水土保持工程建设合同管理

1、教学内容：教学内容： （1 1）合同及）合同及合同管理合同管理的概念的概念（2 2）施工索赔管理）施工索赔管理（3 3）案例分析）案例分析第三章第三章 水土保持工程建设合同管理水土保持工程建设合同管理 合同合同是指两个或两个以上当事人之间是指两个或两个以上当事人之间为实现一定的目的，明确权利、义务关系为实现一定的目的，明确权利、义务关系的协议。的协议。 （）合同是一种（）合同是一种法律行为法律行为。合。合同规定的同规定的权利受到法律保护；合同规定的义务不履权利受到法律保护；合同规定的义务不履行要受到法律的追究。行要受到法律的追究。第一节水土保持工程建设合同第一节水土保持工程建设合同（）合同是双

2、方或多方的法律行为，是（）合同是双方或多方的法律行为，是当事人双方或多方意思的当事人双方或多方意思的一致一致表示表示。（）合同当事人双方或多方（）合同当事人双方或多方地位平等地位平等。（）合同是（）合同是合法合法的的法律行为法律行为。合同的合同的三要素三要素：、主体主体：这是合同法律关系的参加者，：这是合同法律关系的参加者，也是民事权利义务的承担者。也是民事权利义务的承担者。、标的标的：是合同双方当事人的权利和义：是合同双方当事人的权利和义务共同指向的对象。务共同指向的对象。、权利义务权利义务：是指当事人依法享有的权：是指当事人依法享有的权利和利益，以及当事人对社会对他人所负利和利益，以及当事

3、人对社会对他人所负的一种责任。的一种责任。水土保持工程建设合同一般包括设计水土保持工程建设合同一般包括设计合同、施工承包合同和监理委托合同。合同、施工承包合同和监理委托合同。设计合同、监理委托合同属于技术合设计合同、监理委托合同属于技术合同，施工承包合同属于工程建设合同。同，施工承包合同属于工程建设合同。一、一、设计合同设计合同设计合同设计合同是委托方根据国家规定的程序是委托方根据国家规定的程序和上级批准的投资计划任务书与设计单位和上级批准的投资计划任务书与设计单位签订的明确相互权利和义务的协议。签订的明确相互权利和义务的协议。 可行性研究报告和水土保持方案是在可行性研究报告和水土保持方案是在

4、水土保持项目立项建议书得到上级批准或水土保持项目立项建议书得到上级批准或开发建设项目已经立项的情况下，由项目开发建设项目已经立项的情况下，由项目建设单位委托具有相应资质的设计单位编建设单位委托具有相应资质的设计单位编制的。制的。、设计合同、设计合同 目前我国的水土保持建设项目一般分目前我国的水土保持建设项目一般分为扩大初步设计和施工图设计两个阶段。为扩大初步设计和施工图设计两个阶段。、可行性研究及方案编制合同、可行性研究及方案编制合同（1 1）初步设计）初步设计 初步设计是根据已批准的可行性研初步设计是根据已批准的可行性研究报告和准确的设计资料，对设计对象究报告和准确的设计资料，对设计对象进行

5、全面系统的研究分析，阐明其工程进行全面系统的研究分析，阐明其工程项目在技术上的可行性和经济上的合理项目在技术上的可行性和经济上的合理性，规定各项基本技术参数，同时编制性，规定各项基本技术参数，同时编制项目的总概算。项目的总概算。 水土保持相关的生产组织与施工工艺，水土保持相关的生产组织与施工工艺，突出选址（选线）、施工场地布置、取料、突出选址（选线）、施工场地布置、取料、弃渣、土地扰动、挖填土（石）方及其流弃渣、土地扰动、挖填土（石）方及其流向等方面的情况。向等方面的情况。 开发建设项目水土流失防治措施体系。开发建设项目水土流失防治措施体系。主要包括水土流失防治责任范围、预测的水主要包括水土流

6、失防治责任范围、预测的水土流失重点区域、工程征占地（行政隶属、土流失重点区域、工程征占地（行政隶属、性质和利用类型）、防治目标、措施布局、性质和利用类型）、防治目标、措施布局、主要工程量和实施进度安排等。主要工程量和实施进度安排等。 （2 2）施工图设计）施工图设计 施工图设计是以批准的初步设计为编施工图设计是以批准的初步设计为编制依据，绘制出正确、完整和尽可能详尽制依据，绘制出正确、完整和尽可能详尽的施工图纸。的施工图纸。 施工图预算作为投资拨款和竣工结算施工图预算作为投资拨款和竣工结算的依据。的依据。 一个建设项目是否合理的利用资源，一个建设项目是否合理的利用资源，枢纽布置、设备选型是否得

7、当，技术、枢纽布置、设备选型是否得当，技术、工艺流程是否合理先进，生产组织是否工艺流程是否合理先进，生产组织是否科学，能否以较少的投资取得较高的效科学，能否以较少的投资取得较高的效益，在很大程度上取决于设计工作的质益，在很大程度上取决于设计工作的质量。量。 设计单位的设计单位的合同义务合同义务主要包括主要包括:1、按约定的时间交付设计文件；、按约定的时间交付设计文件；2、设计文件施工交底；、设计文件施工交底；3、根据工程进度完成现场施工技术配合、根据工程进度完成现场施工技术配合（包括对施工中出现工程安全和质量的问（包括对施工中出现工程安全和质量的问题，参与技术分析和提出相关的技术解决题，参与技

8、术分析和提出相关的技术解决方案）；方案）；4、参加隐蔽工程、单项、单位工程验、参加隐蔽工程、单项、单位工程验收和项目竣工验收。收和项目竣工验收。近年来水利行业时有发生设计计算错近年来水利行业时有发生设计计算错误、方案不合理、图纸会审走过场、施工误、方案不合理、图纸会审走过场、施工中多次更改方案中多次更改方案, ,致使投资一再追加，造成致使投资一再追加，造成极大浪费和社会危害。极大浪费和社会危害。其原因，未必是严重失职的贪官或赚其原因，未必是严重失职的贪官或赚昧心钱的包工头所为昧心钱的包工头所为, ,往往是令人尊敬的工往往是令人尊敬的工程师。程师。 出现工程出现工程设计问题设计问题的主要原因的主

