交易内部题三

1、交易内部题三一、单选题（共60题，每题0.5分，总30分）1、以下属于明文列示的内幕交易行为的有（ ）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述C、非法获取内幕信息的人利用内幕信息建议他人买卖证券D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作2、下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（ ）。A、证券交易所上市证券的清算和交收B、组织、监督证券交易C、受发行人的委托派发证券权益D、证券账户、结算账户的设立3、关于配股登记，以下表述错误的是（ ）。A、未被认购且承销商未予包销的配股股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记B、投

2、资者可在公告的配股期限内进行配股申报C、配股认购缴款结束后，中国结算公司主动配股公司全体股东增加相应配股股数D、在配股登记日闭市后，中国结算公司将根据持股数量记录投资者的配股权4、在集合资产管理合同中，管理人应（ ）。A、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责B、承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产C、保证本集合计划最低收益D、保证本集合计划资产投资不受损失5、证券公司应在定向资产管理合同终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。A、15B、20C、30D、606、根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券质押式回购大宗交易的最低限额为（ ）。A、债券单笔

3、质押式回购交易数量不低于5000张，或者交易金额不低于50万元人民币B、债券单笔质押式回购交易数量不低于2万张，或者交易金额不低于200万元人民币C、债券单笔质押式回购交易数量不低于10万张，或者交易金额不低于1000万元人民币D、债券单笔质押式回购交易数量不低于10万张，或者交易金额不低于100万元人民币7、从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。A、政策风险B、合规风险C、管理风险D、技术风险8、下列违规行为不属于全国银行间债券市场交易管理办法中规定的违规行为的是（ ）。A、擅自为客户提供市场信息B、擅自交易未经批准上市的债券C、擅

4、自从事借券、租券等融券业务D、操纵债券交易价格、或制造债券虚假价格9、证券交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所、通信系统出现（ ）分钟以上中断等情况。A、20B、15C、10D、510、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A、10%B、15%C、20%D、25%11、境内自然人委托他人代办开立资金账户时（ ）。A、需同时提供委托人和代理人的银行账户B、需同时提供委托人和代理人的有效身份证明及复印件C、只需填写客户授权委托书D、只需提交委托人的证券账户卡12、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（ ）。A、工作

5、人员违规操作导致客户账户管理差错B、为法人客户开立账户时审核资料不严C、交易场地电脑设备不足D、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用13、证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（ ）。A、5亿元B、5000万元C、1亿元D、8亿元14、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（ ）。A、70%B、80%C、90%D、95%15、根据我国现行有关交易制度规定，证券交易的过户费属于（ ）的收入。A、国家税收部门B、证券交易所C、证券公司D、中国结算公司16、证券公司要成为证券交易所

6、的会员，不需要报送的材料是（ ）。A、申请书B、设立的批准文件C、税务部门的完税证明D、经营证券业务许可证17、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（ ）。A、停止股份转让B、在STA、Q市场交易C、在NET市场交易D、暂停上市交易18、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（ ）。A、代她购买B、根据实际情况变通少买C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买D、不接受她的委托19、我国证券市场已经实行了货银对付制度的交易品种是（ ）。A、债券B、A、股C、基金D、权证20、清算和交收两个过程统称为（ ）。A、结

7、算B、登记C、过户D、收付21、（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。A、指定商业银行B、证券公司C、证券登记结算机构D、证券交易所22、我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（ ）。A、B、股B、A、股C、国债D、创业板交易股票23、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）。A、20万元B、10万元C、5万元D、1万元24、中国结算公司按照中国人民银行规定的（ ）向结算参与人计付结算备付利息（ ）结息一次。A、金融同业存款利率；每季度B、金融同业存款利率；每半年C、一年期定期存款利率；每年度D、一年期定期

8、存款利率；每半年25、关于交易型开放式指数基金发行登记，下列表述中正确的是（ ）。A、中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结B、中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，将有效认购组合证券登记至基金托管人的账户C、交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理该基金份额上市前的有关登记手续D、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记26、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是（ ）。A、客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险B、

9、将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险C、证券公司电脑设备发生技术故障导致交易不能正常进行而造成的风险D、为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险27、ETF的基金管理人（ ）方式发售基金份额。A、只能通过网上B、可通过网上和网下C、只能通过网下D、只能通过柜台28、ETF的基金管理人（ ）方式发售基金份额。A、只能通过网上B、可通过网上和网下C、只能通过网下D、只能通过柜台29、在债券交易中，采用净价交易的特点是（ ）。A、以不含有应计利息的价格申报B、以净价价格为最后清算交割价格C、以含利息的全价报价D、价格固定，不随行就市30、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和

