期货从业资格证模拟考试真题

1、期货从业资格证模拟考试真题1. 根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是()。A. 国务院；资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。B. 国务院期货监督管理机构C. 国务院期货监督管理机构派出机构D. 中国期货业协会【答案】B2. 下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是()。A. 应当以书面方式提出B. 应当在结算协议约定的时间内提出C. 可以向期货交易所提出D. 在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C3. 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A. 期货公司的日常经营管理B. 审议期货公司的对外投资计划C. 期货公司

2、经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D. 监督期货公司其他高级管理人员【答案】C4. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后()个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A. 7B. 5C. 10D. 3【答案】A资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。5. 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A. 5万元以上10万元以下B. 1万元以上5万元以下C. 3万元以上10万元以下D. 1万元以上3万元以下【答案】B6. 在期货交

3、易中，每次报价必须是期货合约()的整数倍。A. 交易单位B. 报价单位C. 最小变动价位D. 每日价格最大波动限制【答案】C7. 从理论上讲，看涨期权的价格不会超过()。A. 相同执行价格和到期时间的看跌期权的价格B. 内在价值C. 执行价格D. 标的资产价格【答案】D8. 下列关于被中国证监会认定不适当人选的人员的表述，不符合期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的是()。A. 期货公司应当将该人员免职B. 期货公司应当将该人员开除C. 期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年任用该人员担任董事D. 该人员仍然可以依法从事期货业务【答案】B9. 理论上，距离交割的期限越近，

4、商品的持仓成本就()。A. 波动越大B. 越低C. 波动越小D. 越高【答案】B资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。10. 现货交易者采取“期货价格+升贴水+运费”方式确定交易价格时，主要是因为期货价格具有()。A. 预期性B. 权威性C. 公开性D. 连续性【答案】B11. 某日本投资者持有一笔人民币资产组合，需要对冲汇率风险。假设市场上没有人民币兑日元的远期合约，该投资者选择3个月期人民币兑美元的远期合约与3个月期美元兑日元远期合约来避险。则该投资者应该()。A. 买入日元兑美元远期合约，买入人民币兑美元远期合约B. 卖出日元兑美元远期合约，买入人民币兑

5、美元远期合约C. 买入日元兑美元远期合约，卖出人民币兑美元远期合约D. 卖出日元兑美元远期合约，卖出人民币兑美元远期合约【答案】C12. 1882年CBOT允许()，大大增加了期货市场的流动性。A. 会员入场交易B. 全权会员代理非会员交易C. 结算公司介入D. 以对冲合约的方式了结持仓【答案】D13. 关于期货合约持仓量变化的描述，正确的是()。A. 成交双方中买方为平仓，卖方为开仓，持仓量增加B. 成交双方中买方为开仓，卖方为平仓，持仓量增加C. 成交双方均为平仓操作，持仓量减少D. 成交双方均为建仓操作，持仓量不变【答案】C14. 在进行卖出套期保值时，使期货和现货两个市场出现盈亏相抵后

6、存在净盈利的情况是()。(不计手续费等费用)A. 基差不变B. 基差走弱C. 基差为零D. 基差走强【答案】D15. 在国债基差交易策略中，适宜采用做空基差的情形是()。A. 预期基差波幅收窄B. 预期基差会变小C. 预期基差波幅扩大D. 预期基差会变大【答案】B16. 以标准仓单作为保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的()为基准计算作价。A. 结算价B. 最低价C. 收盘价D. 开盘价【答案】A17. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是()。A. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人B. 期货公司总经理可以兼任子公司

7、的董事C. 期货公司总经理可以兼任子公司的总经理D. 期货公司董事长可以在党政机关兼职【答案】B18. 根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是()。A. 中国期货业协会B. 国务院财政部门C. 国务院期货监督管理机构D. 国务院商务主管部门【答案】C19. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。A. 3个月B. 6个月C. 12个月D. 24个月【答案】B20. 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向()提交客户交易编码申请。A. 中国期货市场监控中心B. 中国证券登记结算公司C. 期货交易所D. 中国期货业协会【

8、答案】A21. 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。A. 维护投资者的合法权益B. 保证投资者满意C. 最大限度维护投资者利益D. 为投资者创造最大权益【答案】A22. 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，()。A. 前者必须小于后者B. 前者必须大于后者C. 应基本相当D. 应完全一致【答案】C23. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。A. 中国证监会指定的媒体B. 期货交易所网站C. 中国期货业协会网站D. 期货公司网站【答案】A24. 根据期货公司监督管理办

9、法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。A. 客户资产B. 工作人员工资和劳务合同C. 营业场所和设施D. 交易账户和客户编码【答案】A25. 期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括()。A. 公司遭受重大突发市场风险B. 公司遭受不可抗力C. 总额足以覆盖市场风险D. 当年发生财务亏损【答案】D26. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。A. 5万元以上1