9、要原因: : 1 1、设计市场不够开放设计市场不够开放，地方保护主义严地方保护主义严重重, ,竞争机制不完善竞争机制不完善。 为了拿到设计任务为了拿到设计任务, ,乱压价、送回扣等乱压价、送回扣等手段手段，影响设计人员的进取心。影响设计人员的进取心。 因设计方案错误或不合理因设计方案错误或不合理, ,导致工程不导致工程不必要的浪费必要的浪费, ,对设计单位追究责任较轻对设计单位追究责任较轻，甚甚至不去追究。至不去追究。 2 2、水电工程具有知识密集，专业性强，、水电工程具有知识密集，专业性强，涉及领域多，涉及领域多，无法达到预期目的原因：无法达到预期目的原因： 工程前期设计工作不够。如工程勘测

10、工程前期设计工作不够。如工程勘测工作不够；对当地实际情况调查不详；水工作不够；对当地实际情况调查不详；水文、地质、气象资料收集不全。文、地质、气象资料收集不全。 设计人员素质低。设计人员素质低。 没有进行多方案比较，没有优化设计。没有进行多方案比较，没有优化设计。 各专业间衔接不够紧密，图纸会审制度各专业间衔接不够紧密，图纸会审制度不健全和校核不严等不健全和校核不严等, ,都可能造成图纸错误。都可能造成图纸错误。 3 3、目前我国为防范水电工程设计过错，、目前我国为防范水电工程设计过错，通常请专家集中审查，设计者要花数月甚通常请专家集中审查，设计者要花数月甚至几年的时间至几年的时间, ,但会审

11、时凭几位专家用半但会审时凭几位专家用半天或几天时间天或几天时间, ,无法对设计内容进行细算无法对设计内容进行细算, ,也无法提出合理的最佳方案。也无法提出合理的最佳方案。 设计单位可能导致设计单位可能导致质量问题质量问题主要表现在：主要表现在：1、迟延交付设计文件、迟延交付设计文件 在工程施工过程中前后工序时效在工程施工过程中前后工序时效性较强的情况下，往往造成工程质量性较强的情况下，往往造成工程质量事故。事故。 2、设计错误、设计错误 设计错误是设计单位违反合同义务，设计错误是设计单位违反合同义务，造成工程质量事故的主要表现形式。造成工程质量事故的主要表现形式。如未根据勘察成果文件或其他基础

12、性如未根据勘察成果文件或其他基础性技术文件进行工程设计、计算错误、标示技术文件进行工程设计、计算错误、标示错误、设计单位屈从于建设单位违法降低错误、设计单位屈从于建设单位违法降低工程质量的要求等多种形式。工程质量的要求等多种形式。 3、设计文件不符合国家规定设计深度、设计文件不符合国家规定设计深度如果设计文件达不到编制深度要求，如果设计文件达不到编制深度要求，表达粗糙、含糊，轻则影响各专业图纸的表达粗糙、含糊，轻则影响各专业图纸的相互协调和后续施工准备工作，重则因施相互协调和后续施工准备工作，重则因施工图缺漏、矛盾或施工人员对施工图纸理工图缺漏、矛盾或施工人员对施工图纸理解错误，导致工程质量和

13、安全事故。解错误，导致工程质量和安全事故。 4 4、设计单位对施工图交底不清、设计单位对施工图交底不清 施工图完成并经审查合格后，设计施工图完成并经审查合格后，设计单位仍应就设计文件向施工单位作详细单位仍应就设计文件向施工单位作详细的说明，这对于施工人员正确贯彻设计的说明，这对于施工人员正确贯彻设计意图，加深对设计文件难点、疑点的理意图，加深对设计文件难点、疑点的理解，确保工程质量具有重要意义。解，确保工程质量具有重要意义。 5 5、设计单位未参加建设工程质量事故、设计单位未参加建设工程质量事故分析，或对于因设计造成的质量事故未提分析，或对于因设计造成的质量事故未提出相应的技术处理方案出相应的

14、技术处理方案 ，有可能造成工有可能造成工程质量事故危害和损失的扩大。程质量事故危害和损失的扩大。 6 6、设计单位非法转包设计任务、设计单位非法转包设计任务 二、施工承包合同二、施工承包合同 施工承包合同施工承包合同是建设单位为了完成一是建设单位为了完成一定的工程建设任务，根据国家规定的有关定的工程建设任务，根据国家规定的有关程序与施工单位签订的明确相互权利和义程序与施工单位签订的明确相互权利和义务的协议。务的协议。 合同内容：词语涵义及合同文件、双合同内容：词语涵义及合同文件、双方一般责任、施工组织设计和工期，质量方一般责任、施工组织设计和工期，质量与验收，材料设备供应，设计变更，竣工与验收

15、，材料设备供应，设计变更，竣工与结算，争议、违约和赔偿，其它。与结算，争议、违约和赔偿，其它。 三、监理委托合同三、监理委托合同监理合同监理合同则是经济合同的一种特殊则是经济合同的一种特殊形式，它是利用集团的智力和技术密集形式，它是利用集团的智力和技术密集型的特点，协助项目法人对工程项目施型的特点，协助项目法人对工程项目施工合同进行管理，对施工合同的实施进工合同进行管理，对施工合同的实施进行监督、控制、协调、服务，以实现合行监督、控制、协调、服务，以实现合同目标。同目标。 水利工程建设合同示范文本，是规范水利工程建设合同示范文本，是规范性、指导性合同文本格式，按照法律法规性、指导性合同文本格式