10、证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的（ ）。A、2.8B、2.5C、2D、331、证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（ ）备案。A、中国证券业协会B、证券交易所C、证券登记结算机构D、中国证监会32、以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（ ）。A、货银对付制度可防范本金风险B、通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收C、货银对付制度是“一手交钱、一手交货”D、目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度33、关于证券结算风险，下列说法错误的是（ ）。A、我国目前证券交易不得买空卖空，因此，证券交易结算不存在信用风险B、证券公司参与交易时无需顾忌对手

11、方信用风险C、证券登记结算机构出现流动性风险时，有时甚至会波及到其他金融市场。D、法律风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险34、下列说法正确的是（ ）。A、限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券B、证券公司开展资产管理业务，应由客户自行承担投资风险C、证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务D、不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，并与自有资产相互独立35、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。A、为盈利而自己买卖证券B、为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务C、代理客户买卖证券D、可以向客户出借

12、资金或证券36、目前在我国A、股账户不可用于买卖（ ）。A、人民币普通股票B、债券C、证券投资基金D、B、股37、（ ）可以使回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。A、开放式回购和封闭式回购B、封闭式回购C、质押式回购D、开放式回购38、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是（ ）。A、证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称B、资产托管机构名称-集合资产管理计划名称C、集合资产管理计划名称D、证券公司名称-集合资产管理计划名称39、根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖申报数量（交易金额）的最低限额为（ ）。

13、A、数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币B、数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币C、数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币D、数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币40、所谓转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理（ ）的经营活动。A、证券经纪业务B、融资融券业务C、证券自营业务D、资产管理业务41、关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（ ）。A、证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务的自营业务B、集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营

14、、资产管理或证券投资基金从业经历C、证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务42、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（ ）。A、到期交易净价应等于首期交易净价B、到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价C、到期交易净价应大于首期交易净价D、到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价43、世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。A、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险B、引入做市商制度，防范流动性风险C、采取货银对付交收机制防范本金

15、风险D、妥善选择结算银行，防范结算银行风险44、债券的回购交易更多地具有（ ）的属性。A、信用交易B、长期融资C、短期融资D、期货交易45、通常情况下，证券公司在办理定向资产管理业务时，由（ ）自行行使对其所持有证券的权利，履行相应的义务。A、证券公司B、托管银行C、结算机构D、客户46、连续竞价时，下列（ ）是成交价格的确定原则。A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报时，以中间价成交B、次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价47、证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内

16、，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A、15日B、30日C、60日D、45日48、上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（ ）股。A、2000B、500C、100D、100049、关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是（ ）。A、结算参与人的资金和证券交收通过结算公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户B、中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收C、证券交易所买断式回购结算采用逐笔方式交收，中国结算公司提供交收担保D、国债买

17、断式回购初始结算实行结算参与人与结算参与人之间的货银对付制度50、证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。A、5%B、10%C、20%D、25%51、客户申请注销证券账户，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。A、真实性、及时性、有效性及完整性B、真实性、及时性、完整性及一致性C、及时性、有效性、准确性及一致性D、真实性、有效性、完整性及一致性52、下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（ ）。A、在基金资产总值的基础上加一定的手续费确定B、以基金资产净值确定C、在基金资产净值的基础上加一定的手续费确定D、以基金资产总值确定53、（ ）

18、主要表现为公司的证券交易设备、设施和公司营业网点的选址、环境布置、网络、电话等自助式委托终端的便利性和快捷性等方面。A、核心服务B、附加服务C、基本服务D、有形服务54、证券公司的（ ）应在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整。A、负责融资融券业务的业务人员B、法定代表人和经营管理的主要负责人C、合规总监D、负责融资融券业务的高级管理人员55、按照资金账户的管理和操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（ ），办理资料更改申请手续。A、本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件B、本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件C、本

19、人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书D、本人有效身份证明、资金账户卡原件和客户资金第三方存管协议56、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按每10股配5股的比例向现在股东配股。配股价为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权除息价应为（ ）。A、8.50元B、9.50元C、9.40元D、9.30元57、根据上海证券交易所现行制度规定，采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。A、9:30-11:30B、9:15-9:25C、9:00-9:15D、9:25-9:3058、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单

20、只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。A、5%B、10%C、15%D、20%59、在定向资产管理业务中，客户专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。A、2B、3C、5D、760、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称是（ ）。A、集合资产管理计划名称B、证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称C、证券公司名称资产托管机构名称D、各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称二、多选题（共50题，每题1分，总50分）61、股票网上发行具有以下哪些优点（ ）。A、独立性B、高效性C、保密性D、经济性6

21、2、关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（ ）。A、证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险B、为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收C、目前沪、深证券交易所对A、股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现交收违约D、为防范流动性风险，证券登记结算管办法规定证券登记结算机构额可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收63、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法正确的有（ ）。A、上海证券交易所规定国债、企业债、公司债折成的标准券可

