HSE体系建立及持续改进管理办法

1、体系名称：质量健康安全环保版本： 2012-编码： QHSE-01-0701发布范围：普发工业区开发有限公司HSE体系建立及持续改进管理办法公司名称：批准人：批准依据：发布文号：发布日期：生效日期：质量健康安全环保内控制度体系QHSE-01-07HSE体系建立及持续改进管理办法目录1目的12适用范围13编制依据14释义15职责分工16管理要求27附则2质量健康安全环保内控制度体系- QHSE-01-07HSE体系建立及持续改进管理办法工业区开发有限公司HSE体系建立及持续改进管理办法1 目的确立健康安全环保（以下简称“HSE”）管理方法，明确HSE管理要求，保证公司 HSE管理过程及绩效持续改

2、进。2 适用范围公司及各所属单位。3 编制依据中海油海西宁德工业区开发有限公司质量健康安全环保管理制度，QHSE-01， 2011，公司。4 释义4.1 HSE 管理体系指将组织实施健康、安全与环境管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等要素有机构成的整体，这些要素通过先进、科学、系统的运行模式有机地融合在一起，相互关联、相互作用，形成动态管理体系。HSE管理体系突出了预防为主、领导承诺、全员参与、持续改进的科学思想。4.2持续改进指通过改进和强化管理体系达到提高组织各种绩效的目的。4.3持续改进计划指工程建设部对 HSE管理要素细化分级， 建立公司 HSE持续改进计划， 便于各单位在

3、HSE管理工作中“认识自己、发现问题、找出差距、确定工作目标” 。5 职责分工5.1公司工程建设部负责提出 HSE管理要求，支持、推动所属单位建立 HSE体系和持续改进计划，促进总公司及所属单位 HSE管理过程和绩效持续改进工作。5.2各所属单位负责建立本单位 HSE管理体系并实施持续改进计划， 通过系统管理逐步改善HSE绩效。6 管理要求6.1 HSE 体系的建立工业区开发有限公司第1页共9页质量健康安全环保内控制度体系- QHSE-01-07HSE体系建立及持续改进管理办法6.1.1 HSE体系化管理是公司HSE管理的基本方法。6.1.2依据公司实际，工程建设部建立公司核心价值观、HSE理

4、念、政策、方针、目标、主要指标，及公司信息、事故和应急管理程序等。6.1.3所属单位应在建立体系前辨识、评估可能对业务单位产生影响的，现有或潜在的健康、安全、环境或其它隐患。评估范围应包括项目生命周期和产品生命周期。6.1.4所属单位应依据总公司的要求和风险辨识及评估的结果，建立文件化的HSE管理体系，包括政策文件、管理程序、操作程序和支持文件。HSE管理体系应用于每个业务单位，贯穿其生命周期，涉及所有员工、承包商的运营及办公环境。6.1.5所属单位应为建立体系提供组织资源保证。6.1.6各所属单位、组织可依据需要，自行安排HSE管理体系第三方认证。6.2 HSE 管理体系持续改进6.2.1健

5、康安全环保持续改进计划（见附件1）是推动所属单位HSE管理持续改进的工具。6.2.2公司及所属单位依据持续改进计划设定其生产经营活动HSE目标。6.2.3各所属单位应依据公司持续改进计划的要素分级标准，定期评估HSE管理体系，提高各要素和系统功能水平，实现HSE管理体系的持续改进。7 附则7.1本办法由公司风险管理办公室组织解释。7.2本办法自发布之日起生效实施。【正文结束】附件 1：健康安全环保持续改进计划工业区开发有限公司第2页共9页质量健康安全环保内控制度体系- QHSE-01-07HSE体系建立及持续改进管理办法附件 1健康安全环保持续改进计划级别国家法规、标准和公司政策持续改进计划要

6、素岗位及责任培训公司的健康安全环保持续发展10 计划与国际公约、国家法规、标准的发展趋势和步伐相一致。公司关注健康安全环保法规和标准在国外、国内的发展趋向，积极参与有关法规和标准的编9制、修改及研讨活动，同时进行公司可能受到影响的预测性研究。公司员工积极主动地参与遵法8 状况评估，还能对公司主动遵法提出建议。在评估的基础上，能够调整更新公司的政策和规章制度。员工适7 应调整更新后的公司政策和规章制度，并自觉遵守这些规章制度。管理层和员工能够遵守公司的政策和规章制度，公司管理层开6始进行遵法状况评估，但评估仅在领导层进行。公司明确了各部门对国家健康安全环保法规和标准跟踪的责5 任。管理层有目标要