16、，按照法律法规要求，结合水利工程实际情况，吸收国际要求，结合水利工程实际情况，吸收国际及其它行业合同文本的优点制定。及其它行业合同文本的优点制定。 监理委托合同包括：设计监理合监理委托合同包括：设计监理合同、安装监理合同、施工监理合同和环同、安装监理合同、施工监理合同和环境监理合同等，目前水土保持工程建设境监理合同等，目前水土保持工程建设中常见的是施工监理合同。中常见的是施工监理合同。 监理人承担监理业务形式：监理人承担监理业务形式： 、通过投标竞争、通过投标竞争 、由业主直接委托、由业主直接委托 监理合同在监理合同在万元人民币万元人民币以上，或以上，或项目总投资在项目总投资在万元人民币万元人

17、民币以上的以上的项目，监理任务的委托应采用招标方式。项目，监理任务的委托应采用招标方式。 项目监理招标一般不宜分标。如若分项目监理招标一般不宜分标。如若分标，各监理标的监理合同估算价应当在标，各监理标的监理合同估算价应当在万元人民币以上。万元人民币以上。 水土保持工程监理目前开展的主要是水土保持工程监理目前开展的主要是施工阶段的监理施工阶段的监理 监理工作包括：监理工作包括： （）协助委托人选择承包人并组织（）协助委托人选择承包人并组织设计、施工、设备采购等招标。设计、施工、设备采购等招标。 （）技术监督和检查，检查工程设（）技术监督和检查，检查工程设计，材料和设备质量，对操作或施工质量计，材

18、料和设备质量，对操作或施工质量的监理和检查等。的监理和检查等。 （）施工管理。包括质量控制、成（）施工管理。包括质量控制、成本控制、计划和进度控制等。本控制、计划和进度控制等。 水土保持工程监理参照使用水土保持工程监理参照使用水利工水利工程施工监理合同示范文本程施工监理合同示范文本（GF-2007-GF-2007-02110211） 工程建设监理合同示范文本由监理合工程建设监理合同示范文本由监理合同书、通用合同条款、专用合同条款、合同书、通用合同条款、专用合同条款、合同附件四部分组成。同附件四部分组成。四、工程建设监理的费用四、工程建设监理的费用 对于发包人来说，用适当的监理服务费对于发包人来

19、说，用适当的监理服务费获得专家高智能服务，保证工程顺利进行，获得专家高智能服务，保证工程顺利进行，取得较大投资效益，是一项非常经济的投资。取得较大投资效益，是一项非常经济的投资。建设工程监理与相关服务收费标准建设工程监理与相关服务收费标准 建设工程监理与相关服务收费包括建设建设工程监理与相关服务收费包括建设工程施工阶段的工程监理服务收费和勘察、工程施工阶段的工程监理服务收费和勘察、设计、保修等阶段的相关服务收费。设计、保修等阶段的相关服务收费。 铁路、水运、公路、水电、水库工铁路、水运、公路、水电、水库工程的程的施工监理施工监理服务收费按建筑安装工程服务收费按建筑安装工程费分档定额计费方式计算

20、收费。费分档定额计费方式计算收费。 其他工程的其他工程的施工监理施工监理服务收费按照服务收费按照建设项目工程概算投资额分档定额计费建设项目工程概算投资额分档定额计费方式计算收费。方式计算收费。 其他阶段的相关服务收费一般按相其他阶段的相关服务收费一般按相关服务工作所需工日和关服务工作所需工日和建设工程监理建设工程监理与相关服务人员人工日费用标准与相关服务人员人工日费用标准收费。收费。（一）公式法（一）公式法（1）施工监理服务收费施工监理服）施工监理服务收费施工监理服务收费基准价务收费基准价(1士浮动幅度值）士浮动幅度值）（2）施工监理服务收费基准价施工）施工监理服务收费基准价施工监理服务收费基

21、价监理服务收费基价专业调整系数专业调整系数工工程复杂程度调整系数程复杂程度调整系数高程调整系数高程调整系数实行政府指导价的建设工程施工阶段实行政府指导价的建设工程施工阶段监理收费，其基准价根据监理收费，其基准价根据建设工程监理建设工程监理与相关服务收费标准规定与相关服务收费标准规定计算，浮动幅计算，浮动幅度为上下。度为上下。水土保持专业调整系数为水土保持专业调整系数为.工程复杂程度分为一般、较复杂和复工程复杂程度分为一般、较复杂和复杂三个等级。一般杂三个等级。一般0.85，较复杂，较复杂1.0，复，复杂杂1.15高程调整系数：海拔调和高程调整系数：海拔调和2001m以下的以下的为；为；2001

22、3000m为为1.1；30013500m为为1.2；35014000m为为1.3；4001m以上协以上协商。商。（二）人工日工资法（二）人工日工资法高级专家高级专家10001200元元高级职称高级职称8001000元元中级职称中级职称600800元元初级职称初级职称300600元元第二节第二节 水土保持工程建设合同管理水土保持工程建设合同管理一、合同管理一、合同管理 合同管理合同管理是指监理单位依据法律、是指监理单位依据法律、行政法规和规章制度，通过法律手段和行政法规和规章制度，通过法律手段和经济手段，对合同关系进行组织协调，经济手段，对合同关系进行组织协调，维护合同当事人的合法权益，处理合同

23、维护合同当事人的合法权益，处理合同执行中的纠纷，防止违法行为等一系列执行中的纠纷，防止违法行为等一系列活动。活动。（一）合同管理的依据及任务（一）合同管理的依据及任务 按照合同要求，在设计阶段、施工招按照合同要求，在设计阶段、施工招标阶段、施工阶段和保修阶段，监理单标阶段、施工阶段和保修阶段，监理单位应从投资、进度、质量目标控制的角位应从投资、进度、质量目标控制的角度，依据有关法律、法规、办法、条例、度，依据有关法律、法规、办法、条例、合同文件，认真处理好合同的签订，分合同文件，认真处理好合同的签订，分析工程项目实施过程中出现的析工程项目实施过程中出现的违约、变违约、变更、索赔、延期、分包、纠

