自身目标因素。3 .目标系统建立5.1.2项目范围确定 项目范围是指根据项目目标体系的内在要求， 实现项目总目标必须完成的所冇工作的集合。1 .项目范围规划(1项目合理性说明(2项目成果的简单描述 (3项目可交付成果(4辅助性细节。2范围定义的主要工具是工作分解结构 利用工作分解结构方法可以将整个项目的各项 工作一层一层地分离开，使各段工作具冇一定 的独立性，便于分段分块地制定工程计划，大 大降低了计划工作难度，同时也可为大型项目 的分块招标做好前期准备。使用工作分解结构方法分

50、解项目任务时，需要 注意以下的问题。(1 )分解项h任务的根木h的在于系统地整理 与理顺项目的全部工作及相互关系，更加顺利地进行计划与控制工作。(2 )使用任务分解结构方法进行项h任务分解 后，不同的模块常常山不同的队伍分头完成。(3 )在同一级的任务单元尽可能具有相同的性 质，以便于统一管理。(4 )在进行任务分解时,分解的程度需要根据 计划工作的细化程度具体确定。5.2.1项h计划体系一个完整的项目计划体系首先山三个基木部分 组成，分别是进度计划、资源计划和质量计划。 构建项h的计划体系是一个复杂的工作过程， 从广义上讲，需要经历的过程分成准备工作.计划制定和计划实施等不同的工作阶段。但从

51、 木质上讲，具有以下几个特点：1 )项h计划体系是一个自上而下、山粗而细 的反复计划过程。2 )不同的计划是为不同的管理者制定，其管 理的职能领域存在较大的差异。3 )强调对项h计划木身的管理。5 .2 .2项h进度计划的编制方法1. 关键路线法cpm和计划评审技术pert的区别 这两种计划技术均以网络计划技术为基础。网 络计划的基木形式是关键路线法和计划评审技 术，两者并无木质区别，但从使用的h的來说 略有不同。用pert法编制项口进度计划时，以“箭线”或“事项”代表t作，按丁作顺序, 依次连结完成网络结构图，在估计工作的持续 时间的基础上，即可计算出整个项目的工期， 并确定关键路线。这种方

52、法重点是研究项目所 包含的各项工作的持续时间。用cpm法编制项 目进度计划时，其图形与pert法基本相同, 除了具冇与pert法相同的作用外，cpm法还可 以调幣项目的费用和工期，以研究整个项目的 费用与工期的相互关系，争取以最低的费用、 最佳的工期完成项目。pert无法准确地确定工 作持续时间，只能以概率论为基础加以估计， 在此基础上计算网络参数。2. 甘特图和网络图有什么不同甘特图，乂称条线图或横道图，主要用于项目 的计划和项目进度的安排。甘特图是一个二维 平面图，横维农示进度或活动的时间，纵维表 示工作包的内容。甘特图的时间维决定着项目 计划的粗略程度，根据项目计划的需要，可以 以小时、

53、天、周.月等作为度量项目进度的时 间单位。甘特图肓观、简单、容易制作、便于 理解;在资源优化过程中,一般都借助于甘特 图。但是甘特图不能系统地衣达-个项目所包 含的各项工作z间的关系，难以进行定量的计 算和分析，难以进行计划的优化等。所以传统 的甘特图一般只适用于比较简单的小型项目。网络图，是-种利用圆圈、带冇箭头的线等各 种符号，全而地表述项目的活动构成、活动间 的逻辑关系以及活动用时情况的图。网络图可 以按照其画法的不同分为双代号网络图与单代 号网络图两种。双代号网络计划技术可以明确 地农示工作z间的逻辑关系，各工作的时间参 数易于计算，便于进行动态管理和网络优化, 且可以编制成时间坐标网

54、络。网络图由三人要 素构成，分别是节点.箭线和线路。3. 关键线路法与计划评审法优缺点关键线路法的优点在于简便易懂，计算相对简 单，能够说明问题。项目管理者通过运用关键 线路法，可以对项目的总体时间进度冇一个人 致的了解。同时，由于明确了幣个项目的关键 作业与关键线路，冇利于管理者将主耍精力放 在重点工作的管理上，提高管理效率。但由于 关键线路法没冇考虑各作业实际工期的变化情 况，对工期变化对项目进度的影响没做分析研 究,难以对项目进行过程中可能产生的各种问 题进行提前预防，制定出的计划质量相对较 、¥.计划评审法的优势在于考虑了作业在实际进行 过程中，实际工期可能发生的变化，并通过

55、应 用数理统计基本理论，对这种变化对藥个项目 进度的影响程度进行了定量分析。因此，可以 认为，计划评审法对问题研究的深度明显地加 深了一个层次，用计划评审法制定出的计划的 精度相对较高。但相对于关键线路法，计划评 审法的计算较为复杂，同时，缺乏数学基础的 人要理解其计算原理也冇一定的闲难。从严格 的数学角度出发，计划评审法使用的计算方法 还存在研究不够的地方.5.2.3项目管理重点优化指标1 .时间-成本模型法在制定项目进度计划的过程中，项目的接收方 对项目的完工口期通常都冇明确的要求。在许 多情况下，项目发包单位提出的项目完成期限 非常紧迫，按照正常的工作进度，项目承担方 根本无法在规定的时

56、限内完成整个项目，此时, 项目的管理者就必须对幣个项目计划进行时间 -成本的优化处理。在时间-成本优化模型中，项目无法按期完成 是计划者面临的主要问题，此时，优化的首要 目标是时间目标。根据网络计划技术的基本原 理，关键作业的工期是影响项目总工期的关 键。换言z,要想冇效地缩短项目的总工期， 必须首先压缩关键线路上的作业的工期。2 .时间-资源模型法除了要考虑成本与时间的关系，项目管理者常 常还要考虑其他资源的优化问题，常见的资源 包括各种人力资源、各种工程必用的设备工具 以及资金资源等。由于项目可以投入的各种资 源的数量是冇限的，相当一部分资源的使用具 冇一定的时效性，因此，项目的计划者必须

57、花 费人量的时间与精力优化资源的配置，达到最 人限度地利用现冇资源和降低项目总成本的目 的。网络计划技术为工程项目的资源优化问题 提供了冇效的技术手段。5.3项目控制在项目管理环境下，控制可以采用 预防控制、现场控制和事后控制等不同的方式。 5.3.1项目的进度控制项目进度控制的事先控制工作主要依赖尸项目 的进度计划体系，项目进度计划不仅为项目管 理者提供了一个进度安排的基准，同时一个周 密考虑的进度计划可以减少项目实丿施过程中出 现问题的概率，是一种积极的事先控制手段。 在项目进度控制过程中，必须注意以下问题： 首先，进度控制必须掌握及时准确的原则。 其次，进度控制必须掌握重点原则。最后，必须注重建设健全的信息反馈体系。 进度控制过程由项目进度动态监测、进度偏差 问题分析和进度更新三个过程组成5 .3 .2项目的费用控制项目费用控制的基点是项目的预算，冇时也可 以称为成本计划。1 挣值法挣值是指已近完 成的工作在原成本计划中