7、求，对正在草拟的国家法规和标准进行跟踪，但尚未形成执行的方案。在执行公司健康安全环保政策和规章制度时，一旦发现与国家4的健康安全环保法规和标准不符时能被动的做出调整。已确定相关的管理部门有责任关注国家健康安全环保法规和3 标准，但对已公布或修改的法规标准反映不敏感，且不能成为调整公司政策和规章制度的依据。公司开始建立公司健康安全环保政策和目标，但没有确定关注2国家健康安全环保法规和标准的责任。不清楚或不了解国家健康安全环保法规和标准的要求. 没有公1司的健康安全环保政策和相应目标。所有员工都通过履行赋予自己的职务和责任， 积极主动地参加持续改进计划， 实现无事故的目标。所有员工都对自己在持续改

8、进计划中的职责负责。员工主动对环保和自己的健康安全负责。 员工非常明确自己在持续改进计划中的职务和责任。所有员工都接受了与自己的职务和责任有关的培训。 他们有充分的权力， 履行自己的职务和责任，并开始接受自己在持续改进计划中的职责。各级管理人员都接受了与自己的职务和责任有关的培训。 为每一个员工制定了岗位素质要求，使他们成功地履行和完成自己工作中的健康安全环保职责。公司各层次和各项工作的岗位健康安全环保责任已经明确并文件化， 管理层接受他们各自的职责。大部分工作计划或项目方案中制定了岗位健康安全环保责任。有些管理层成员和员工通过对事故进行报告、 调查及参加安全会议、安全检查等活动，完成各自的健

9、康安全环保职责， 但这些职责可能并不明确或没有明文规定。一般地说， 健康安全环保工作只是安全环保部门的责任； 管理层和员工对安全环保职务及职责不清楚。员工只遵守公司严肃的纪律， 没有制定岗位责任； 在工作中靠守则和纪律的约束来保护员工的健康和安全； 在某些特殊工作中能够注意环保。各级岗位要求中都有持续的健康安全环保培训内容，并适用于员工的具体情况。所有员工都受到充足的培训， 并有证据表明他们能够以安全和注重环保的方式履行其职责、完成其工作任务。所有员工和班组都参与和促进持续改进的健康安全环保培训。员工能够以扮演教员的形式参与到健康安全环保培训之中， 各班组能对这种培训的效果进行评估。由各部门或

10、班组确定有关培训要求， 并协助开发所需的培训资源。参照员工现有的工作能力与水平制定培训计划，能有效地开展特殊需要的健康安全环保培训，并有完整的记录。全部作业及维修人员都接受了针对性的培训。员工开始参与对现有健康安全环保培训的评估工作， 并能根据自身经验提出培训内容的建议。所有员工都周期性的接受健康安全环保培训及岗位培训，所有培训有档案记录；制定了包含全部作业和维修内容的培训模型，并有 50%的作业和维修人员接受了针对性的培训。所有员工在一定程度上接受正规的健康安全环保培训及周期性的岗位培训； 50%的工作岗位建立了作业和维修培训模型。新员工所做公司简介或培训中包含健康安全环保内容。 所有员工接

11、受新工作时的上岗培训中包含健康安全环保内容。 特种作业持证上岗。根据现场需要对某些员工提供非正式培训。大多数培训都属于在岗培训。工业区开发有限公司第3页共9页质量健康安全环保内控制度体系- QHSE-01-07HSE体系建立及持续改进管理办法级持续改进计划要素别工业卫生与健康员工参与每一位员工都能积极参与预测、发全体员工均全心投入，积极参与预10现、评估、控制工作场所潜在的健防事故的工作。康危害，并进行充分的信息交流。使员工有更多的机会对工作场所健工作班组应用人类行为科学来识别康卫生事宜表达意见，并使员工能尚未造成事故的“潜在危险”行为，9够协助开发控制有害物质的措施；在班组这一层次已能开展纠