24、纷调解和仲更、索赔、延期、分包、纠纷调解和仲裁裁等问题。等问题。 合同管理的合同管理的目的目的是约束双方遵守是约束双方遵守合同规则，避免双方责任的分歧以及合同规则，避免双方责任的分歧以及不严格执行合同而造成的经济损失。不严格执行合同而造成的经济损失。(二二)合同管理系统合同管理系统 合同管理系统由五个部分组成合同管理系统由五个部分组成:合合同分析、形成合同数据档案、合同网同分析、形成合同数据档案、合同网络系统、合同监督和索赔管理。络系统、合同监督和索赔管理。（三）水土保持工程合同管理的特点（三）水土保持工程合同管理的特点 水土保持工程分为水土保持生态工水土保持工程分为水土保持生态工程和开发建设

25、项目水土保持工程。程和开发建设项目水土保持工程。 前者属于公益性建设项目，工程建前者属于公益性建设项目，工程建设效益往往表现为国家或区域生态环境设效益往往表现为国家或区域生态环境效益，具有国家强制性和非完全市场化效益，具有国家强制性和非完全市场化的管理与运行。的管理与运行。 后者投资有自己的融资渠道，完全后者投资有自己的融资渠道，完全按市场规则进行管理和运作。按市场规则进行管理和运作。 所以水土保持工程建设项目合同所以水土保持工程建设项目合同管理既有符合市场经济规律的合同管理，管理既有符合市场经济规律的合同管理，也有国家强制性行政计划合同管理两个也有国家强制性行政计划合同管理两个类型。类型。水

26、土保持生态工程合同管理特点：水土保持生态工程合同管理特点：1）合同主体不明确）合同主体不明确 水土保持生态工程属公益性建设水土保持生态工程属公益性建设项目，国家投资，地方匹配，群众投入，项目，国家投资，地方匹配，群众投入，全民受益，投资的主体多元化，合同主全民受益，投资的主体多元化，合同主体不明确。体不明确。2）责任主体复杂）责任主体复杂 工程项目建设中往往是施工主体工程项目建设中往往是施工主体多样，有的是企业、事业单位施工的，多样，有的是企业、事业单位施工的，也有专业队施工的，还有农民大户或联也有专业队施工的，还有农民大户或联户施工的，水土保持工程建设项目监理户施工的，水土保持工程建设项目监

27、理合同的责任主体复杂，合同管理难度大。合同的责任主体复杂，合同管理难度大。3）合同客体内容多样）合同客体内容多样 合同客体包括建设基本农田、造林、合同客体包括建设基本农田、造林、种草、生态修复和淤地坝、拦渣坝、坡种草、生态修复和淤地坝、拦渣坝、坡面水系建设等。客体多样，监理方法各面水系建设等。客体多样，监理方法各异，增加了合同管理难度。异，增加了合同管理难度。 开发建设项目水土保持工程合同管理特点：开发建设项目水土保持工程合同管理特点： 合同客体多样，其他与水利工程类同。合同客体多样，其他与水利工程类同。 二、施工及保修阶段合同管理二、施工及保修阶段合同管理 施工准备阶段监理机构应对合同的施工

28、准备阶段监理机构应对合同的主要条款、当事人资格、资信和履约能主要条款、当事人资格、资信和履约能力等进行审查。力等进行审查。 在施工及保修阶段，水土保持生态在施工及保修阶段，水土保持生态建设工程施工合同条件应按照建设工程施工合同条件应按照水利水水利水电土建工程施工合同条件电土建工程施工合同条件规定执行。规定执行。开发建设项目水土保持工程应结合本行开发建设项目水土保持工程应结合本行业的规定参照执行。业的规定参照执行。（一）工程变更（一）工程变更 工程变更指令由监理单位根据工程工程变更指令由监理单位根据工程的需要指示承包方进行，以书面形式发的需要指示承包方进行，以书面形式发布，没有监理工程师的指令，

29、承包方不布，没有监理工程师的指令，承包方不得擅自变更。得擅自变更。变更报价变更报价确定原则：确定原则： 工程量清单工程量清单有适用有适用于变更工程的项目于变更工程的项目时，应采用该项目单价或合价；时，应采用该项目单价或合价； 无适用无适用于变更工程的项目时，则可在于变更工程的项目时，则可在合理范围内参考类似项目的单价或合价作合理范围内参考类似项目的单价或合价作为变更报价的基础，由监理单位与承包方为变更报价的基础，由监理单位与承包方协商确定变更后的单价或合价；协商确定变更后的单价或合价； 无类似无类似项目的单价或合价可供参考时，项目的单价或合价可供参考时，则由监理单位和承包方协商确定新的单价则由

30、监理单位和承包方协商确定新的单价或合价。或合价。 （二）合同转让与分包（二）合同转让与分包 没有发包方的事先同意，承包方不得没有发包方的事先同意，承包方不得将合同或其任何部分，或合同中的任何权将合同或其任何部分，或合同中的任何权益转让他人。益转让他人。 分包人分包人是指经监理机构批准，从承包是指经监理机构批准，从承包方那里分包一部分工程，并与承包人签订方那里分包一部分工程，并与承包人签订明确规定责任权利和义务的分包合同的人明确规定责任权利和义务的分包合同的人或实体。或实体。 工程分包应经批准，没有监理机构的工程分包应经批准，没有监理机构的事先同意，承包方不得将工程的任何部分事先同意，承包方不得

