中南建设集团

1、中南建设集团有限公司管理体系短期三体系管理培训班质量管理发展 第一阶段：检验质量管理阶段（1900年前-1937年） 1 操作者的质量管理 20世纪前，依靠手工操作者手艺和经验2 工长的质量管理：19001918 以美国管理学者泰勒推行：科学管理运动3检验员的质量管理：1918-1937 由工长转入到专职检验员，形成专人制定标准 专人制造 专人检验的格局。 问题：（1）无系统概念 出现质量问题 扯皮 推诿 （2）只是事后把关，不能预防，当然也不能有效控制 生产成本高 （3）产品是全数检验，随着生产力发展，越来越做不到质量管理发展 第二阶段：统计质量管理阶段（1937-1960） 1 世界大战

2、美国军火生财 极大财富的积累 成为国家的支柱产业 单纯的检验不能适应战争的需要 2 排列和组合的应用 数理统计原理的发展 用统计原理在生产工序过程中进行质量控制，预防了不合格发生 检验人员由专门检验员 转为质量控制师和技术员。 问题： （1）过于强调质量控制的统计方法，造成“质量管理就是统计方法”的观念，质量管理就是统计专家的事； （2）忽视了工作质量的认识，往往发生众多工作质量影响实物质量的事。 质量管理发展 第三阶段：全面质量管理阶段（1960-现在） 人们在质量管理上，不仅仅关注实物质量，同时在采购、销售、检测、服务等多方面控制，即所谓“大质量”。（1）核心是强调提高人的工作质量，保证和

3、不断提高产品质量；（2）特点是从管结果，转变为管因素，把影响质量的所有因素查出来，再抓住主要因素，动员全体、依靠科学管理理论、程序、方法是生产的全过程受控；（3）要求全员参加；从产品质量产生、形成、实现全过程的管理；（4）其采用多种方法管理，在统计质量管理基础上发展，重视人的因素，全员参与、全过程用系统的方法，综合全面的研究质量，他的方法和手段更加丰富、完善，从而把产品质量真正管起来，产生高效益。ISO9000是目前最佳质量管理体系 1、1986年发布，1987年实施，通常称之为87版 2、1994年发布实施的，通常称之为94版ISO8402/ISO9001/ISO9002/ISO9003/I

4、SO9004，以要素为结构的27个标准和技术文件，要建立16个程序文件。 3、2000年底发布的通称为2000版ISO9000/ISO9001/ISO9004/ISO19011 4、2008年发布的称之为2008版，在之前2005年9月15日发布ISO9000：2005，在原有80术语上，添加4个术语。到2008年发布ISO9001：2008，此时，我国一并发布GB/T19000-2008QMS 基础和术语GB/T19001-2008QMS 要求ISO9000是目前最佳质量管理体系 所以我们可以这样归纳： 87版是ISO9000质量管理体系的开创版，从自我保证角度出发，更多关注企业内部质量管理

5、和质量保证； 94版为过度版，设计20个体系要素，将用户法规性质量保证和要求，纳入标准； 2000版为战略性调整版，是国际性质量管理体系成熟的总结。具有时代气息，过程方法、顾客要求、持续改进融入整个标准； 2008版是一个微调版。 2015版是整改版。ISO9000是目前最佳质量管理体系 ISO9000质量管理的八项原则：1、以顾客为关注焦点；2、领导作用；3、全员参与（前三条战略性）4、过程方法；5、管理的系统方法；6、持续改进7、基于事实决策的方法；8、与供方互利的关系 （后五条战术性)ISO9000质量管理体系的十二项基础：1、质量管理体系的理论说明；2、质量管理体系要求与产品要求；3、

6、质量管理体系方法；4、过程方法；5、质量方针和质量目标；6、最高管理者在质量管理体系中的作用；7、文件；8、质量管理体系评价；9、持续改进；10、统计技术的作用；11、质量管理体系和其他管理体系的关注点；12、质量管理体系与组织优秀模式之间的关系。ISO9000是目前最佳质量管理体系 ISO9000质量管理体系的几个主要术语： 1、质量（3.1.1）一组固有特性满足要求的程度。 把握三个要素：固有特性；要求；满足程度。 2、过程（3.4.1）将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。 把握四个要素：输入、输出、活动、资源 3、程序（3.4.5）为进行某项活动或过程所规定的途径。 把握（1

