安全生产风险分级管控与隐患排查治理两体系建设实施方案(共25页)

1、文件编号：版次：风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设实施方案编制：审核：批准：2018年月日发 2018年月日实施风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施方案1 规范性引用说明为认真贯彻国务院安委会办公室关于建立安全隐患排查治理体系的通知（安委办【2012】1号）、国家安全监管总局关于印发开展工贸公司较大危险因素辨识管控提升防范事故能力计划的通知（安监总管四【2016】31号）、省政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）、省政府安委会办公室制定了加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案（鲁安办发201610号）以及山东省人民

2、政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进公司安全风险管控工作的通知（鲁安发201616号）、关于印发2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案的通知）（鲁安办发201829号）、安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T2882-2016）、生产安全事故隐患排查治理体系通则（DB37/T2883-2016）、工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T 29742017）、工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则（DB37/T 30112017）等相关文件部署,加快推进公司建设安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，结合公

3、司实际制定本实施方案。2 总体要求、目标与原则2.1 总体要求结合公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对公司风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升公司安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。2.2 目标风险管控与隐患排查全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。 2.3 原则坚持以人为本，牢固树立安全发展理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实公司主体责任,夯实安

4、全管理基础管理,强化应急救援能力，堵塞各类安全漏洞。3 组织机构为全面落实安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,加快推进风险分级管控和隐患排查治理体系建设，公司特成立双重预防体系领导小组：组 长： 副组长：组 员： 领导小组下设双体系建设办公室，是企业安全生产风险分级管控工作负责实施的机构，组成如下：主任： 成员：4 责任分工4.1 领导小组4.1.1组长主要负责人是企业安全生产风险分级管控第一责任人，应任领导小组组长，为建立两体系提供充分的资源，落实体系推进工作的牵头部门，任命分管负责人。其主要职责包括：确定风险分级管控方针、策略、目标；确定管理职能分工，明确工作小组、各部门、各岗

5、位职责与权限；确保体系变更时，维持体系完整性；保障安全风险分级管控与隐患排查治理工作工作所需人、财、物等资源的投入；定期对体系建设工作情况进行部署、督导和考核；及时掌握重大隐患治理情况，治理重大隐患前要督促有关部门制定有效的防范措施。4.1.2副组长企业危险源识别、风险评价及风险管控过程的直接负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定的监督管理，对企业范围内隐患排查治理工作实行全过程监督管理。4.1.3 成员各职能管理职部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查，负责职责范围内的风险管控。各生产车间（班组）是所辖工作范围内风险管控的主体责任部门，负责开

6、展风险辨识、评估活动及管控措施的落实，接受有关职能部门的监督、检查和指导。各职能管理职部门是职责范围内的隐患排查治理工作的分工负责部门，组织开展隐患排查治理活动，对各生产车间设备设施隐患排查治理情况进行监督检查，统计、分析工作开展情况，并提出考核意见。各生产车间（班组）是安全隐患排查治理的责任主体，负责建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级落实，责任到人。对日常隐患排查治理工作进行检查、统计和考核，接受有关职能部门的监督、检查和指导。4.2 办公室4.2.1 主任负责组织起草体系建设工作方案和体系文件；协调各专业工作组工作开展情况；负责实施方案的组织实施、指导和监督检查；负责组织对本企

7、业风险分级情况评审；负责对较大以上（含较大）风险及其控制措施的汇总、协调、评估、监督；负责组织将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。以及对企业范围内隐患排查治理工作实行全过程监督管理。组织有关部门开展隐患排查治理工作，下达需要协调处理的隐患整改计划，对各部门隐患排查治理情况进行监督检查，并提出考核意见，汇总审核报送隐患排查治理信息表。4.2.2 成员在办公室主任领导下起草体系建设工作方案和体系文件，上传下达工作指令，协调工作组工作开展；指导和监督检查实施方案的实施。对隐患排查治理工作全过程、全方位监管，定期按计划开展隐患排查治理活动；定期汇总

8、隐患信息整理成台账和隐患排查治理信息表。4.3岗位人员职责 各岗位应根安据工作分工和岗位职责积极参与安全风险分级管控工作，接受安全教育培训，严格执行风险管控措施。按照两体系要求定期进行岗位隐患排查与治理工作，积极配合监督部门或岗位的工作。5 实施步骤 5.1 文件准备与宣贯阶段（自2018年 日至2018年 月 日）5.1.1编制体系文件在认真学习上级有关文件精神、安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T2882-2016）、生产安全事故隐患排查治理体系通则（DB37/T2883-2016）、工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T 29742017）、工贸企业生产安全事故隐患排查