12、正工“健康卫生计划”能推动下班后的作。健康卫生。员工都能在创造健康卫生工作环所有员工都注意自觉保护自身的健境、安全作业方法、 “健康卫生计康安全并注意环境保护，同时，员8划”和持续改进过程参与管理。工也把保护他人的安全做为自己的义务，所有操作均符合或优于现行的健康安全环保规定和标准。完成特殊工作人机工程学评估工员工按程序提出健康安全环保建议作；改进设备来消除、减少对化学或意见，这已经成为日常工作的一7品的接触和人机方面的问题；有证部分，员工积极参与隐患识别及安据表明为开发“健康卫生计划”所全建议工作，所收集的资料用于持做的努力。续改进计划。制定特殊工作的人机工程学评估计公司目标成为每一个工作部

13、门或班6划，根据危害环境影响的数据和职组的努力目标。所有员工都有健康业疾病的数据来制定“员工所处危安全环保责任。凡遇有违反健康安害环境”评估和医疗监控计划。全环保标准的行为均有权制止。员工积极配合 “员工所处危害环境”管理层在员工配合下开展预防性安评估活动，并参与新购化学品的评全管理，并积极促进各部门间的合5审。作。员工参加健康、安全、环保会议时表现积极主动并提出各种建议。所有工种已完成正规的“员工所处了解有关健康安全环保的法规和标危害环境”评估；利用统计数字来准；意识到个人行为是健康安全环4衡量“员工所处危害环境”评估的保持续改进计划的一个因素，有一有效性；员工参与对个人防护用品些雇员参与进

14、行事故报告、调查及的选择；员工开始认识职业病。编制操作程序。已完成 50%工种的正规“员工所处危害环境”评估。评估结果存入档案持续改进计划由管理层负责监督执3并与员工本人进行了正式讨论；已行。开展“危险物质资料”交流并有良好的记录。员工对为什么进行评估有一些了健康安全环保工作主要是专职人员解；评估结果与员工进行非正式的的职责；对新员工进行正式的健康2 讨论；开始编制“危险物质资料” 交 安全环保教育；健康安全环保意识流程序；开始编制正规的“员工所和行为是挑选员工的一项条件。健处危害环境”评估计划。康安全环保工作仍处于被动阶段。非常规的进行 “员工所处危害环境”1的评估工作，这种评估仅仅是为了为

15、了遵守纪律和规章才注意遵法和满足法规要求。只对部分员工进行工作安全。医疗检查。事故管理与预防主动利用国内外事故信息， 采用先进的科学技术和管理， 有效地实现事故管理与预防。事故管理促进公司重新考虑现有的管理和技术， 并主动提高所用的政策、标准和规范水准。员工能自觉识别且主动报告隐患，有组织地预测和预防有可能出现的事故。员工基本能够识别隐患， 公司有鼓励员工报告的机制。对事故已能开展系统分析与评估，提出事故预防措施， 有交流途径供大家共享经验教训。落实整改措施，进行跟踪管理，但仅限于事故单位人员参与。已建立事故档案， 对事故进行分析与评估，并提出有效整改措施，但此行为仅限于管理人员。初步完善事故

16、报告程序， 但事故调查与分析流于形式， 事故整改措施缺乏针对性。事故报告程序不完善， 事故记录不完整，缺乏事故分析与整改措施。事故报告无相应程序和要求， 无事故统计与分析，事故处理因人而异，甚至隐瞒不报。工业区开发有限公司第4页共9页质量健康安全环保内控制度体系- QHSE-01-07HSE体系建立及持续改进管理办法级持续改进计划要素别风险管理与应急工程设计与建造变更管理工程设计与建造充分考虑设施和所有可能影响公司健康安全环保管理借鉴先进的风险控制经验和运用设备的生产运作与维修，保证建和社会公众形象的变更都能进行变更10风险管理程序对公司经营中的所造期间涉及的单位和人员所提供评估，实现风险控制