7、）规定该活动的方法（2）常常按照活动的逻辑顺序编写，如 做什么、谁来做、什么时间做、什么地方做、怎么做。还有材料、设备、引用法规文件、如何控制、保留的记录、特殊情况的处理方式、引用的管理文件、作业指导书、规程、技术文件、记录表格等等。ISO9000是目前最佳质量管理体系4、产品（3.4.2）：过程的结果。把握产品四类：硬件；软件；服务和流程性材料。硬件和流程性材料是有形产品；软件和服务是无形产品。产品的质量取决于“过程”和“体系”的质量。5、合格（3.6.1）：满足要求。把握“要求”，此是理解合格的关键。明示的要求，通常是文件规定隐含的要求，即公认的 可接受的要求，一般不用文件明示。合格就是符

8、合标准，不合格就是不符合标准吗？ISO9000是目前最佳质量管理体系 6、有效性（3.2.14）完成策划的活动并得到策划结果的程度。 把握和目标相联系，策划就是目标。 7、效率（3.2.15）得到的结果与使用的资源之间的关系。 它也是使用一定资源达到结果的程度。 8、质量计划（3.7.5）对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件。 把握质量计划对质量手册和程序文件的引用。ISO9000是目前最佳质量管理体系 9、返工（3.6.7）为使不合格产品符合要求而对其采取的措施。 10、返修（3.6.9）为使不合格品满足预期用途而对其采取的措施。 11、质量方针（3.

9、2.4）由组织最高管理者正式发布的关于质量方面的全部意图和方向。 12、质量目标（3.2.5）在质量方面所追求的目的。ISO9001：2008标准的理解ISO9001：2008标准由九章59条构成。其中要审核的有52条。如引言4条，不属于审核范围，是一种本文件的说明。1总则注意（1）统一质量管理体系的结构或文件不是本标准的目的。 （2）本标准所规定的质量管理体系要求是对产品要求的补充。 （3）标准的目的是评价组织是否满足：-顾客要求-适用于产品的法律法规要求-组织的自身要求2过程的方法标准鼓励在建立、实施质量管理体系及改进其有效性时采用过程方法。3与ISO9004标准的关系 追求组织的持续成功

10、 质量管理方法原来是业绩和改进指南 ISO9001：2008标准的理解 4.企业应用标准的目的： -需证实其稳定提供产品的能力； - 增强顾客满意。 5.质量手册 - 是过程及其相互作用构成的文件化的管理体系。 6.质量管理体系必须建立的六个方面的程序文件： （1）文件控制程序（2）记录控制程序（3）内审控制程序（4）不合格品控制程序（5）纠正措施控制程序（6）预防措施控制措施ISO9001：2008标准的理解7.质量方针职责人：最高管理者内容上（1）与组织的宗旨相适应 （2）承诺持续改进 （3）承诺遵守法律法规 （4）为目标的建立和评审提供框架。8.管理评审-管理评审目的：对质量管理体系持续

11、的适宜性、充分性和有效性进行评价。-评审时机：按照策划的时间间隔，特殊？- 评审责任：最高管理者-评审方式：通常以会议形式-评审决议：指出改进机会和质量管理体系变更需求（含方针目标）9.内部审核-内审目的：确定质量管理体系是否符合标准以及是否得到有效实施、保持。ISO9001：2008标准的理解10.基础设施：组织应确定、提供、维护为达到产品符合性要求所需的基础设施。11.产品实现（1）产品实现所策划的流程图 （2）策划对象：项目、产品、过程、合同。 （3）策划的内容：质量目标、要求、职责；所需生产服务过程（识别一般、关键和特殊过程）所需文件、记录所需资源、设施所需验收标准确定测量、监视、检验

12、、评审、验证、确认活动的安排特定的项目特的措施策划输出的形式：会议纪要；生产服务计划；工作大纲；质量计划；组织的监视措施；工艺流程、作业指导书；流程图。关于企业本身的优势及取向 中南建设集团有限公司强项： 1.有一批热心于质量管理体系实施的骨干队伍； 2.基本建立了适应自身施工建设的管理机构； 3. 生产现场推行体系化管理，有利于生产控制。 不足： 1.对ISO9000族标准及环境、职业健康全的理解待深化； 2.体系文件条理性不够，详略程度控制不准确； 3.内部沟通不足。关于企业本身的优势及取向 手册：1.质量管理体系可以不覆盖所有部门 2.手册设置的部门，与上次外部审核的首次会议签名部门与负