9、治理体系细则（DB37/T 30112017）的基础上，结合实际制定公司的两体系建设实施方案、风险管控制度与指导书，隐患排查治理制度与指导书，及其他必备的体系文件。5.1.2 全员学习（1）公司双体系建设办公室负责领导层宣传、教育、培训，培训要如实记录，并进行考核。（2）由双体系建设办公室负责车间宣传、教育和培训，利用宣传栏、黑板报等形式展开宣传发动，让全体职工深刻领会“双体系建设”的重要意义、目的和工作内容，以及“双体系建设”在安全生产工作中的重要性和防范事故的重要作用。（3）办公室要利用安全会议、班组利用班前班后会和安全活动日等时间，组织学习风险分级管控与隐患排查治理的定义、内容、方法和要

10、求，让全体职工掌握必要的工具和方法，具备危险源辨识和风险管控基本能力，为深入实施打下基础。5.2 组织实施阶段（自2018年月日至2018年月日）5.2.1 风险点确定5.2.1.1 风险点划分风险点的划分，应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。可按照工艺流程、设备设施、作业场所、区域等功能独立的单元进行风险点划分；对操作及作业活动风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，每一项独立完成作业目标的操作及作业为一个风险点；可把具有独立功能的管理行为划分为一个风险点。5.2.1.2 风险点分类风险点划分为设备设施和作业活动二类；为便于管理和识别

11、危险源，可将各种类型按划分原则细分为若干个风险点，形成风险点清单。清单内容应包括：风险点名称、风险点详细位置、可能导致事故类型、风险等级、管控责任部门及责任人等信息。5.2.1.3 风险点排查根据工艺流程对所有系统单元进行逐一进行排查，为了便于统计，可以将火力发电企业风险点分为两大类：设备设施类和作业活动类。设备设施类包括现场设备设施或系统、部位、场所和区域，作业活动类包括运行操作及各类检修作业活动。企业应编制作业活动清单和设备设施清单（样式见附件A.1与A.2）。5.2.1.4 排查方法建议采用头脑风暴法，发动全体员工参与，然后逐级汇总。班组可以召开头脑风暴会议，员工根据自己的岗位职责、参与

12、的作业活动、接触的设备、设施、工作的区域环境、使用的机具、根据经验认为存在风险的部位、场所等列出本岗位作业活动清单和设备设施清单，部门进行审核、汇总、合并同类项后报给双体系建设办公室，形成企业作业活动清单和设备设施清单。5.2.2 危险源辨识5.2.2.1 辨识方法（1）生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，参见附录A.1，工作危害分析评价记录表，参见附录A.3。（2）公司针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，参见附录A.2，安全检查分析记

13、录表，参见附录A.4。（3）对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析法等进行危险源辨识。5.2.2.2 辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：（1）危险源辨识从空间、流程方面考虑，其范围如下：厂址、建（构）筑物、生产工艺流程、生产设备设施、材料工器具、作业环境、作业过程、管理制度等。（2）危险源引发的后果，包括人身伤害、非计划停运、大面积停电、财产损失、健康伤害、环境污染等几个方面。危险源造成的事故类型分为人身伤害事故和设备事故，人身伤害包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容

14、器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等，设备事故包括设备停运、设备损坏、社会影响、财产损失等。（3）危险源辨识应综合考虑正常、异常和紧急三种状态，即正常生产作业及设备正常运行状态，设备异常状态以及发生能量意外释放、泄漏和超标排放等事故紧急状态。（4）辨识过程应充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。人的因素：包括心理、生理、行为性危险有害因素；物的因素：包括物理性、化学性、生物性危险有害因素；环境因素：包括室内、室外、天上、地下（含水下）及其他作业环境不良；管理因素：包括机构不健全、责任制不落实、制度不完善、投入不足及其他管理因素缺陷。5.2.2.3 危险源辨识公

15、司应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。辨识时应依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版中提及的较大危险因素。运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂

16、（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。5.2.3 风险评价5.2.3.1 风险评价方法公司选择作业条件危险性分析法（MES）（参见附录C.1）对风险进行评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。5.2.3.2 风险评价准则公司在对风险点和各类危险源进行风险评价时，结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（