10、0万元以下罚款B. 1万元以上5万元以下罚款C. 3万元以上10万元以下罚款D. 3万元以上5万元以下罚款【答案】C27. 根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是()。A. 国务院B. 国务院期货监督管理机构C. 国务院期货监督管理机构派机构D. 中国期货业协会【答案】B28. 根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，()向其销售相关产品或者提供相关服务。A. 拒绝B. 可以C. 暂缓D. 应当【答案】B29. 根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资经理应当依法取得从业资格，并

11、具有()年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。A. 2B. 3C. 4D. 5【答案】B资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。30. 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，期货公司()应当对上述事项进行检查落实。A. 董事长B. 首席风险官C. 总经理指定的副总经理D. 总经理【答案】B31. 某交易者卖出4张欧元期货合约，成交价为EUR/USD=1.3210(即1欧元兑1.3210美元)，后又在EUR/USD=1.3250价位上全部平仓(每张合约的金额为

12、12.50万欧元)，在不考虑手续费的情况下，该笔交易()美元。A. 盈利2000B. 亏损500C. 亏损2000D. 盈利500【答案】C32. 下列关于我国期货交易所集合竞价的说法正确的是()。A. 开盘集合竞价在开盘前5分钟内进行B. 收盘集合竞价在收盘前5分钟内进行C. 收盘集合竞价在开盘前10分钟内进行D. 开盘集合竞价在开盘前10分钟内进行【答案】A33. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以()。A. 代客户进行期货交易B. 代客户进行期货结算C. 代客户利用证券资金账户划转期货保证金D. 协助办理开户手续【答案】D34. 某国债券期货合约与可交割国债的基差的计算公式为

13、()。A. 国债现货价格-国债期货价格×转换因子B. 国债期货价格-国债现货价格/转换因子C. 国债现货价格-国债期货价格/转换因子D. 国债现货价格×转换因子-国债期货价格【答案】A35. 一般而言，期权合约标的物价格的波动率越大，则()。A. 期权的价格越低B. 看涨期权的价格越高，看跌期权的价格越低C. 期权的价格越高D. 看涨期权的价格越低，看跌期权的价格越高【答案】C36. 经批准设立的期货交易所，应当标明()字样。A. 会员制B. 商品交易所或者期货交易所C. 期货经纪D. 股份公司【答案】B37. 不考了期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开

14、立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A. 15B. 10C. 5D. 3【答案】C38. 未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。A. 10B. 5C. 1D. 3【答案】D39. 根据证券期货投资者适当性管理办法，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以()万元以下罚款。A. 15B. 10C. 5D. 3【答案】D40. 不考了期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后()个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A. 5B.

15、3C. 7D. 10【答案】C41. 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。A. 根据公司章程的规定B. 由监事会C. 由董事长D. 由总经理【答案】A资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。42. 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用()形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A. 书面B. 电话C. 公证D. 面谈【答案】A43. 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会认定为不适当人选的，自被认定之日起()年内，任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。A. 4B. 5C. 3D. 2【答案

16、】D44. 根据期货交易管理条例，()可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。A. 期货保证金安全存管监控机构B. 期货交易所C. 期货保证金存管银行D. 国务院期货监督管理机构【答案】D45. 期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A. 中国证监会B. 期货保证金安全存管监控机构C. 财政部D. 期货交易所【答案】A31. 对买入套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是()。(不计手续费等费用)A. 基差从-10元/吨变为10元/吨B. 基差从-20元/吨变为-10元/吨C. 基差从10元/吨变为20元/吨D. 基础从-10元/吨

17、变为-30元/吨【答案】D32. 点价交易是指以某商品某月份的()为计价基础，确定双方买卖该现货商品价格的交易方式。A. 政府指导价格B. 期货价格C. 批发价格D. 零售价格【答案】B33. 我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为()年的记账式附息国债。A. 46.25B. 45.25C. 5D. 不低于5【答案】B34. 目前上海期货交易所大户报告制度规定，当客户某品种投机持仓合约的数量达到交易所规定的投资头寸持仓限量()以上(含本数)时，应向交易所报告。A. 80%B. 70%C. 50%D. 60%【答案】A35. 某期货交易者欲利用Cu1609、Cu1611和Cu

18、1612三个合约进行蝶式套利，在Cu1609合约上持仓20手，在Cu1611合约上持仓35手，则应持有Cu1612合约()手。A. 15B. 20C. 35D. 55【答案】A51. 非结算会员应当按照()的时间和方式查询交易结算报告。A. 结算协议约定B. 期货交易所规定C. 全面结算会员期货公司规定D. 中国证监会规定【答案】A52. 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A. 1倍以上5倍以下B. 1倍以上10倍以下C. 1倍以上3倍以下D. 1倍以上2倍以下【答案】A53. ()负责期货投资者保障基金的财务监管。A. 中国证监会B. 财政部C. 中国证监会和财政部D. 期货交易所【答案】B54. 以下关于期货从业人员执业行为规范的表述，错误的是()。A. 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益B. 充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证C. 当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露D. 抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为【答案】B55. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。A. 5万元以