13、责人，大相径庭。 关于企业本身的优势及取向 程序文件 就本公司规模来言： 鉴于公司实际，宜在27个方面建立程序文件。且可以在手册中描述关于企业本身的优势及取向 管理制度： 质量管控计划 实质是生产工序质量控制管理规程生产工序质量控制管理规程（工艺流程）（工艺流程） 按照公司实际：须建立质量目标管理制度、按照公司实际：须建立质量目标管理制度、 任职权限管理制度、生产工序管理制度、培训、采购、产任职权限管理制度、生产工序管理制度、培训、采购、产品防护、检测设备等等管理制度品防护、检测设备等等管理制度 其来货抽样检验制度，是物资采购管理制度的实施细则，其来货抽样检验制度，是物资采购管理制度的实施细则

14、，可以用物资采购管理制度可以用物资采购管理制度关于企业本身的优势及取向 作业指导书 作业指导书是不建立指导书就会出错的前提下建立的不是想当然建立一般是和管理制度一个级别的质量管理体系文件。主要是用于生产操作过程的指导针对公司实际建立 多个针对性操作指导书（或必要时可增加）中南建设集团有限公司技术服务要中南建设集团有限公司技术服务要求的材料求的材料(1) 营业执照 组织代码证 企业简介 执行的国家标准或行业标准 生产设备清单 生产工艺流程 检化验设备清单 申报审核人数 建筑占地面积 建筑使用面积 采购主要原材料中南建设集团有限公司技术服务要中南建设集团有限公司技术服务要求的材料求的材料(2) 年

15、用电量 年纸张用量 年水用量 年燃油用量 危险废物名称 固废物名称 危险废物及固废物如何处置 生产车间面积 生产车间示意图 项目工程流程细列 组织架构图及各部门负责人名单一般建筑企业Q/E/O应提供的资料 各项目部施工组织设计、项目经理、项目总监、施工员、安全员、质检员、电工、电焊工、架子工名称及证书号各项目建设、设计、监理方名称及图纸会审记录安全技术交底记录开工报告项目部分项分部、检验批、隐蔽验收记录（可各提供两份）项目部材料进场检验记录、合格证（主要为钢筋、混凝土、防水材料、砌块等）检测设备台账，检测设备检定报告（如全站仪、经纬仪、水准仪、游标卡尺等）施工机具台账及保养记录培训计划及相应培

16、训记录，人力资源发展规划合同评审记录，合同交底记录质量目标分解及统计记录一般建筑企业Q/E/O应提供的资料重要环境因素清单、重大危险源清单、目标、指标和管理方案法律法规清单及合规性评价报告危险废弃物登记记录劳保用品发放记录、体检报告项目监测报告环境守法证明目标指标及方案完成情况检查记录、体系运行检查记录公司对项目部的质量、环境、职业健康安全检查记录（应包括规范的12.2.2内容及EMS/OHS标准4.5.1内容）文件发放记录及外来文件清单（尤其是施工规范清单，应结合企业的认证范围收集）、记录清单供应商名录及评审记录，采购合同及订单顾客满意度调查报告及调查表（至少提供2-3个客户名称）内审、管理

17、评审资料环境因素、危险源辨识评价资料实施GB/T50430-2007标准必备1、合同（哪个项目、什么性质）2、开工报告（有时在开工报告上批准）3、开工许可证（4、施工组织策划（设计）、施工方案5、图纸会审6、施工日志7、技术、安全交底（合同交底）8、原材料、构配件、施工设备二次检测9、分部、分项验收资料10、竣工验收报告（资料）一般1-9 要求在建项目，那么第10 就是另一项目的了。还不止于此，象土石方总量 钢构总量 预决算总金额等能佐证工程建设的资料都可备份提供应提供资料和建设质量必备资料各项目部施工组织设计、项目经理、项目总监、施工员、安全员、质检员、电工、电焊工、架子工名称及证书号（施工

18、组织策划）各项目建设、设计、监理方名称及图纸会审记录（图纸会审）安全技术交底记录 （技术安全交底）开工报告项目部分项分部、检验批、隐蔽验收记录（可各提供两份）（分部分项验收）项目部材料进场检验记录、合格证（主要为钢筋、混凝土、防水材料、砌块等） （原材料、构配件二次检测）检测设备台账，检测设备检定报告（如全站仪、经纬仪、水准仪、游标卡尺等） （作为三体系必要的检测设备）施工机具台账及保养记录 （作为三体系必要的施工设备）培训计划及相应培训记录，人力资源发展规划（作为三体系必要的）（合同评审记录，合同交底记录） （作为三体系必要的） 质量目标分解及统计记录 （作为三体系必要的）应提供资料和建设质