31、将工程的任何部分分包出去。未经监理机构同意的分包工程分包出去。未经监理机构同意的分包工程不允许转让。不允许转让。 （三）工程保险与履约担保（三）工程保险与履约担保保险保险的主要种类和内容的主要种类和内容1）工程和承包方设备的保险）工程和承包方设备的保险 承包方必须承包方必须 以发包方和承包方双方以发包方和承包方双方的名义对投保工程从工程开始到竣工移交的名义对投保工程从工程开始到竣工移交整个期间的任何损失进行保险。整个期间的任何损失进行保险。 其保险应能满足全部重新购置的成本，其保险应能满足全部重新购置的成本，并以重置成本并以重置成本15%的附加金额或专用条款的附加金额或专用条款中规定的金额投保

32、。中规定的金额投保。 2）人员的事故保险）人员的事故保险 承包方应对其施工人员进行人身意外承包方应对其施工人员进行人身意外事故保险。事故保险。 3）第三方责任险）第三方责任险 发包方和承包方以共同的名义投保由发包方和承包方以共同的名义投保由于履行合同而造成的在工地或临近地区的于履行合同而造成的在工地或临近地区的第三者责任险，保险费应在工程量清单专第三者责任险，保险费应在工程量清单专项列报。项列报。履约担保履约担保 在一般工程承包中，当事人一方为在一般工程承包中，当事人一方为避免因对方违约遭受损失，要求对方提避免因对方违约遭受损失，要求对方提供可靠的担保，这是国际上公认的正常供可靠的担保，这是国

33、际上公认的正常保障措施。保障措施。 投标保函主要用于保证投标人在决投标保函主要用于保证投标人在决标签约之前不撤销其投标书，保函的金标签约之前不撤销其投标书，保函的金额为投标者报价总金额的额为投标者报价总金额的0.5%3%.保函保函的种类和内容（承包方向业主提供）：的种类和内容（承包方向业主提供）：1）投标保函）投标保函2)履约保函履约保函 主要用于保证承包方按照合同规主要用于保证承包方按照合同规定正常履行合同。如果承包人发生违定正常履行合同。如果承包人发生违约行为，不能按质、按量和按期履行约行为，不能按质、按量和按期履行合同规定的义务，业主作为保函的受合同规定的义务，业主作为保函的受益人有权凭

34、保函向银行索偿其担保金益人有权凭保函向银行索偿其担保金额作为业主所受损害的赔偿。一般为额作为业主所受损害的赔偿。一般为合同总金额的合同总金额的10%。3）预付款保函）预付款保函 主要用于担保承包人应按合同规主要用于担保承包人应按合同规定偿还业主已支付的全部预付金额。定偿还业主已支付的全部预付金额。4）缺陷责任期保函）缺陷责任期保函 主要用于担保承包人对完工后的主要用于担保承包人对完工后的工程缺陷进行维修。工程缺陷进行维修。 留置权是指债权人对已占有的债务留置权是指债权人对已占有的债务人的动产，在债权未能如期获得清偿前，人的动产，在债权未能如期获得清偿前，留置该动产作为担保和实现债权的权利。留置

35、该动产作为担保和实现债权的权利。 （四）工程延期（四）工程延期 工期工期，原合同所规定的完工工期加上，原合同所规定的完工工期加上监理工程师批准的工程延期。监理工程师批准的工程延期。 拖延工期拖延工期，由于承包人的原因，拖延，由于承包人的原因，拖延了工程进度，延误了合同规定的工期，要了工程进度，延误了合同规定的工期，要向业主交纳拖延期损失赔偿金。向业主交纳拖延期损失赔偿金。 工期延误工期延误，由于不是承包人的原因造，由于不是承包人的原因造成工期延误时，承包人可要求发包人延长成工期延误时，承包人可要求发包人延长合同工期。合同工期。（五）发包人与承包人的违约（五）发包人与承包人的违约 发包人违约发包

36、人违约时，按通用条款第时，按通用条款第42条条的规定，承包人有权根据合同暂停施工的规定，承包人有权根据合同暂停施工或解除合同。或解除合同。 承包人违约承包人违约时，按通用条款第时，按通用条款第41条条的规定，发包人有权根据合同暂停施工的规定，发包人有权根据合同暂停施工或解除合同。或解除合同。 在工程建设项目实施过程中，索赔是在工程建设项目实施过程中，索赔是一项经常性的工作。一项经常性的工作。 国际承包工程中，索赔已成为许多承国际承包工程中，索赔已成为许多承包人的经营策略之一。包人的经营策略之一。 索赔是一门融工程技术和法律为一体索赔是一门融工程技术和法律为一体的综合学问。的综合学问。 国际合同

37、索赔与国内合同索赔内涵不国际合同索赔与国内合同索赔内涵不同，前者是正常的合同管理业务，后者有同，前者是正常的合同管理业务，后者有索赔的含义，也有照顾性的内容，不完全索赔的含义，也有照顾性的内容，不完全以合同为依据。以合同为依据。 （六）（六）工程费用索赔工程费用索赔 索赔索赔：在合同履行过程中，由于一方：在合同履行过程中，由于一方不履行或不完全履行合同义务而使另一方不履行或不完全履行合同义务而使另一方遭受损失时，受损方应有权提出赔偿要求。遭受损失时，受损方应有权提出赔偿要求。 索赔的索赔的性质性质属于经济补偿行为，而不是属于经济补偿行为，而不是惩罚。惩罚。 索赔的索赔的权力权力是对等的，承包人

38、享有，是对等的，承包人享有，分包人享有，发包人同样享有。分包人享有，发包人同样享有。 施工合同中，承包人向发包人提出补施工合同中，承包人向发包人提出补偿自己损失的要求称为施工索赔，发包人偿自己损失的要求称为施工索赔，发包人向承包人提出的索赔称为反索赔。向承包人提出的索赔称为反索赔。 对于承包人来说，索赔是实现合法权对于承包人来说，索赔是实现合法权益的重要手段；益的重要手段； 对于发包人来说，避免或正确处理承对于发包人来说，避免或正确处理承包人的索赔是保证工程顺利进行、减少投包人的索赔是保证工程顺利进行、减少投资的一项重要措施；资的一项重要措施； 对于监理人来说，预防和正确处理索对于监理人来说，

