基于囚徒困境石油输出国组织探究

1、基于囚徒困境石油输出国组织探究摘要：本文试图利用"囚徒困境”模型来解释石油输出 国组织的运行机制，以及存在的问题和将来石油输出国组织 的发展趋势。关键词：囚徒困境；石油输出国组织1960年9月，由沙特阿拉伯、委内瑞拉、科威特、伊朗 和伊拉克五个国家的代表在伊拉克首都巴格达开会，决定联 合起来共同对付西方石油公司，维护石油收入，9月14日， 五国宣告成立石油输出国组织(organization of petroleum exporting countriesopec),简称“欧佩克"。随着成员国的增加，欧佩克逐渐发展成为非洲、亚洲和拉丁美洲一 些主要石油生产国的国际性石油组织

2、。现以石油输出国组织 中的“囚徒困境”为例，分析一下石油输出国组织成立的经 济现象和原因。一，囚徒的困境作为博弈论的一个经典例子，“囚徒困境" (prioner s dilemma, a. w. tucker,约 1950)描述 了追求 利益最大化的理性人是怎样陷入自己埋设的困境的，个人理 性和集体理性冲突的现象(图1)。简单地说，所谓“囚徒困 境”是指这样一种情况：两个嫌疑犯作案后被警察抓住，分 别关在不同的屋里受审讯。警察告诉他们：如果两人都不担 白，各判刑1年（或许因为证据不足）；如果两人都坦白了， 他们将被各判刑8年；但如果其中一人坦白了，而另一人不 坦白，坦白者开释，而不坦

3、白者将被判刑10年（这类似于 “坦白从宽，抗拒从严”）。这两个囚徒面临是否坦白的对 策选择（alternative）或博弈。作为囚徒a,他的推理如下：假设囚徒b坦白了，囚徒 a不坦白，囚徒a将被判10年；囚徒a也坦白只判8年；即 给定囚b坦白的情况下，囚徒a的最优策略是坦白。假设囚 徒b不坦白，囚徒a也不坦白，囚徒a要被判1年；若囚徒 a坦白了，则被获释；即给定囚徒b不坦白的情况下，囚徒 a的最优策略也是坦白。所以，无论囚徒b坦白与否，选择 坦白对囚徒a都比较有利，这是囚徒a的理性选择。囚徒b 也完全可以作出同样的推理。如果他们都同时选择了坦白， 就陷入了一个困境（显然，都选择不坦白对他们更有

4、利；具 体判刑几年在这里并不重要，关键是囚徒可以理性地排出有 利组合的次序，做出对自己最有利的选择。但如果坦白与否 的待遇相当接近，可能有人会尝试冒险）。我们也可以采用 划线的方法，找出两个下面都划线的组合，就是他们要选择 的组合，如果他们是理性人的话。造成囚徒困境的假设包括：每个囚徒必须知道博弈规则及其后果；每个囚徒必 须是理性的，即总可以作出对自己最有利的判断，这个是博 弈的前提；囚徒之间必须相互隔离，同时做出决策，不可 以订立攻守同盟，亦无法获悉对方的选择倾向。但后来的研究表明，即使弱化这些假设，"囚徒困境” 也总是发生。首先，困境不是仅限于“囚徒”，任何谋求对 自己利益最大化

5、的理性双方都可能陷入其中：“囚徒”也不 限于两个，涉及多方的博弈可能会复杂一些，但那不过是更 大规模“囚徒困境”；甚至“囚徒”之间是否联络，是否订 立攻守同盟也不重要，因为只要这些协议没有约束力，并且 在利益的诱导下，谁也无法保证对方不背叛协议。二，游戏规则(分配产量规则)石油输出国组织就相当于一个卡特尔组织，卡特尔 (cartel )是由一系列生产同质产品的独立企业所构成的 组织，集体行动的生产者，通过控制该组织的产量来提高价 格，使边际收益大于边际成本，获得超额利润。卡特尔是垄 断组织形式之一，参加这一同盟的成员在生产、商业和法律 上仍然保持独立性。由于石油是不可再生资源，因此石油输 出国

6、组织就对石油的生产和销售起到垄断作用，形成卡特尔 组织。成为石油输出国组织成员以后，就要遵守石油输出国组 织的石油配额生产，这个配额对于某个成员来说，不见是成 员国自己利益最大化的产量。但是只要石油输出国组织成员 国都按照给定的配额生产，石油输出国组织整体就能得到垄 断利润。进一步说，配额生产其实从长远来讲，对每个成员 都是有利的。如果大家都不遵守配额，互相竞争，那样石油 生产这个行业就会变成近似充分竞争的行业，经济利润会接 近于0；如果成员组成卡特尔组织，就相当于整体是一个垄 断组织，通过控制产量，提高价格，获得超额利润。三，成员国之间的博弈每个成员国都是理性的，都想获得利益最大化，因此会