19、量必备资料重要环境因素清单、重大危险源清单、目标、指标和管理方案法律法规清单及合规性评价报告（作为三体系必要的）危险废弃物登记记录（作为三体系必要的）劳保用品发放记录、体检报告（作为三体系必要的）项目监测报告（作为三体系必要的，由环境保护监测站提供）环境守法证明 （作为三体系必要的 可不需）目标指标及方案完成情况检查记录、体系运行检查记录（作为三体系必要的）公司对项目部的质量、环境、职业健康安全检查记录（应包括规范的12.2.2内容及EMS/OHS标准4.5.1内容）文件发放记录及外来文件清单（尤其是施工规范清单，应结合企业的认证范围收集）、记录清单供应商名录及评审记录，采购合同及订单 （作为

20、三体系必要的）顾客满意度调查报告及调查表（至少提供2-3个客户名称） （作为三体系必要的）内审、管理评审资料（作为三体系必要的）环境因素、危险源辨识评价资料（作为三体系必要的）机构设置及其职能（1）总经理：负责全公司的行政管理和生产经营工作，并对管理体系重大事宜进行决策和批准；组织制定管理方针和目标；建立体系管理的组织机构；培养和提高员工的质量安全环境意识；建立公司的管理体系并确保其有效实施；任命管理者代表和批准职业健康安全事务代表；主持管理评审，评价并改进管理体系；负责贯彻国家的法律法规；确保公司管理体系运行获得必要的资源；负责管理手册的批准及其它重要文件的审批。副总经理 负责公司日常生产或

21、技术或市场的安排,组织落实和实施公司的年度或月旬、临时生产(工作)计划； 负责组织公司的技术或设备改造、工程改进措施、设备大修计划的落实； 负责组织落实工程质量的监控及监督检查，确保生产现场技术文件的有效性； 负责工作环境设施的建立与维护； 维护公司管理体系运行； 负责公司日常管理及协调各部门的工作； 负责生产计划或销售计划或采购计划的审核； 负责监督生产技术部和质安部；监督综合发展部、综合发展部和财务部；监督经营部和生产技术部的日常工作； 负责公司安全、治安、防火,做好日常检查和监督工作； 负责审核办人保部的人员培训； 负责组织公司工作总结会议及临时、紧急会议的召开等。机构设置及其职能（2）

22、管理者代表：在总经理授权下，负责组织管理手册、程序文件的编写、审核、实施工作；负责管理体系所需的过程得到建立、实施、保持和持续改进；负责公司内部审核工作，向总经理报告管理体系的绩效和任何改进的需求，为管理评审提供依据；负责公司与管理体系有关事宜的外部联络工作；负责公司的纠正和预防措施的控制工作；负责公司员工满足发包方要求意识的提高。机构设置及其职能（3） 职业健康安全事务代表职业健康安全事务代表 代表员工就员工所关注的职业健康安全管理体系代表员工就员工所关注的职业健康安全管理体系运行及相关事宜和合理化建议向职业健康安全管运行及相关事宜和合理化建议向职业健康安全管理领导汇报；理领导汇报； 参与职

23、业健康安全管理方针、目标的审查，参与参与职业健康安全管理方针、目标的审查，参与管理评审；管理评审； 参与职业健康安全管理方案的制定和重大职业健参与职业健康安全管理方案的制定和重大职业健康安全的决策；康安全的决策； 负责回答和解释员工的问题，传达公司的职业健负责回答和解释员工的问题，传达公司的职业健康安全管理信息；康安全管理信息； 保持与管理层以及员工之间的沟通。保持与管理层以及员工之间的沟通。机构设置及其职能（4）综合发展部1负责协助管理者代表策划、建立、保持和运行管理体系 2负责组织管理体系文件的编写和管理，负责技术类文件的起草的分发控制，负责适用的法律法规的识别和获取；3负责组织生产经营、

24、行政信息的收集、筛选、加工、传递和反馈工作； 4负责组织环境/职业健康安全管理方案、应急准备和响应方案的制订，并督促实施；5内审 管理评审 劳保发放 人员培训 ：质量、环境、职业健康安全意识提高 办公用品采购验证 等机构设置及其职能（5）生产技术部职能（工程部）1负责组织工程建设施工服务与工程项目实现的策划和实施运行控制，以及过程的确认；2负责监视和测量监督管理工作，包括环境/安全绩效监测等；3负责施工项目技术和安全交底及监督管理 4做好施工现场的负责危险源、环境因素的识别和评价工作；5负责根据合同，编制施工进度计划、材料进场计划；6负责建筑材料、构配件和设备的采购验证管理；7负责组织相关人员