17、， 执行过程得到跟有风险进行评估和控制。的工程数据、文件、图纸与实际踪和反馈，并可作为其他项目引用的资状况完全一致。料。定量分析指导了整改工作，使用对工程设计进行定期审查，发现能全面执行变更管理制度； 对社会公众9数据库对定量分析结果进行校的问题得到处理，并跟踪到整改将受变更影响时进行风险评估。核 。完成向社会、团体、公众公布公司的相关生产部门对工程设计进行审国家法规标准规范变更可能影响现行8风险控制措施，员工参与风险管查与修订，设备、设施的设计缺健康安全环保管理时， 能够实施变更管理；与社会或政府共同进行演习。陷得以消除理。在量化的基础上，进行降险效果相关生产部门参与设施、设备的变更管理不仅

18、涉及设备、 工艺流程及参7的比较；应急计划已考虑了社会危害性分析， 按重要性列出设施、数的变更，还包括当公司重大组织结构可享用资源。设备缺陷并落实整改方案。调整，关键岗位人员变化。对设施、设备的功能及变化进行对所有员工进行风险培训，采用监控，在工程设计初期就考虑到对变更项目的执行过程加以严格控制，6定量分析，建立数据库；应急管对设施、设备及人的因素所进行有一套跟踪和反馈的办法。理人员能定期进行内部演习。的危害性分析，对设备、设施的设计缺陷也进行了评估。所有生产流程均有危险分析；执所用的工程设计与建造标准都能所有参与变更管理的人员熟悉变更管行变更管理， 制定风险管理计划；及时更新，设备、设施的设

19、计缺理审批程序， 发生变更时需要做风险评5建立公众联系渠道；危害分析及陷得到辨别，相关的生产部门参估的范围以及常用的评估方法已经明变更管理的整改项目有相应的跟与中后期工程建造管理确。踪管理系统；初步建立风险评估机制，能对新有工程设计与建造标准，且部分建、改建和现有项目及作业进行变更管理仅限于涉及的管理层人员参标准能及时更新，使用当前的工4风险管理；有应急计划，并能根与，有正规文档记载， 相关资料及时更业标准规范进行评估，相关的生据情况定期修改，但应急演习安新。产部门参与后期工程建造管理排随意性较强。风险管理程序仅限于针对现有设对设备、工艺流程及参数的变更审批过3备损坏和生产过程故障；从单纯有工

20、程设计与建造标准，但不能程开始做简单的危害评估， 也提出了减的事故应急反应向主动的应急准及时更新少危害和危险的措施， 但评估文档记载备调整，建立应急计划。不正规，相关资料未能及时更新。有风险管理的认识，但没有形成有书面的工程设计与建造程序，有效的管理制度；以降低事故影已提出变更管理要求， 对设备、 工艺流2设施、建造设备与工艺符合最基响为目的，开始组织应急反应及程及参数的变更已编制变更审批程序。本的标准和规范。控制力量。不了解风险管理理论，只是针对没有书面的工程设计与建造程缺乏变更管理的意识， 发生变更时没有1审查和批准程序， 变更发生后只有少数事故后果及故障纠正制定措施。序。人员知晓。工业区

21、开发有限公司第5页共9页质量健康安全环保内控制度体系- QHSE-01-07HSE体系建立及持续改进管理办法持续改进计划要素级别承包商安全工作环境保护审核承包商主动采纳健康安全环保持建立以生态环境保护为前提的可持续发展已使用适当技术来辩识风1续改进计划，从而创造零事故，计划，采用国际最佳可行环保技术实施清险，并已满足所有法规要求零工伤的工作环境；承包商在健洁生产，建立了全体员工积极推动污染防和公司规定，不断利用新科0康安全环保持续改进计划中与雇治和再利用的机制；与社会团体和公众建技及实践中取得的成果补充佣方协调一致。立生态环境保护伙伴关系完善审核清单的内容。在经济可行的前提下，主动适应未来环境

22、健康安全环保已为承包商每个雇立法和标准的发展趋势，寻找有利生态环审核员能借助外部力量不断9员所重视，承包商采用积极措施境保护的原材料替代品和清洁生产工艺；协助公司解决问题，并提高鼓励雇员在作业中注重安全环实现同行业最佳管理标准的要求；建立评公司健康安全环保持续改进保。估社会公众对环境保护工作态度和了解程计划。度的办法，并有部门回应公众的问题承包商制定完善的健康安全环保投资与发展采用最佳可行环保技术，建立管理层对审核结果给予足够重视，确保整改工作所需的8目标及管理体系，并在作业范围削减环境影响和风险的控制系统，社会团人、财、物，整改状况跟踪得以实施。体和公众参与环境管理活动；系统完善。开展环境管

