审核检查表(参考)doc

1、 质量管理体系内审表 J0802023审核日期：12年3月10日审核员： 方世明受审部门：总经理、管代 审核内容审核方法符合否审核记录5.1 管理承诺：l 总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据l 总经理如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性l 总经理采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员l 组织的成员如何认识重要性5.2以顾客为关注焦点l 如何确定顾客的需求和期望l 如何证实顾客的需求转化为相应的要求并得到了满足？5.3质量方针 l 质量方针与企业宗旨相适应，包括持续改善、与质量目标框架一致，并得到沟通和理解。5.4策划l 质量目标必

2、须可衡量，可分解落实。分解目标未达标应分析原因，采取整改措施.l 质量管理体系变更时，如何保持体系的完整性。l 通过与总经理座谈，了解总经理是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。l 是否采取了相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员l 管理层是否了解本企业有那些满足顾客要求和产品质量相关的法律、法规l 在质量管理体系中是如何体现的如对顾客要求的识别、产品要求的评审、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求。l 通过总经理座谈，了解其对以顾客为中心的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满意的测量和监控过程以及持续改进方面寻找依据予以证实。

3、l 确认质量方针的适合性；确认质量目标的可行性及可测量性。l 询问10名员工是否能基本答出本企业质量方针、质量目标。是 .否 .是 否 .是 否 .是 否 .是 否 .是 否 .是 否 .编制：ISO推委会 审批：管理者代表 质量管理体系内审表 J0802024审核日期：12年3月10日审核员： 方世明受审部门：总经理、管代 审核内容审核方法符合否审核记录5.5.1 职责和权限l 各级管理人员是否理解各自的职责权限。l 是否对管理、执行、验证活动（包括内部质量审核）提供充分资源包括委派经培训人员。5.5.2 管理者代表l 管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限，效果如何。5.5.3 内部

4、沟通l 各类人员是否了解组织的质量体系的运行情况。5.6 管理评审l 管理评审输入包括：内审结果、客户满意度分析、质量方针和目标的执行情况、纠正和预防措施执行情况、上次管理评审跟踪措施、质量管理体系的变更、改善的建议。l 管理评审输出包括：体系及过程有效性的改进、产品质量改进、资源需求。l 询问4名管理人员是否能回答本岗位职责权限。l 各岗位人员配备是否满足企业现状及发展需求。l 询问管理者代表能否答全自己的职责和权限。l 询问管理者代表是如何建立并保持质量管理体系的，如何评价质量管理体系的有效性。l 生产、质量会议是否有记录。l 最高管理者与下属沟通，部门之间沟通是否经常有效。通过询问了解予

5、以证实。l 检查管理评审计划 管理评审会议记录输入内容,输出内容。l 询问3名管理人员对本年度管理评审会议的认知程度。是 否 .是 否 .是 否 .是 否 .是 否 .是 .否 .是 否 .是 否 .编制：ISO推委会 审批：管理者代表 质量管理体系内审表 J0802027审核日期：12年3月10日审核员：汪发有 方世明受审部门：销售采购部 审核内容审核方法符合否审核记录7.2.1 与产品有关的要求的确定l 组织如何确定顾客的要求。l 强制性标准和法律、法规要求有那些，并进行了有效控制。7.2.2 与产品有关的要求的评审l 是否按程序规定建立合同台帐l 是否按规定实施合同评审。l 合同修订是否

6、按程序规定操作，并正确传递到有关部门。l 特殊合同是否按规定操作。7.2.3 顾客沟通l 对顾客反馈、顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了那些安排。8.2.1顾客满意l 是否对顾客满意度调查方法、频次作出计划。l 是否征询、分析顾客满意或不满意信息。l 是否建立和利用顾客信息的收集渠道与顾客合作。l 对顾客抱怨、投诉是否记录并妥善处理，采取纠防措施。l 顾客满意度的分析结果对改进起到了哪些作用l 审核组织对具体产品的顾客要求的识别结果，如合同草案、市场调研报告、服务的公开承诺及其他证据。l 验看产品相关的法律、法规、标准等文本。l 抽查5份合同。检查合同完成情况。检查合同变更表相关记录。l 检查特殊

7、合同评审表。l 检查组织是否在产品提供的前、中、后都安排了与顾客的有效沟通，是否获得顾客对产品满意或不满意的反馈意见。检查全部客户质量信息反馈单l 检查客户满意度调查计划 客户满意度调查表 l 检查客户满意度调查报告l 检查客户质量信息反馈单l 纠正预防措施报告及相关服务记录。l 验证实绩是 否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .编制：ISO推委会 审批：管理者代表 质量管理体系内审表 J0802022审核日期：12年3月10日审核员：汪发有 方世明受审部门：生技部、行政办 审核内容审核方法符合否审核记录4.2.3 文件控制l 文

