招标师职业资格(实务知识点第一章)

1、l 第一章 招标采购概述1.1 招标投标机制1.1.1 招标投标机制特性（招标投标活动的基本特性）1)公平竞争。2)规范交易。3)一次机会。这是保证招标投标双方公平和投标人之间公平竞争的基本要求。4)定制方案。这也是大多数招标项目无法采用拍卖、竞价方式选择交易对象的主要限制条件。5)复合职业。1.1.2 招标投标机制的适用前提(1)市场诚信体系相对健全(2)市场形态处于买方市场(3)交易双方处于信息不对称状态(4)招标交易费用小于预期节约成本1.1.3 强制招标制度(1)确定强制招标项目的因素一是项目具有公共属性。二是招标费用的经济性。三是项目的特殊性。(2)强制招标项目的范围和规模标准1)工

2、程建设项目。招标投标法及其实施条例规定，国务院发展改革部门会同有关部门制定了工程建设项目招标范围和规模标准规定报国务院批准执行。具体范围和内容包括：关系社会公共利益、公众安全的基础设施和公用事业等项目；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府资金贷款、援助资金的项目。上述范围的工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须依据招标投标法及其实施条例进行招标：施工单项合同估算价在 200 万元人民币以上的；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在 100 万元人民币以上的；勘察、设计、监理等服务的

3、采购，单项合同估算价在 50 万元人民币以上的；属于依法必须进行招标的项目范围，且以暂估价形式（未经过实质竞争）包括在项目总承包范围内的工程、货物、服务且达到上述规定规模标准的，应当依法进行招标。2)政府采购项目。 政府采购法规定使用财政性资金采购由国务院和省市自治区人民政府依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物和服务，且达到公开招标数额标准的应当进行公开招标；没有达到公开招标数额标准的项目，可以根据项目特点需要分别采用邀请招标，或采用竞争性谈判、询价、单一来源、竞争性磋商等采购方式。3)机电产品国际采购项目。根据商务部机电产品国际招标投标实施办法（试行），依法必须进行国际招标

4、的机电产品国际采购项目包括以下三类：第一类是依法必须招标的工程建设项目范围中采购原产地为中国关境外的机电产品；第二类是政府采购项目货物达到公开招标限额标准的采购原产地为中国关境外的机电产品；第三类是其他依照法律、行政法规的规定需要国际招标采购的机电产品。 (3)依法必须招标项目的例外情形1)工程建设项目可以不进行招标的情形。·涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾的且不适宜进行招标的项目 (不包括灾后重建项目) ；属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况且不适宜进行招标的项目；需要采用不可替代的专利或者专有技术的项目；采购人依法能够自行建设、生产或者提供的项目；已通过招标方式

5、选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供的项目；需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求的项目；国家规定的可以不进行招标的其他特殊情形。2)机电产品采购项目可以不进行国际招标的情形。已经明确采购产品的原产地在中国关境内的机电产品；国（境）外赠送或无偿援助的机电产品；采购供生产企业及科研机构研究开发用的样品样机；单项合同估算价在国务院规定的必须进行招标的标准以下的；采购旧机电产品；采购供生产配套、维修用零件、部件；采购供生产企业生产需要的专用模具；根据法律、行政法规的规定，其他不适宜进行国际招标采购的机电产品。3)政府采购项目可以不公开招标的情形。政府采

6、购项目达到规定数额标准的，应采用公开招标方式采购。应当公开招标采购的项目因特定需求、市场供应、时间紧急、招标失败等特殊限制情形不能进行公开招标的，采购人应在采购活动开始前获得设区的市、自治州以上人民政府财政部门的批准，可以结合项目特点分别采用邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源、竞争性磋商等采购方式。(4)强制招标的相应法律规定（重点内容）招标投标法和招标投标法实施条例对依法必须进行招标项目专门设置了以下主要特别规定，自愿招标项目可以自主选择适用这部分规定。1)招标投标活动不受地区或者部门的限制。2)招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。3)依据国家有关规定需要向项目审批、核准