23、理体系审核活动，借鉴国内外审核员在专业知识和审核程雇佣方和承包商雇员间定期举行同行业的管理经验和技术提升环保、防污序方面均受到良好培训，在改善健康安全环保管理的会议，水平；全体员工了解公司年度计划中环保7审核中能依据程序要求对遵承包商选择作业方案时充分考虑方面内容；向社会团体和公众定期回应解法情况和公司健康安全环保环保要求。释环保方面的问题与疑虑；与政府和相关持续改进计划实施审核。社会团体共同开展溢油应急演习承包商雇员积极参与健康安全环根据法规要求和经营活动，每年修订环境审核结果成为有关整改计划保工作；事故调查的范围扩展到管理方针，员工积极参与污染防治活动，的依据，被审核单位易于发6包括轻伤、

24、泄漏和险情报告，承工作班组在清洁生产中发挥重要作用，建现存在的不足，建立起沟通包商有自查结果跟踪系统，确保立了与社会公众讨论环保问题的渠道, 溢渠道，共享审核信息，对整整改措施的完成。油应急计划考虑利用社会资源改项目实施跟踪。通过承包商自查和雇佣方遵法检审核工作有一套成熟的组织查审查承包商当前工作表现。健已建立环境管理体系，量化污染物处理和方案，针对全面审核建立起康安全环保表现对是否保持承包废物回收利用以及节能的费用，初步开展一支有各部门参加的团队式5关系有影响；承包商管理层已将清洁生产审核活动，在变更管理中有环境审核队伍，对审核结果中的雇佣方设定的健康安全环保目标保护的明确要求建议和要求能够

25、以文字形式分解下达， 已建立安全工作程序，表述并有确定的格式。有明确定义的环保责任和义务。公司已安排相关人员参加审承包商根据雇佣方设定的健康安核培训。用于审核的清单涵4全环保目标，结合现场情况进行已建立生产活动环境管理制度，并制订了盖现有规范中的要求，但审针对性的上岗培训，承包商开始初步的废物回收利用和节能计划核组之间协调不够，组织形建立检查计划和事故调查系统。式不正规，缺乏规范性的记录。在签订合同之前对承包商的健康已制定了防治污染的计划，有明确的环境审核计划已得到公司批准，安全环保工作进行预审；承包商目标和指标及针对各类废弃物的管理细且有相应的实施行动，但管3有书面的健康安全环保政策和说则，

26、但污染治理的职责和处理费用有待细理层对审核安排和结果重视明资料，承包商没有安全检查及化与量化不够。事故调查管理系统。有选择承包商的正规程序，包括已建立环保管理制度，所有污染物排放都没有系统安排人员参加审核考察承包商的遵法表现、事故、达到环保标准，对排污情况有完整记录，员培训，没有详细的审核计伤亡及法律纠纷状况，合同中有2有应急计划；但员工缺乏环境意识，环境划，只是专业管理部门肤浅健康安全环保条款；雇佣方和承方针和环境保护目标不明确，被动守法达地对管理状况进行审核，其包商之间有安全会议，承包商能标他人员没有参与。将发现的问题报告雇佣方。承包商要求其雇员遵守与健康安不理解健康安全环保管理体全环保有

27、关的法律法规以及雇佣排放污染物基本达到环保法规标准，仍有系审核工作的重要性，此项1方的政策，但没有书面健康安全超标排放现象；环保管理制度不完善工作仅有文字要求，未开展环保程序，能够根据雇佣方的要此项工作。求对事故进行调查。工业区开发有限公司第6页共9页质量健康安全环保内控制度体系- QHSE-01-07HSE体系建立及持续改进管理办法级持续改进计划要素别信息管理作业控制设备维修与操作作业计划、控制措施及工作指南信息资料管理完善，广泛的实现符合或优于相关的法规和标准要有完善的操作与维修制度， 极大地提高10求，各级管理人员、监督人员和了设备完整性与可靠性， 避免了由于设信息资源共享。员工都能自觉