7、产生近视行为，为了自己的利益，而背弃协议，私自增加产 量。我们假设这个组织只有两个成员国。他们面临的支付矩 阵可以简化如下图二所示从图二可以看书，每个石油输出国组织成员国都有激励 不遵守协议，这就是很多卡特尔组织不稳定的根本原因。对 于卡特尔组织来说，最优解就是成员国都遵守协议，因为 8+8>6+6,都遵守协议可以使组织获得最大利润。但对于卡 特尔组织来说最优解不见的是对于每个成员国来说的最优 解，这就是囚徒困境，集体理性和个人理性的冲突。但是为什么石油输出国组织自1960年成立到现在，并 没有像其他卡特尔组织一样瓦解，很重要的一个原因就是因 为沙特阿拉伯这个成员国的存在。因为沙特阿拉伯

8、这个国家 的石油生产实行弹性制，既根据组织的实际需要来调节本国 的原油生产产量。该国容许其他参与协议国家的欺诈，会通 过减少自己的原油产量来弥补其他成员超出配额的生产。沙 特阿拉伯是唯一的成员国拥有充裕的石油储量，这就使沙特 阿拉伯有这种能力实行弹性生产制，也可以在其他国家生产 能力不足时，增加石油产量，使得卡特尔组织的产量维持在 利润最大化的产量水平，以获得超额利润。四，扩展以上分析的石油输出国组织具有一定的普遍性，以下就 列举一些在现实经济生活中存在的一些实际例子，更好的说 明"囚徒困境”，个人理性与集体理性的冲突。比如一些公共产品的供给，假如让社会上某个人一个人 提供公共产品，

9、而公共产品又有非排他性，那么大家都可以 搭便车，这样大家就没有激励这么做，所以公共产品大家就 不会提供，但如果大家都不提供公共产品，那么大家的福利 状况会变差，集体理性的选择是大家平摊公共产品，虽然对 于个人来说都不提供公共产品是自己的最优策略，大家平摊 不会花多少钱，却能给自己带来很大的便利。又比如我们现 在宿舍的打扫卫生情况，两个人之间是一种博弈，对于每个 人来说，最优选择就是自己不打扫卫生，因为另外一个人打 扫，自己就可以享用干净的环境，自己什么也不用付出。如 果大家都这么想，那就考验两个人的忍耐能力，看谁忍受肮 脏环境的能力强，忍受肮脏环境能力差的由于忍受不住，会 自己打扫卫生。但是对

10、这个两个人来说，最优选择是两个人 定期一起打扫，就像订立一个卡特尔协议一样，这样既公平, 又可以享受干净清洁的环境，既利于大家的身体健康，也有 利于大家心情舒畅。还存在这样一种情况，宿舍中有其中一 个人任劳任怨，总是他打扫宿舍的卫生，那么另外一个人一 定会感到不好意思，不久以后，也会加入到打扫宿卫生的行 列中。这就说明，一些行为是有传染性的，而这种传染性对 大家都是有利的，有利于帕累托改进的，可以改进大家的福 利状况，我们应该鼓励这样的行为，政策制定者可以出台一 些政策鼓励大家这样的行为，这样有利引导大家走向集体理 性，使大家整体的福利状况变好。宿舍打扫卫生这个问题很 像小时候听到的一个故事，

11、就是一个和尚有水喝，两个和尚 挑水喝，三个和尚没水喝。 还有军备竞赛也是这种情 况。冷战时期，苏美两国都竞相增加各自的军费预算。如果 不搞军备竞赛，各自把资源用于民生，不是很好吗？问题是, 如果把资源用于民生，另外一个国家增加军费支书，我不就 是受到威胁了吗？这样我就出于劣势。每个国家的最优选择 是大量增加军费预算，两国的社会福利情况都变的更糟。经 济改革本身也是这样，其实经济改革可以看做公共产品。在 许多改革中，改革者都要付出成本（包括政治风险），而改 革的成果大家一起共享，这样到这的结果就是，尽管大家都 认为改革好，却没有人真正去改革，改革陷于停滞，大家只 好在都不满意的体制下继续生活下去

12、。五，政策建议 通过以上分析我们得出以下结论：石油输出国组织在将来会解体，有以下几方面的原因：1, 石油是不可再生资源，随着石油资源的减少，石油 输出国组织的垄断地位会受到威胁，石油输出国组织成立的 基础条件之一就是对石油资源的垄断。这种垄断条件在逐渐 消失。2, 各个成员国的利己行为，这个问题一直伴随着石油 输出国组织成立到现在，而且这个问题也不可能得到消除， 虽然沙特阿拉伯的弹性生产制，但沙特阿拉伯的这种弹性生 产制不具有可持续性。3, 经过几次石油危机以后，主要石油消费国都在加大 力度开发可以替代石油的能源，而且都有各自的战略石油储 备，减少对石油输出国组织的依赖。等以后替代石油的能源 普及以后，这种依赖性更小。4, 经济危机的冲击。当遭遇经济危机的时候，会减少 对石油的需求，对石油输出国组织那些经济主要依赖石油出 口的成员国的经济打击很重，他们会背弃协议，增加产量， 特别是如果遇到经济长期不景气的时候，这种打击更大。美国强大的军事力量。美国是世界上最主要的石油消费 国，拥有占绝对优势的军事力量，从美国最近发动的战争可 以看出，例如“海湾战争”，“伊拉克战争”都是