7、部门办理招标范围、招标方式、招标组织形式审批、核准。4)应当在国家和地方政府指定的报刊、信息网络媒介发布招标公告和评标结果公示。5)国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当按照招标投标法及其实施条例关于评标委员会及其成员的规定，组建资格审查委员会审查资格预审申请文件。6)招标人不得非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式；不得以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为评标加分条件或者中标条件。7)提交资格预审申请文件的时间应当自资格预审文件停止发售之日起不得少于 5 日。8)编制资格预审文件和招标文件应当使用国务院发展改革部门会同有关行政监督部门制定的标准文本

8、。9)招标人不得通过化整为零缩小标段（包）或者采用其他方式规避招标。10)自招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日，最短不得少于 20 日。11)招标人应当重新招标的规定。资格预审文件、招标文件的内容违反法律、行政法规的强制性规定和公开、公平、公正及诚实信用原则，影响资格预审结果或者潜在投标人投标的，应当修改资格预审文件或者招标文件并重新招标；所有投标被否决的，应当依法重新招标；招标投标活动违反招标投标法有关规定，对中标结果造成实质性影响，且不能采取补救措施予以纠正的，招标、投标、中标无效，应当依法重新招标或者评标。12)评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人

9、数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二；评标委员会的专家成员应当从依法建立的评标专家库中随机抽取确定，特殊情形可以由招标人直接确定。13)招标人应当自收到评标报告之日起 3 日内公示中标候选人，公示期不得少于 3 日。14)投标人或者其他利害关系人对招标项目的评标结果有异议的，应当在中标候选人公示期间提出。招标人应当自收到异议之日起 3 日内作出答复。15)国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。16)招标人应当自确定中标人之日起 15 日内，向有关行政监督部门报送招标投标情况的书面报告。1.1.4 招标投

10、标的基本原则(1)公开原则公开是公平、公正的基础和前提。(2)公平原则公平原则主要体现在两个方面：一方面，机会均等，即潜在投标人具有均等的投标竞争机会；另一方面，各方权利义务平等，即招标人和所有投标人之间权利义务均衡并合理承担民事责任。(3)公正原则(4)诚实信用原则1.1.5 招标与采购的关系采购有多种方式，招标只是其中一种常用的方式。通常情况下，采购是属于买方主导的购买行为，而招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，如工程、货物和服务的采购，也有出售或出让行为，如特许经营权、土地使用权、科研成果和技术专利等的出售或出让。1.1.6 招标与拍卖的区别一般而言，拍卖主要适用于出售标的，

11、购买者之间相互竞争，可以多次公开竞价；而招标主要适用于购买标的，卖方之间相互竞争，一次性、密封报价。价格是唯一的竞争因素和选择购买者的决定性因素。1.1.7 招标投标与合同招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。1.1.8 招标投标与项目管理1.2 招标的分类1.2.1 公开招标与邀请招标（根据开放程度分）(1)公开招标依法必须公开招标的项目，因。限制无法公开招标的，且符合法律规定条件情形的，经有关监督部分审批、核准活认定后，可以采用邀请招标。 (2)邀请招标邀请招标应当向3个以上的具备招标项目资格能力要求的特定

12、潜在投标人发出投标邀请书。邀请招标有利于投标人之间均衡竞争，并通过科学的评标标准和方法实现招标需求目标，招标工作量和招标费用相对较小，既可以省去招标公告和资格预审程序及时间，又可以获得基本或者较好的竞争效果。但是邀请招标与公开招标相比，投标人数量相对较少，竞争开放度相对较弱；受招标人在选择邀请对象前已知投标人信息的局限性，有可能会损失应有的竞争效果，得不到最合适的投标人和获得最佳竞争效益。有些招标人甚至利用邀请招标之名行虚假招标之实。1.2.2 国内招标与国际招标（根据地域范围分）1.2.3 集中招标与分散招标（根据实施方式分）我国政府采购和国内大型企业集团普遍推行集中招标采购。1.2.4 纸