28、主动地执行，并创备引发的意外事件。造出良好的工作业绩。作业计划、控制措施和工作指南有设备监控系统， 广泛运用资料数据库建立行业数据库，实现行业内交预测设备使用年限， 建立了循环管理程9满足生产要求， 得到管理层支持，流网络化。序，对设备状况进行评估并不断改善设员工熟悉并乐于执行。施、设备的运行性能。开始建立电子信息网络系统，员员工能够自觉地运用危险识别技为延长设备使用年限，对设备进行监8术，遵守变更管理和联合作业管控、监测，并建立了完整的监测数据档工使用电子信息网络交流。理的程序，主动控制作业风险。案。开始建立行业内信息系统。能够采用危险辩识技术深入分析非常建立程序将设备监控、 监测结果用于定

29、7提供完整的法规支持及相关技术规性作业，并将分析结果用于制期地修复设备坏损。支持，便于员工随时查询。定和完善作业计划和措施。依据程序对员工进行定期培训及对操信息管理交流规范化，信息在行依据法规、标准对作业计划、控作手册进行定期审核、 修定。有设备技6业内交流畅通。有关事故及险情制措施和工作指南进行审核，并术安全档案、 有质量控制与质量保证体分析的情况，能够以有效的方式将审核结果用于修订完善计划措系，对设备进行监控以便将设备故障频通告所有人员。施和指南。率控制在稳定状态， 预测性维修方案已实行。对所有关键设备进行定期预防性维护，员工认识到信息管理的重要性，员工把作业计划看作行为准则，实行了设备变

30、更管理制度， 员工了解流能依据程序自觉地收集、记录、程原理、 环保要求和设备性能， 预测性5并能够参与作业计划的制定和完保存文件、资料，上报重要信息，设备维修方案正在制定， 生产许可与设善。开始建立纵向信息交流系统。施生产能力相匹配，避免生产受到限制。文件信息管理按程序进行，指令建立了关键设备的档案资料， 某些关键下达形式确定并为有关人员熟练所有依据经验判断存在较大风险设备的定期预防性维修计划得到执行，应用。法规要求及单位所需的证对员工进行了生产流程、 岗位培训。 对的作业均制定作业计划或控制措4书及原始记录保存完好。但健康流程的更改有记录且已存档， 对设备异施，员工能认识其重要性，并执安全环

31、保信息的交流限于管理常情况进行了调查，以便掌握根本原行作业计划和措施。层，公司没有收集健康安全环保因，环保排放许可得到审查并与设备污反馈信息。染处理能力相匹配。流程管线图、 流程控制图， 流程总图及已建立文件、资料档案，但信息对关键作业已有作业计划，这些防爆区划分图与实际相符， 明确了所有的关键设备。制定、审查、批准了设备3流通渠道仅限于本系统。指令下计划在作业过程中得到执行，作操作手册，明确了所有的流程控制参达形式杂乱甚至导致误会发生。业中使用许可证的管理办法。数，开始进行设施投产前健康安全环保审查。有设备运行方案及预防维修方案， 有部开始建立文件、资料档案，但对分设备维修及操作程序。 区分

32、并明确了资料、记录的管理缺乏统一的要有非正规的作业计划，并为监督部分关键设备， 对部分关键设备进行定2求，文件、资料归纳分类不完善，人员和员工所了解，但没有有效期的预防性维修， 已修订了部分流程图遗失记录资料较多。文件、资料的措施来督促执行作业计划。及控制图、 设备技术档案已反映目前的来源与交流不规范。实际。某些关键流程图控制参数不明确。资料不全，文件管理处在自然状员工凭经验进行作业，作业组织根据经验制定设备操作守则与维修计1过程职责不明确；没有相应的作划。流程图、设备档案与实际状况不符，态，信息交流不畅。业计划及工作指南。对关键流程的控制参数不明确。工业区开发有限公司第7页共9页质量健康安全环保内控制度体系- QHSE-01-07HSE体系建立及持续改进管理办法使用说明“持续改进计划” 是将公司积极推进的健康安全环保管理体系所涉及的主要问题以要素的方式来表述，并对每一个要素以十个等级来描述其实施状况，级数越高，实施的状况越好，十级是最高级。这种方法是国际著名油公司普遍采用的方法，是推动管理体系有效运作的工具， 是将管理体系的基本理论变为企业实践的有效途径。 使用这种方