8、件控制范围是否包括标准要求的所有文件、适当外来文件。l 文件的编制、审批及发布前的审批是否符合标准要求。l 现场使用文件是否有效版本。l 保留已作废文件是否有标识。l 文件的更改是否按规定执行。4.2.4 记录控制l 质量记录是否清晰，保管方式是否便于存取和检索。6.2 人力资源l 是否根据本企业实际制定岗位能力标准。l 是否根据岗位能力标准，建立相应的近期、远期培训计划。l 是否按培训计划对各类人员培训。培训相关资料是否保存。l 是否评估培训的有效性。6.4工作环境l ：整理、整顿、清洁、清扫、教养。以及安全工作达标l 生产现场抽查技术文件（产品图样、程序文件、外来文件）。l 检查文件管理记

9、录，包括质量体系文件与技术文件。l 检查各部门使用文件的版本号及是否最新版本。ll 检查文件更改管理记录。l 抽查10种质量记录l 检查岗位能力标准 l 检查年度培训计划 培训申请表 培训纪要 员工技能履历表l 检查2个月环境安全验证达标情况。 组织所处的工作环境条件是否满足需要。是 否 .是 否 .是 否 .是 .否 . 是 否 .是 否 .是 .否 .是 否 .公司适用的内部文件通过检查发现有质量管理手册，各部门作业指导书。外部文件有相关标准、法律法规文件的外部文件。公司对内、外部文件都继续进行了受控、保存与发放，文件都编号、标识清楚。但作废文件未撤出使用场所。编制：ISO推委会 审批：管

10、理者代表 质量管理体系内审表 J0802026审核日期：12年3月10日审核员：汪发有 方世明受审部门：生技部 审核内容审核方法符合否审核记录7.5.2 生产服务提供过程的确认l 关键工序控制是否在设备、人员、工艺参数、质量记录上控制。操作工经过培训。7.5.3 标识和可追溯性l 当有追溯性要求时，是否每个或每批产品都有唯一性标识，并记录。l 是否按程序文件规定对产品检验和试验状态进行标识。7.6 监视和测量装置的控制l 检测设备是否满足测量任务并与要求的测量能力一致。l 对检测设备是否按规定周期或使用前进行校准，并保存校准记录。l 检测设备是否有合格标识。l 发现检测设备失准时是否重新评定已

11、测结果的有效性。l 是否具有适宜校准、检测和试验的环境条件。l 检查操作工培训记录、作业指导书l 现场检查在制不合格品或合格品标牌。 l 检查 检测器具周期检定情况。 4.11.1 l 现场抽查2件检测器具。l 现场询问3名操作工或检验员，检查相关检验记录。4.11.2l 检查现场作业环境。是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .已安排外检编制：ISO推委会 审批：管理者代表 质量管理体系内审表 J0802021审核日期：12年3月10日审核员：汪发有 方世明受审部门：总经理、管代 审核内容审核方法符合否审核记录4.1 总要求l 是否识别体系所需的过程；相互作用

12、；控制的准则；确保获得资源信息；监测和分析这些过程；实施措施实现过程的持续改进；识别控制外包过程。4.2.1 总则l 是否建立文件化的质量体系。4.2.2 质量手册l 质量手册内容是否包括；质量管理系统的范围、必须建立的程序文件、陈述质量管理系统过程间的相互关系6.1 资源提供l 组织为满足质量方针和质量目标的要求，提供了哪些资源。8.5.1 持续改进l 对资料分析、质量目标实施、纠正预防措施、管理评审输出是否有改善实绩。8.2.3 体系过程的监视和测量 l 是否质量管理体系过程进行量测和监控，并正确、有效的证实过程能力。l 针对总要求所列的七项必须控制管理的过程，根据企业生产与服务的范围，核

13、查基本程序文件是否建立。其他必要的程序文件、二级文件是否建立。（检验规范、作业指导书、岗位能力标准、相关工艺）l 检查审核质量手册是否涵盖了ISO9001：2008标准全部要素。删减是否说明理由。l 审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况通过产品不合格情况，反推是否存在资源不足或提供不及时的因素。l 验证持续改善的实绩。l 检查过程监控和测量实施细则 部门过程监控检查表是 .否 .是 .否 .是 否 .是 否 .是 否 . 编制：ISO推委会 审批：管理者代表 质量管理体系内审表 J0802029审核日期：12年3月10日审核员：汪发有 方世明受审部门：管代、行政办 审核内容审核方法符合否审

14、核记录8.1 总则l 是否策划产品符合性、体系符合性、有效性的监测、分析和改进8.2.2内部审核l 审核是否按程序文件规定进行l 审核是否由与被审核部门无直接责任人员进行。l 审核结果是否通知被审核部门负责人。l 对发现的问题是否采取纠正措施。l 是否验证和记录所采取纠正措施的实施情况及其有效性。l 验证产品统计分析资料；顾客满意度调查分析资料；内部质量审核资料；体系过程监视和测量资料；及各类数据统计分析资料是否准确有效。l 检查内部质量审核年度计划审核日程表 审核报告l 检查全部质量管理体系内审表l 检查全部不符合项报告单 不符合项分布表是 否 .是 否 .是 否 .是 否 .编制：ISO推