39、预防和正确处理索赔是监理科学性、公正性和权威性的体现。赔是监理科学性、公正性和权威性的体现。产生索赔的原因产生索赔的原因： 1.1.合同缺陷合同缺陷 例如，某工程图纸上所写混凝土例如，某工程图纸上所写混凝土楼板标号为楼板标号为250250号混凝土，而工程量表号混凝土，而工程量表上则为上则为200200号混凝土。工程价格是按工号混凝土。工程价格是按工程量表计算的，如果按图纸方式实施程量表计算的，如果按图纸方式实施就会导致成本增加。就会导致成本增加。 合同缺陷是指合同条款内容不严谨，合同缺陷是指合同条款内容不严谨，甚至有合同错误、遗漏或自相矛盾之处。甚至有合同错误、遗漏或自相矛盾之处。2 2工程变

40、更工程变更 工程变更是索赔的主要因素。工程变更是索赔的主要因素。 变更不一定增加投资，比如删除某项变更不一定增加投资，比如删除某项工作，可以减少费用，一些小的变更也是工作，可以减少费用，一些小的变更也是不允许索赔的，但变更大到影响了承包人不允许索赔的，但变更大到影响了承包人的劳动力安排、机械设备的配置及施工方的劳动力安排、机械设备的配置及施工方案的实施，索赔就不可避免。案的实施，索赔就不可避免。 例如，某工程的一项挖方实际是例如，某工程的一项挖方实际是1500m1500m3 3，而原工程量表打字错误为，而原工程量表打字错误为150m150m3 3。经现场监理工程师确认，补偿经现场监理工程师确认

41、，补偿1350m1350m3 3挖挖方量价款。承包人提出，工程量相差十方量价款。承包人提出，工程量相差十倍，施工方法需改变，这部分挖方工程倍，施工方法需改变，这部分挖方工程单价应提高。单价应提高。 3 3不利的自然条件不利的自然条件 例如某地下隧洞施工中发现，地下例如某地下隧洞施工中发现，地下水流量超出了合同文件注明的最大流量水流量超出了合同文件注明的最大流量的的2020倍，使得承包人增加水泵、更换变倍，使得承包人增加水泵、更换变压器并增加值班人员，引起索赔。压器并增加值班人员，引起索赔。 当超出合同文件规定，并且是一个当超出合同文件规定，并且是一个有经验的承包人无法预料的不利的自然有经验的承

42、包人无法预料的不利的自然条件，承包人可以提出索赔。条件，承包人可以提出索赔。 4 4发包人的风险发包人的风险 发包人承担的工程风险主要有：工程发包人承担的工程风险主要有：工程设计不当；发包人责任造成工程设备的损设计不当；发包人责任造成工程设备的损失和损坏；不能预见、不能避免并不能克失和损坏；不能预见、不能避免并不能克服的自然灾害造成的损失和损坏；战争、服的自然灾害造成的损失和损坏；战争、动乱等社会因素造成的损失和损坏等动乱等社会因素造成的损失和损坏等。 5 5发包人违约发包人违约 例如，承包人在开工后进场施工，例如，承包人在开工后进场施工，本应由发包人准备的场内外交通公路还本应由发包人准备的场

43、内外交通公路还没完工，迫使承包人改为公路运输等等，没完工，迫使承包人改为公路运输等等，承包人有权提出索赔。承包人有权提出索赔。 合同中规定了发包人应承担的义务，合同中规定了发包人应承担的义务，如果发包人违约，势必造成承包人工期如果发包人违约，势必造成承包人工期的延误或成本的增加，承包人有权提出的延误或成本的增加，承包人有权提出索赔。索赔。 6 6干扰正常施工程序干扰正常施工程序 如小浪底水利工程一边坡开挖过程中，如小浪底水利工程一边坡开挖过程中，由于断层带裂隙发育，监理人决定在此由于断层带裂隙发育，监理人决定在此边坡上新增五根抗滑桩，这一工作的实边坡上新增五根抗滑桩，这一工作的实施将使承包人在

44、以后边坡的下挖中生产施将使承包人在以后边坡的下挖中生产效率降低，故引起承包人索赔。效率降低，故引起承包人索赔。 工程施工过程中，监理人往往会指工程施工过程中，监理人往往会指令增加新工作，改变建筑材料，暂停或令增加新工作，改变建筑材料，暂停或加速施工等，使承包人的正常施工程序加速施工等，使承包人的正常施工程序受到干扰，工效降低。受到干扰，工效降低。索赔的作用索赔的作用 1 1合理分担风险合理分担风险 施工合同中双方对应承担的责任都施工合同中双方对应承担的责任都做出了合理分摊，但不可能对工程实施做出了合理分摊，但不可能对工程实施过程中可能遇到的风险都做出正确的预过程中可能遇到的风险都做出正确的预测

45、和合理的规定，当这种风险在实际上测和合理的规定，当这种风险在实际上给一方带来损失时，遭受损失的一方可给一方带来损失时，遭受损失的一方可提出索赔。提出索赔。 2 2约束双方的经济行为约束双方的经济行为 发包人的随意性受到约束，发包人发包人的随意性受到约束，发包人不能认为钱是自己的想怎么给就怎么给；不能认为钱是自己的想怎么给就怎么给；对自己的工程想怎么改就怎么改；对应对自己的工程想怎么改就怎么改；对应给承包人的条件想怎么变就怎么变。给承包人的条件想怎么变就怎么变。 承包人的随意性也同样受到约束，承包人的随意性也同样受到约束，拖延工期、偷工减料及由此而造成的损拖延工期、偷工减料及由此而造成的损失，发