22、合并计算，不再区分国债回购和企业债回购B、证券交易所债券质押式回购实行标准券制度C、当日购买的债券，当日不得用于质押券申报D、证券交易所债券质押式回购实行质押库制度64、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。A、加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识B、建立健全各项规章制度C、强化岗位制约和监督D、严格执行经纪业务操作规程65、证券公司自营业务违反刑法规定的行为有（ ）。A、单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格B、假借他人名义或以个人名义从事证券自营业务的C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或交易量的D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和

23、交易方式相互进行证券交易66、根据我国证券交易所的规则，证券的（ ），证券交易所要予以公告。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、复牌67、全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由（ ）制定。A、中国证券登记结算公司B、全国银行间同业拆借中心C、中央结算公司D、沪深证券交易所68、以下对于权证说法正确的是（ ）。A、权证是金融衍生工具B、权证持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券C、权证发行人可以是基础证券发行人或其以外的第三人D、权证和股票一样没有期限69、关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）。A、申报价格用来代表表决意见B、多个需逐项表决的议案可以组成议案

24、组C、同时持有同一上市公司A、股和B、股的股东，需通过A、股和B、股交易系统分别投票D、投资者进行投票均选择卖出70、对于可转换债券，初始转股价格可因公司（ ）进行调整。A、配股B、降低转股价格C、送红股D、增发新股71、在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有（ ）。A、结算参与人为净应付款项且其资金交收账户的资金不足，需要在次日上午开始前补足资金B、结算参与人为净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额C、由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不存在组织证券以备交收的过程D、结算参与人为净应付款项的，应向中国结算公司沪深分

25、公司在商业银行开立的专用存款账户汇入款项，并通过专用通讯网络将汇款信息通知中国结算公司沪深分公司72、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。A、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B、证券经纪商的权利之一是要为客户保密C、证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任D、证券经纪商可以根据市场情况变化，自行更改委托人的委托价格73、关于全国银行间市场债券质押式回购交易，下列描述正确的有（ ）A、参与者可自由选择回购期限，最长不超过2年B、回购利率由交易双方自行确定C、回购到期，一方申报不履约的，应向对方支付违约金D、回购期间，交易双方不得动用质押的债券74、目前，我国对证券

26、公司经纪业务的监督与检查包括（ ）等。A、证券交易所的监督B、中国证监会的监督C、证券公司的内部控制D、中国证监会派出机构的监督75、防范证券经纪业务管理风险主要应从（ ）等方面着手。A、加强经纪业务营销管理B、严格执行经纪业务操作规程C、加强员工培训，提高员工素质D、建立责任追究机制76、清算与交收的原则包括（ ）。A、实物交收原则B、货银对付原则C、净额清算原则D、分级结算原则77、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。A、住址证明B、客户本人填写的自然人证券账户注册申请表C、单位介绍信或街道证明D、本人有效身份证明文件及复印件78、根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股

27、票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，以下选项正确的是（ ）。A、上海证券交易所和深圳证券交易所对每一申购单位数量的规定相同B、同一证券账户的多次申购委托，除系统确认的第一笔申购外，其余申购视为无效申购C、在深圳证券交易所市场，投资者可以在不同的营业网点各进行一次有效申购D、新股申购一经确认，不得撤销79、已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（ ）。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报的C、因回购或其他事项末了结的D、新股申购未到期的80、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在

28、问题的会员，可以根据需要采取的措施有（ ）。A、提请会员大会处理B、罚款C、暂停办理相关业务D、口头警示81、境外证券经营机构驻华代表处经申请成为我国沪深证券交易所特别会员后，享有的权利包括（ ）。A、接受证券交易所提供的相关服务B、列席证券交易所会员大会C、对证券交易所事务的表决权D、向证券交易所提出相关建议82、证券登记结算机构为保证业务正常进行，需采取的措施包括（ ）。A、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系B、建立完善的技术系统C、制定完善的风险防范制度D、制定业务紧急应变程序和操作流程83、在证券交易所质押式回购交易开始时，（ ）申报买卖方向为买入。A、融出资金方B、以券融资方

29、C、融入资金方D、以资融券方84、对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所的规定( )。A、交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B、停牌期间，可以继续申报C、停牌期间，可以撤消申报D、复牌时对申报进行连续竞价85、下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有（ ）。A、全国银行间债券市场回购期限最长不得超过2年B、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元C、全国银行间同业拆借中心根据交易所提供的交易券种要素、公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期D、回购到期时参与者必须按规定办理资金和债券的反向交割，不得展期86、证券金融