15、委会 审批：管理者代表 质量管理体系内审表 J08020210审核日期：12年3月10日审核员：汪发有 方世明受审部门：生技部 审核内容审核方法符合否审核记录8.2.4产品的监视和测量l 是否按程序规定进行进货检验或验证。进行过程检验、最终检验。l 质量记录是否符合规定要求。l 检验、试验中发现的不合格品是否按规定处置。8.3 不合格品控制l 是否对不合格品进行标识、记录、隔离和处置，并通知相关部门。l 是否对不合格品进行评审。8.4数据分析l 是否根据要求确定统计技术。是否评定统计技术的有效性。l 是否收集、分析客户满意度、成本价格、不合格品率、制程能力、供应商等相关资料。8.5.2 纠正措

16、施l 按程序规定实施纠正措施。l 是否对纠正措施进行验证。8.5.3 预防措施l 实施了哪些预防措施对组织的改进是否起到作用。各抽查10份 多层板检验报告单XX进货检验报告 工序检验记录木制品包装质量检验记录表 l 检查检验记录中有关返工报废记录 l 检查不合格品评审单l 检查客户满意度统计分析资料 检查供方质量统计 检查产品质量统计分析资料l 检查纠正措施报告书 预防措施报告书l 检查管理评审报告是 否 .是 否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 . 编制：ISO推委会 审批：管理者代表 质量管理体系内审表 J0802028审核日期：12年3月10日审核员：汪发有 方世明受审部

17、门：销售采购部、生技部 审核内容审核方法符合否审核记录7.4.1 采购过程l 是否按规定要求评价和选择供方，并对其有效控制。l 是否保存合格供方的档案，包括质量记录。7.4.2 采购信息l 采购文件是否清楚说明订购产品的资料，是否经过审批。l 采购文件是否规范，标准产品有否规格、型号，非标产品写明具体要求。7.4.3 采购产品的验证l 是否按规定对供方物资验证。 l 必要时是否对外协单位质量管理体系、过程能力上门验证。7.5.4 顾客财产7.5.5 产品防护l 是否提供防止产品损坏的搬运方法和设施。l 入库和出库是否按程序规定操作。l 是否定期检查库存品状况。 对产品进行适当防护和隔离措施。l

18、 检查供方调查表合格供方名录 抽查3份采购合同，是否均在合格供方范围内。l 检查全部供方产品质量抱怨单 l 检查当月采购资料采购合同 l 检查当月材料合格证明 l 检查相关记录。l 检查顾客财产不合格报告l 检查产品流转、搬运设施完好情况。l 抽查原材料入库、成品出库记录情况。l 各检查5份送货单l 检查在制产品防护状况 检查待出厂成品的防护状况是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 . 编制：ISO推委会 审批：管理者代表 质量管理体系内审表 J0802025审核日期：12年3月10日审核员：汪发有 方世明受审部门：生技部 审核内容审核方

19、法符合否审核记录6.3 基础设施l 机械设备的日常保养、故障修理是否按规定进行。l 一、二级保养是否按计划实施。质量记录是否齐全。6.4工作环境l ：整理、整顿、清洁、清扫、教养。以及安全工作达标。7.5.1 生产和服务提供的控制l 生产计划的编制、实施、变更是否按程序文件规定操作。l 售后服务客户是否满意7.5.3 标识和可追溯性l 当有追溯性要求时，是否每个或每批产品都有唯一性标识，并记录。l 是否按程序文件规定对产品检验和试验状态进行标识。7.1 产品实现的策划l 对新产品进行相应的质量策划，制订质量计划，落实资源、进度和措施。l 检查当月设备检修记录 检查年度设备一、二级保养计划 设备

20、点检记录 设备标识l 检查2个月验证达标情况。 组织所处的工作环境条件是否满足需要。l 检查当月合同完成情况 各抽查5份生产计划单 l 抽查5份标签 l 现场检查在制不合格品或合格品标识。l 检查质量策划任务书 质量计划推进表 是 .否 是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .是 .否 .编号HS-004双面木工压刨机未按计划实施保养。编制：ISO推委会 审批：管理者代表 审核日程表 J080201审 核 组不分组(审核员不审核本部门)审核员汪发有 方世明审核日期2012年3月10日时 间被审部门审核要素8：158：30开始会议 出席人员：最高管理者、管理者代表全体内审员、各部门主管。

21、上午最高管理者管理者代表4.0、4.1、4.2.1、4.2.2、5.1、5.2、5.3、5.4、5.5、5.6、6.1、8.1、8.2.2、8.2.3、8.5.1、生技部6.3、6.4、7.5.1、7.5.3、7.5.54.2.3、7.1、7.5.2、7.6、8.2.4、8.3、7.5.3、8.4、8.5、12:0013:00午 饭下午销售采购部7.2、8.2.1、7.4.3、7.5.4、7.5.57.4.1、7.4.2、7.5.5行政办4.2.3、4.2.4、6.2、各部门相关部门不符合项确认与整改计划内审组完成内审报告17:00结束会议 出席人员：最高管理者、管理者代表全体内审员、各部门主管。 编 制：方世明 审 批：汪发有 2012年3月1日 内部审核报告 J080206