17、参见附录C）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的投诉。5.2.3.3 风险评价与分级公司根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的公司在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。D级4级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。C级3级黄色显著危险：属于一般风险，部

18、室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。B级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。A级1级红色极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。5.2.3.4 确定重大风险以下情形为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；涉及危险化学品重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人

19、员在10人及以上的；经风险评价确定为最高级别风险的；其他公司认定需升级管理的风险。5.2.3.5 风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.2.4 风险控制措施的制定与实施（1）制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。（2）风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。（3）设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。（4）作业活动类危险源的控制

20、措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。（5）不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。（6）风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。5.2.5风险分级管控5.2.5.1 风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难

21、度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。公司应根据风险分级管控的基本原则和公司组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。5.2.5.2编制风险分级管控清单公司应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单(参见附录B.1、B.2)，并按规定及时更新。5.2.5.3风险告知公司应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、

22、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。5.3隐患排查治理阶段 （自2018年10月29日至2018年11月5日）5.3.1 隐患分类与分级5.3.1.1分级（1）基本要求根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。（2）一般事故隐患危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。（3）重大事故隐患 危害和整改难度较大，

23、无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。以下情形为重大事故隐患：违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；涉及重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的；因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。5.3.1.2 分类（1）基本要求事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。（2）生产现场类隐患生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：设备设施；场所环境；从业人员操

24、作行为；消防及应急设施；供配电设施；职业卫生防护设施；辅助动力系统；现场其他方面。（3）基础管理类隐患基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：生产经营单位资质证照；安全生产管理机构及人员；安全生产责任制；安全生产管理制度；教育培训；安全生产管理档案；安全生产投入；应急管理；职业卫生基础管理；相关方安全管理；基础管理其他方面。5.3.2隐患排查与治理工作程序和内容5.3.2.1编制排查项目清单（1）基本要求企业应依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部应该排查的项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。（2）生产现场类隐患排查清单应

25、以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。至少应包括：与风险点对应的设备设施和作业名称；排查内容；排查标准；排查方法。（3）基础管理类隐患排查清单应依据基础管理相关内容要求，逐项编制排查清单。至少应包括：基础管理名称；排查内容；排查标准；排查方法。5.3.3确定排查项目实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点，在排查项目清单中选择确定具有针对性的具体排查项目，作为隐患排查的内容。隐患排查可分为生产现场类隐患排查或基础管理类隐患排查，两类隐患排查可同时进行。5.3.4 组织实施（1）排查类型排查类型主要包括日常

26、隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项或季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。（2）排查要求隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合。（3）组织级别企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。排查组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级。（4）治理建议按照隐患排查治理要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查清单进行隐患排查，填写隐患排查记录。根据排查出的隐患类别，提出治理建议，一般应包含：针对排查出的每项隐患，明确治理责任单位和主要责任人；经排查评估后，提出初步整改或处置建议；依据隐

27、患治理难易程度或严重程度，确定隐患治理期限。5.3.5 隐患治理（1）隐患治理要求隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、车间治理、部门治理、公司治理等。隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。（2）事故隐患治理流程事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。隐患排查组织部门应

28、制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改效果组织验收。（3）一般隐患治理对于一般事故隐患，根据隐患治理的分级，由企业各级（公司、车间、部门、班组等）负责人或者有关人员负责组织整改，整改情况要安排专人进行确认。（4）重大隐患治理经判定或评估属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。评估报告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治

29、理方案。治理方案应当包括下列主要内容：治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的机构和人员；治理的时限和要求；防止整改期间发生事故的安全措施。（5）隐患治理验收隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。重大隐患治理工作结束后，企业应当组织对治理情况进行复查评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。5.3.6隐患排查周期企业应根据法律、法规要求，结合企业生产工艺特点，确定综合、专业、专项、季节、日常等隐患排查类型的周期。6 风险分级管控和隐患排查治理体系建设保障措施6.1 技术和硬件支撑6.1.1 组织计划环节的风险管控科学地制定检维修计