30、公司开展转融通业务应当了解证券公司的（ ），并以书面和电子的方式予以记录和保存。A、违约记录B、业务范围C、基本情况D、财务状况87、我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（ ）。A、T+1滚动交收B、T+0滚动交收C、T+3滚动交收D、T+2滚动交收88、证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（ ）。A、客户的信用证券账户号码B、交易单元代码C、证券代码D、平仓标识89、在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（ ）。A、按委托时间的先后次序来申报B、自营买卖优先申报C、自行完成对冲交易D、客户委托买卖优先

31、申报90、以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（ ）。A、证券交易是证券发行的前提B、证券发行与证券交易互为促进C、成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系D、证券发行制约证券交易的供求变化91、客户开立资金账户必须签署（ ）等文件。A、证券交易委托代理协议B、买者自负承诺函C、客户资金存管合同D、风险揭示书92、在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（ ）。A、地区集中策略B、品种集中策略C、客户集中策略D、时间集中策略93、下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围（ ）。A、证券的存管和过户B、证券持有人名册登记C、受主承销商的委托派发证券权益D、证券账户、结算

32、账户的设立94、下列属于证券公司客户服务方式的有（ ）。A、直接买卖建议B、电话服务中心C、邮寄服务D、互联网的应用95、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（ ）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。A、分类指数B、综合指数C、成分指数D、中小企业板指数96、目前，我国（ ）交易无需缴纳过户费。A、深交所A、股B、LOF基金C、上交所A、股D、ETF基金97、中证指数有限公司发布的指数包括（ ）。A、中证行业指数B、中证风格指数C、中证主题指数D、中证海外指数98、全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式，包括（ ）等交易步骤。A、自主报价B、格式化询价C、确认成交

33、D、清算与交收99、证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（ ）等情况。A、5%以上的证券中断交易B、证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断C、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断D、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报，接受实时行情或成交回报100、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A、对投资者进行风险教育，提示证券投资风险B、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益C、将客户的资金和证券出借并给予客户一定报酬D、为客户证券交易提供融资、融券服务101、以委托单为例，委托指令的基本要素包括以下哪些（ ）。A、价格B、时间C、买卖

34、方向D、证券账号102、根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（ ）。A、若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价B、若不能成交则进入买入委托队列等待成交C、若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格D、若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价103、关于限价委托，以下说法中正确的是（ ）。A、在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券B、在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券C、在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券D、在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时

35、，可以高于限价卖出证券104、下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（ ）。A、某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的275%B、某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的25%C、某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%D、某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%105、对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（ ）。A、全国银行间同业拆借中心B、中国人民银行各分支机构C、证券交易所D、中央结算公司106、关于证券交易所质押式回购交易的程序，下列说法正确的是（ ）

36、。A、在交易所回购交易申报中，融券方申报方向为买入B、成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算、交收C、在回购到期时的反向交易中融券方处于买入债券的地位D、到期反向成交时，无需进行申报，由交易所电脑系统自动生成一条反向成交记录107、权证交易中，禁止的事项包括（ ）。A、权证发行人不得买卖自己发行的权证B、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D、禁止任何人直接操纵权证价格108、大宗交易的意向申报包括的内容有（ ）。A、证券代码B、证券账号C、买卖方向D、成交价格109、目前沪深证券交易所国债质押式回购交易报价不

37、采用（ ）。A、年收益率B、日收益率C、回购期资金的利息收入D、百元面值国债到期回购价110、证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（ ）。A、未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借B、向客户承诺投资收益C、未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资D、在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益三、判断题（共40题，每题0.5分，总20分）111、投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。（ ）A、正确B、错误112、2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。（ ）A、正确B、错误113、证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可以视情况暂停受理或者办理相关业

38、务。（ ）A、正确B、错误114、在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。（ ）A、正确B、错误115、通常来说，在证券经济业务营销实务中，差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能够更好地提升业绩。（ ）A、正确B、错误116、变更登记指由证券经纪商执行并确认记名证券过户的行为。（ ）A、正确B、错误117、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行，城市商业银行和烟台住房储蓄银行。（ ）A、正确B、错误118、在封闭式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。（ ）A、正确B、错误119、证券公司工作人员违规操

39、作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（ ）A、正确B、错误120、客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。（ ）A、正确B、错误121、做市商的收入来源是买卖证券的差价。（ ）A、正确B、错误122、维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。（ ）A、正确B、错误123、对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务、资产管理服务等。（ ）A、正确B、错误124、证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（ ）A、正确B、错误125、对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者设有办理指定交易，其持有的现金红利将由中国结算公司上海分公司保管，不计利息。（ ）A、正确B、错误126、公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。（ ）A、正确B、错误127、采取差异性市场营销策略的证券公司往往实力较弱，它们追求的是较高的市场占有率。（ ）A、正确B、错误128、经纪关系的建立不仅确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而且形成了实质上的委托关系。（ ）A、正确B、错误129、在证券交