46、包人都可以向承包人提出索赔。失，发包人都可以向承包人提出索赔。 施工索赔的类型施工索赔的类型 1 1承包人向发包人提出的施工索赔承包人向发包人提出的施工索赔 例如小浪底水利枢纽工程三个国际合例如小浪底水利枢纽工程三个国际合同从同从19931993年年8 8月月3131日生效。日生效。19951995年国家颁年国家颁布新劳动法。承包人在总工作时间不改布新劳动法。承包人在总工作时间不改变的情况下，加班工作时间的比重加大变的情况下，加班工作时间的比重加大了。据此承包人向发包人提出了巨额的了。据此承包人向发包人提出了巨额的费用索赔。费用索赔。 2 2承包人与分包人之间的索赔承包人与分包人之间的索赔 分

47、包人对发包人和总承包人的索赔应分包人对发包人和总承包人的索赔应分别进行。对发包人的索赔，可由总承包分别进行。对发包人的索赔，可由总承包人纳入索赔要求，而分包人对总承包人的人纳入索赔要求，而分包人对总承包人的索赔则由他们之间进行协商。索赔则由他们之间进行协商。 如某工作面，一工人施工中掉了如某工作面，一工人施工中掉了4 4颗颗钉子，承包人派人拍照。不久，分包人收钉子，承包人派人拍照。不久，分包人收到承包人索赔意向到承包人索赔意向2828万元。外方是这样计万元。外方是这样计算的，一个工作面掉算的，一个工作面掉4 4颗钉子，颗钉子，1 1万个工作万个工作面就是面就是4 4万颗钉子，钉子从买回到投放于

48、万颗钉子，钉子从买回到投放于施工中，经历了运输、储存、管理等施工中，经历了运输、储存、管理等1111个个环节，成本便翻了环节，成本便翻了3232倍。倍。 3 3承包人向保险公司提出的损害索赔承包人向保险公司提出的损害索赔 例某高层建筑地下基坑施工时，由例某高层建筑地下基坑施工时，由于软基层比原勘探时严重，造成开挖后于软基层比原勘探时严重，造成开挖后地下淤泥塑性流动，致使邻近楼房开裂地下淤泥塑性流动，致使邻近楼房开裂和不均匀沉陷，引起索赔。因承包人投和不均匀沉陷，引起索赔。因承包人投保了第三者责任险，保险公司赔偿其保了第三者责任险，保险公司赔偿其8080多万元，保证了工程按时、按质完成。多万元，

49、保证了工程按时、按质完成。 风险是客观存在的，有时采用保险是风险是客观存在的，有时采用保险是一种可靠的选择。一种可靠的选择。按索赔目的分类按索赔目的分类1 1工期索赔工期索赔 2 2费用索赔费用索赔 索赔的程序索赔的程序 （1 1）承包人提出索赔要求）承包人提出索赔要求 在索赔事件发生在索赔事件发生2828天内，将索赔意向书天内，将索赔意向书提交监理单位，抄送发包方。在意向书发出提交监理单位，抄送发包方。在意向书发出2828天内，向监理单位提交索赔报告，附索赔天内，向监理单位提交索赔报告，附索赔理由、费用计算、记录与证明材料。理由、费用计算、记录与证明材料。 （2 2）监理人员审查索赔申请报告

50、）监理人员审查索赔申请报告 1 1监理人员审核承包人的索赔申请报告监理人员审核承包人的索赔申请报告 2 2索赔成立条件索赔成立条件 （1 1）针对承包人的索赔要求，分析该）针对承包人的索赔要求，分析该项索赔事件真正造成了承包人的损失，已项索赔事件真正造成了承包人的损失，已具备合同依据。具备合同依据。 （2 2）索赔事件的原因非承包人的责任。）索赔事件的原因非承包人的责任。 （3 3）承包人的索赔程序符合要求。）承包人的索赔程序符合要求。（3 3）协商补偿）协商补偿 主要原因是双方对承担事件损害责任主要原因是双方对承担事件损害责任的界限划分不一致；承包人索赔证据不充的界限划分不一致；承包人索赔证

51、据不充分；索赔计算依据和方法有较大分歧等。分；索赔计算依据和方法有较大分歧等。 监理人员审核承包人的索赔申请报监理人员审核承包人的索赔申请报告后，提出自己的意见，初步确定应予告后，提出自己的意见，初步确定应予补偿的工期和索赔额。补偿的工期和索赔额。 监理人与承包人计算的往往不一致，监理人与承包人计算的往往不一致，有时甚至相差较大。有时甚至相差较大。（4 4）合同双方对索赔处理确认）合同双方对索赔处理确认 若双方或其中一方不接受，则可提若双方或其中一方不接受，则可提请争议评审组评审。在争议尚未解决前，请争议评审组评审。在争议尚未解决前，承包人应继续按监理人的指示施工。承包人应继续按监理人的指示施

52、工。 合同双方合同双方在收到监理人索赔处理决在收到监理人索赔处理决定后定后14天内，将意见反馈监理人。天内，将意见反馈监理人。 若双方均接受处理意见，则监理人在若双方均接受处理意见，则监理人在收到反馈后的收到反馈后的14天内，将索赔金额列入付天内，将索赔金额列入付款证书中。款证书中。（七）争端与仲裁（七）争端与仲裁1 1争议调解争议调解 调解是将合同双方的争议提交争议调调解是将合同双方的争议提交争议调解组，争议调解组提出由全体专家签名的解组，争议调解组提出由全体专家签名的评审意见，若合同双方接受评审意见，则评审意见，若合同双方接受评审意见，则双方遵照执行。若任一方不接受，并要求双方遵照执行。若