30、划，统筹技改、大修的各相关部门的协调与配合，结合人力资源、技术装备、工作时间、后勤保障等客观因素，大力推行综合检修和状态检修。增强计划执行刚性，减少和避免重复、临时工作，有效提升保障人身、设备安全的可控度。6.1.2 现场作业环节的风险管控通过安全教育培训，提高员工风险意识和安全意识，规范作业行为。将管理人员到岗到位监督检查情况纳入生产控制流程管理，严把现场安全关、质量关。推行班前安全会议，全面分析现场的危险点和控制措施。加强作业现场安全管理，严格执行安全操作规程，深入开展“反三违”活动。推行作业人员行为安全观察，及时发现并消除人员不安全行为。6.1.3通过制定相关制度，形成隐患排查治理长效机

31、制制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、方法和要求等。按照方案进行隐患排查工作，并对公司的各个风险点进行重点监管检查，定期汇总检查所查处隐患，进行统计分析，确定隐患等级，登记建档。6.1.4 加强外来人员进入生产区域前的安全教育培训及告知外来施工作业人员进入厂区前必须接受安全告知、作业前的风险分析及控制措施、安全技术交底、个体防护、职业卫生、公司规章制度等相关教育培训学习。6.2 信息保障（1）实行公司组织月度综合检查、部门组织周检查、班组进行日常巡查，根据预警等级适时发送预警信息，对于发现隐患及时进行整改落实，发现隐患下发整改通知单，督促相关部门整改。（2）建立安全生产预警机制，每月对

32、预警结果进行汇总分析，提出安全工作的改进建议和开展针对性的培训。（3）危险作业审批制度（动土、动火、有限空间、高处作业、吊装作业、临时用电等8项），规范各类危险作业安全行为和风险控制点，确保危险点分析预控到位。6.3违章考核检查发现的隐患落实到车间、班组，下发隐患整改通知单，并限期整改，按照安全生产考核实施细则中规定进行考核，与月度安全绩效挂钩。7 要求（1）建立风险分级管控和隐患排查治理体系，就是要一切从风险开始，动态地辩识和分析及评估公司所面临的一切安全风险，针对风险，制订并采取了有效的控制措施，消除或减小风险，变“事后管理”为“事前管理”，并加强作为应急的“事中管理”，同时做到管理过程的

33、闭环，按照PDCA原则，以安全结果为导向，注重过程的控制，实施规范化和精细化的管理。以风险管理为基础，实现班组管理的自主化和规范化，充分发挥岗位风险管控建设的主观能动性，让体系建设落到实处，形成一种自下而上风险管控的局面。（2）强调以系统化、流程化、规范化的思想，树立持续改进的理念，从管理内容、方法、流程、人机控制以及行为管理等方面入手，建立一套系统的过程管理与结果管理并重的模式，对安全生产实施“标本兼治”是解决安全生产管理问题的唯一出路。（3）安全风险管控机制以风险评估、危险点分析预控为主体，以克服人的不安全行为、消除物的不安全状态、改变环境的不安全因素为手段，通过科学预警，督促各级管理人员

34、有效地到岗到位，通过提前预控，将安全措施落实到现场，从而达到预防事故的目的，切实提高安全管理水平。8 文件管理公司双体系建设办公室应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表（参见附录B.4）等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：隐患排查治理制度；隐患排查治理台账；隐患排查项目清单等内容的文件成果

35、。重大事故隐患排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，应单独建档管理9 持续改进9.1评审 公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。9.2更新根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息:法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；组织机构发生重大调整；风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。9.3 沟通建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管

36、控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。 公司二零一八年月日附录A （资料性附录）风险分析记录A.1 作业活动清单（记录受控号）单位:：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注： 当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率A.2 设备设施清单（记录受控号）单位:：序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注

37、内写明数量。2. 厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。A.3 工作危害分析（JHA）评价记录工作危害分析（JHA）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险分级管管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可可能性严严重性频频次风风险值评评价级别工工程技术措施管管理措施培培训教育措施个个体防护措施应应急处置措施分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：注： 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责

38、人。2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3.现有管控措施结合公司实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7.管控层级是指根据公司机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。 A.4 安全检查表分析（SCL）评

39、价记录安全检查表分析（SCL）+评价记录（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性严重性频次风险值评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。3.现有管控措施结合公司实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据

40、GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7.管控层级是指根据公司机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。 附录B （资料性附录）风险分级管控清单及风险点、危险源统计表B1.作业活动风险分级管控清单单位：风险点作业步骤危险源或潜在事件评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1操作及作业活动12345注： 管控措施指按一定程序确定的所有管