13、质招标与电子招标（根据信息载体分）电子招标投标系统构成：交易平台、公共服务平台、行政监督平台1.2.5 一阶段招标与二阶段招标（根据需求形成分）(1)一阶段招标(2)两阶段招标（设计施工总承包可采用两阶段招标）因项目需求复杂或者首次采购，招标人无法准确拟定和提出项目范围、技术标准、报价规则或者商务条件，而自行编制招标文件，故需要采用两阶段招标。第一阶段，招标人发布招标公告，并向有意向的潜在投标人发出征集技术标准或商务条件方案的文件。潜在投标人按照招标公告和征集方案文件要求，编制提交技术或商务条件建议方案的应征文件。招标人从潜在投标人提交的技术或者商务条件建议方案中，评选和优化合成适应招标项目需

14、求的技术标准和（或）商务条件，并据此编制形成招标文件。（第一阶段：征集和整合方案，形成招标文件）第二阶段，招标人向在第一阶段提交建议方案的潜在投标人发出招标文件，潜在投标人按照招标文件及其统一合成的技术标准和（或）商务条件正式编制提交投标文件及其报价。（第二阶段：发统一的招标文件，投标人报价）需要注意的是，两阶段招标是通过两个阶段完成一次招标投标，而不是完成了两次招标投标。其中，第一阶段属于项目招标调研阶段，可以不受招标投标有关程序规定的约束。世界银行、亚洲开发银行采购指南规定的两阶段招标与招标投标法实施条例规定的两阶段招标存在的主要操作差别是，投标人在第一阶段提交投标文件后，各自按照招标人评

15、审提出的要求修改投标技术建议方案，招标人没有合成统一的技术方案，第二阶段按各自修改的技术方案编制投标报价。在技术方案评审合格的前提下，选择最低评标价中标。（第一阶段：征集方案，各投标人形成不同的技术文件。第二阶段：投标人根据各自的技术方案报价）我国两阶段招标的规定比较适用需求技术和（或）商务条件比较复杂且招标人无法提出解决方案的项目。世界银行、亚洲开发银行采购指南规定的两阶段招标相反。1.3 招标投标的当事人1.3.1 招标人（可以是法人或其他组织，不包括自然人）法人或者其他组织必须依照招标投标法的有关规定提出招标项目和进行招标两个条件后，才能成为招标人。1)提出招标项目。一是招标项目按照国家

16、有关规定需要履行项目审批、核准和备案手续的，应当首先履行完成相关手续；二是招标人应当已经落实招标项目的相应资金或者资金来源；三是招标项目必须具备的其他技术管理条件。2)进行招标。法人或者其他组织按照招标、投标、开标、评标、中标和签订合同等程序进行招标的称为招标人。1.3.2 投标人（可以是法人或其他组织，包括自然人）依据招标投标法，投标人是指响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。依法必须进行招标的科研项目允许个人参加投标的，投标的个人适用招标投标法有关投标人的规定。(1)投标人的分类及条件投标人分为三类：一是法人；二是其他组织；三是具有完全民事行为能力的个人，亦称自然人。法人、其他组织和个

17、人必须具备如下两个条件后，才能成为投标人。1）响应招标。（购买并编制招标文件，参加投标）2）参与投标竞争。（潜在投标人提交投标文件后，即成为投标人）(2)投标人资格条件1.3.3 招标代理机构(1)招标代理机构性质依据招标投标法，招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。招标代理机构不得与行政机关和其他国家机关存在隶属关系或其他利益关系，也不得无权代理、越权代理和违法代理，不得接受同一招标项目的投标咨询服务。(2)招标代理机构资格分类1)中央投资项目甲级资格：可以从事所有中央投资项目的招标代理业务乙级资格：5亿以下暂定级资格：2亿以下主管单位：国家发改委2)工程建设