53、任一方不接受，并要求提交仲裁，任一方均可在收到上述评审意提交仲裁，任一方均可在收到上述评审意见后的见后的2828天内将仲裁意向通知另一方，并天内将仲裁意向通知另一方，并抄送监理人。抄送监理人。 2 2友好解决友好解决 发包人和承包人或其中任一方按规定发包人和承包人或其中任一方按规定发出仲裁意向通知后，争议双方还应共同发出仲裁意向通知后，争议双方还应共同努力直接磋商解决争议，亦可提请政府主努力直接磋商解决争议，亦可提请政府主管部门或行业合同争议调解机构调解。管部门或行业合同争议调解机构调解。 3 3仲裁或诉讼仲裁或诉讼 若在仲裁意向通知发出后若在仲裁意向通知发出后4242天内仍未天内仍未能解决争

54、议，则任何一方均有权将争议提能解决争议，则任何一方均有权将争议提交仲裁协议中规定的仲裁机构仲裁。交仲裁协议中规定的仲裁机构仲裁。 建设工程合同是承包人进行工程建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同建设，发包人支付价款的合同建设工程合同的无效情形有以下数种：建设工程合同的无效情形有以下数种： 1 1、不具有经营建筑活动主体资格的企、不具有经营建筑活动主体资格的企业或个人订立的建设工程合同业或个人订立的建设工程合同 从事建筑活动的建筑施工企业、从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，勘察单位、设计单位和工程监理单位，必须持有相应的营业执照、资质证书等必须持有相

55、应的营业执照、资质证书等方可从事建筑活动：方可从事建筑活动：2、超越资质等级订立的建筑工程合同、超越资质等级订立的建筑工程合同3、违反招标投标规定订立的工程合同、违反招标投标规定订立的工程合同4、违反转包规定订立的工程合同、违反转包规定订立的工程合同5、没有按国家规定的程序和国家批准、没有按国家规定的程序和国家批准的投资计划订立的工程合同。的投资计划订立的工程合同。6、发包人与承包人签订的、发包人与承包人签订的“三无三无”建设建设工程合同。工程合同。 即无即无建设用地规划许可证建设用地规划许可证、建建设工程规划许可证设工程规划许可证、施工许可证施工许可证7、没以书面形式订立的建设工程合同。、没

56、以书面形式订立的建设工程合同。8、关于以被挂靠企业名义签订的建筑、关于以被挂靠企业名义签订的建筑工程合同的效力问题工程合同的效力问题9、根据、根据合同法合同法第第52条规定，建设条规定，建设工程合同的其他无效情形还有：工程合同的其他无效情形还有：1）采取欺诈、胁迫手段所签订的建设）采取欺诈、胁迫手段所签订的建设工程合同工程合同2 2）恶意串通，损害国家、集体或者第）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的建设工程合同三人利益的建设工程合同）以合法形式掩盖非法目的的工程合同）以合法形式掩盖非法目的的工程合同4 4）损害社会公共利益的建设工程合同损害社会公共利益的建设工程合同5 5）违法法律、法规

57、的强制性规定的建违法法律、法规的强制性规定的建设工程合同设工程合同 案例案例1 1 某工程项目法人与施工单位已签订某工程项目法人与施工单位已签订施工合同，工程未进行投保。施工过程施工合同，工程未进行投保。施工过程中，遭受暴风雨不可抗力袭击，造成了中，遭受暴风雨不可抗力袭击，造成了相应的损失，施工单位及时向监理人提相应的损失，施工单位及时向监理人提出索赔要求，并附索赔有关的资料和证出索赔要求，并附索赔有关的资料和证据如下：据如下：1 1遭暴风雨袭击是因非施工单位原因造遭暴风雨袭击是因非施工单位原因造成的损失，故应由项目法人承担赔偿责成的损失，故应由项目法人承担赔偿责任。任。2 2给已建分部工程造

58、成破坏，损失计给已建分部工程造成破坏，损失计1818万元，应由项目法人承担修复的经万元，应由项目法人承担修复的经济责任。济责任。3 3施工单位因此灾害数人受伤，处理施工单位因此灾害数人受伤，处理伤病费用总计伤病费用总计3 3万元，项目法人应给予万元，项目法人应给予赔偿。赔偿。4 4施工单位进场的正在使用的机械、设施工单位进场的正在使用的机械、设备受到损坏，造成损失备受到损坏，造成损失8 8万元，由于现场万元，由于现场停工造成台班费损失停工造成台班费损失4.24.2万元，项目法人万元，项目法人应负担赔偿和修复的经济责任。工人窝工应负担赔偿和修复的经济责任。工人窝工费费3.83.8万元，项目法人应

59、予以支付。万元，项目法人应予以支付。 5 5因暴风雨造成现场停工因暴风雨造成现场停工8 8天，要求合天，要求合同工期顺延同工期顺延8 8天。天。 6 6由于工程破坏，清理现场需费用由于工程破坏，清理现场需费用2.42.4万元，项目法人应予以支付。万元，项目法人应予以支付。 2 2对施工单位提出的要求如何处理？对施工单位提出的要求如何处理？ 问题问题 1 1不可抗力发生风险承担的原则是什么？不可抗力发生风险承担的原则是什么？ 参考答案参考答案 1 1不可抗力发生风险承担的原则是：不可抗力发生风险承担的原则是：（5 5）工期给予顺延。）工期给予顺延。（1 1）工程本身的损害由项目法人承担；）工程本

60、身的损害由项目法人承担；（2 2）人员伤亡由其所属单位负责，并承）人员伤亡由其所属单位负责，并承担相应费用；担相应费用；（3 3）造成施工单位机械、设备的损坏及）造成施工单位机械、设备的损坏及停工等损失，由施工单位承担；停工等损失，由施工单位承担；（4 4）所需清理、修复工作的费用，由项）所需清理、修复工作的费用，由项目法人承担；目法人承担； （6 6）由项目法人承担。）由项目法人承担。2 2索赔申请报告中的六项处理方法：索赔申请报告中的六项处理方法：（1 1）经济损失由双方分别承担，工程延）经济损失由双方分别承担，工程延期应予签证顺延；期应予签证顺延；（2 2）工程修复、重建）工程修复、重建