18、项目甲级资格：可以承担各类工程的招标代理业务乙级资格：1亿以下暂定级资格：6000万以下主管单位：住房和城乡建设3）其他项目招标法律法规对其他项目招标代理机构资格已经没有相应规定 (3)招标代理服务职责应当遵守关于招标人的规定。招标代理服务的业务范围可以包括以下全部或部分工作内容：（多选考点）1)策划和制订招标方案或协助办理相关核准手续，包括编制发售资格预审公告和资格预审文件、协助招标人组织资格评审，编制发售招标文件；2)组织潜在投标人踏勘现场和答疑、发澄清文件、组织开标；3)配合招标人组建评标委员会、协助评标委员会完成评标与评标报告、协助评标委员会推荐中标候选人并办理中标候选人公示；4)协助

19、招标人定标、发出中标通知书并办理中标结果公告、协助招标人签订中标合同；5)协助招标人向招标投标监督部门办理有关招标投标情况报告；6)处理投标人和其他利害关系人提出的异议，配合监督部门调查违法行为；7)招标人委托的其他咨询服务工作。(4)招标代理服务费用工程建设项目招标代理服务收费放开竞争。招标代理一般由招标人支付招标代理服务费，但招标人与招标代理机构也可以约定由中标人支付招标代理服务费，并应在招标文件中规定由中标人支付的招标代理服务费的标准和支付办法。1.3.4 评标专家评标由招标人依法组建的评标委员会负责。依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成

20、员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。1.4 招标投标程序(案例考点)-共11个内容1) 制订招标方案（是招标采购工作的必要基础和主要依据）2) 组织资格预审（招标人：发资格预审公告、资格预审文件。潜在投标人：递交资格预审申请文件。由招标人依法组建的资格审查委员会审查相关文件）3) 编制发售招标文件（标准文本）4) 踏勘现场（招标人集体组织潜在投标人踏勘现场，潜在投标人对踏勘的结果负责。所谓集体组织是指同一时点并且全部人员参加，不可分批组织；但投标人可以选择不参加，但需对自己的决定负责）5) 投标预备会（即投标答疑会。答疑的内容以书面形式给投标人，并作为招

21、标文件的组成部分。）6) 编制、提交投标文件（对招标文件有异议的，投标人在投标截止前10天向招标人书面提出，招标人应及时答复。投标人可在投标截止前撤回投标文件，但应书面通知招标人）7) 组建评标委员会（依法必须进行招标的项目，招标人在开标前依法组建，由招标人代表、不少于2/3的技术经济专家，且5人以上单数组成。专家随机抽取确定，特殊情况由招标人直接确定；机电产品国际招标项目开标前3个工作日确定；政府采购原则上开标前半天或前1天确定，特殊情况不超2天。）8) 开标（投标人少于3个不得开标。依法必须招标的项目，重新招标后扔不足3个，报相关部门审批、核准后不再进行招标）9) 评标（评标委员会负责，向

22、招标人提交书面评标报告并推荐中标候选人）10) 中标a) 中标候选人公示（招标人收到评标报告之日起3日内在指定媒体公示全部中标候选人，公示期不得少于3日。对评标结果有异议的，在中标候选人公示期内提出，招标人3日内答复，作出答复前应暂停招投标活动）b) 履约能力审查（招标人认为中标候选人有影响履约能力的情况，应由原评标委员会进行审查确认）c) 确定中标人（根据评标报告、推荐的中标候选人及公示结果确定中标人）d) 发出中标通知书（发中标通知书的同时，通知所有未中标的投标人）e) 提交招投标情况书面报告（招标人在确定中标人的15日内，将招投标情况书面报告提交有关行政监督部门）11) 签订合同（自中标通知书发出后的30日内签订合同，中标人提交履约保证金，并依法合同备案）1.5 招标投标的监督和服务1.5.1 招标投标监督体系 (1)行政监督行政监督原则：职权法定、合