25、进行工程竣工预验收，及时整理竣工验收资料并报告监理方或甲方进行竣工验收。8机构设置及其职能（6）质量安全部1、在总经理领导下负责施工建设的质量安全监督工作 2负责监视和测量监督管理工作，包括环境/安全绩效监测等；3负责对不合格施工进行控制，并根据实际情况做出相应的处理；4、 负责对生产工艺过程中的采购工程环境和职业健康的评价识别；负责施工建设环境和职业健康信息的收集和分析；5、负责配置“三宝”和“四口”“五临边”(三宝:安全帽 安全带 安全网;四口:楼梯口 电梯井口 预留洞口 通道口 ;五临边: 尚未安装栏杆的阳台周边，无外架防护的层面周边，框架工程楼层周边，上下跑道及斜道的两侧边，卸料平台的

26、侧边。)所需要的器材，作好安全防护和标识6、负责给项目部提供安全技术资料，并指导实施；7、 对顾客要求的新工程参与改进工程会审，从安全及“三同时”要求实施评审、验证、必要时进行顾客确认。机构设置及其职能（7）经营部经营部 1在总经理的领导下，负责市场调查和建筑项目的建立 2对纳入初步合同建立的工程进行造价预算和决算； 3负责按照公司管理体系文件要求编制投标书并及时参加投标；4负责建筑施工合同管理；5负责公司客户满意度调查的总体策划和组织工作；6负责对外包方（施工机械、二次检测提供者或劳务方）施工机具或二次检测租赁招标，并及时评价外包方，签订外包合同，对外包合同进行管理。7负责对重要材料的生产商

27、及供应商进行资质、信誉调查和评价的监管；机构设置及其职能（8） 法务部职能 负责公司法律法规管理的制订、实施和管理； 负责公司人员依法对质量、职业安全健康、环境意识的提高等； 负责公司环境和职业健康安全法律法规的合规性评价工作。机构设置及其职能（9）项目部职能负责工程建设施工服务工程项目现场的质量环境、职业健康安全管理和控制工作；负责实施公司程序文件规定的工作及编写、实施作业指导书等；负责施工工程的防护和建筑材料、构配件和设备采购，并组织验收；负责识别发包方和相关方的需求与期望、服务采购；负责建筑材料、构配件和设备在施工现场的存储发放管理；负责不合格、事故、事件的处置、纠正、预防措施的制定和实

28、施；负责对工程建设施工服务、工程项目所需的作业指导书、记录、图纸数据的收集、整理和管理；负责编制特殊项目的组织技术措施和安全措施及措施的实施；负责施工设备的维护与保养，负责组织对检修需求进行评审，对所需检修工器具、测量监控装置等设施的识别、维护和保养工作；负责建筑施工服务、工程项目过程中发包方财产、标识和可追溯性及工程现场防护管理和控制工作；负责实施本部门人员的技术培训和质量、环境、职业健康安全意识及满足发包方、相关方要求意识的教育工作等。关于企业本身的优势及取向 表样 质量管理体系表样，主要是为程序文件 管理制度和指导书提供支持性或提供质量管理活动的证据用，与管理体系无关的不要列入。关于企业

29、本身的优势及取向 整个质量管理体系文件建立应该是遵循： 复杂的问题简约化；简单的问题数字化。原则。 不要任意设计设立不必要的文件表格。设立之前要考虑适宜性和范围内 简约和适用。 公司文件 手册（含程序文件）； 制度（指导书） 记录（表格）三层次ISO9001判标六大原则的具体理解及应用1、慎重原则：标准中涉及到管理职责的要求条款：5.1-5.6，在判定不判定符合项时应慎重，且不轻易判严重不符合；2、就近不就远的原则：应根据具体、性质、场合、时机、目的、范围寻找项近的条款。a) 记录：4.2.4主要强调的是对记录的要求和管理；具体的各项记录没有执行按对应的21项有（见4.2.4）要求的条款判断；

30、b) 策划：5.4.1,5.4.2,7.1,7.3.1,7.5.1,8.1,8.2.2; ? o! y# V3 - c) 评审：4.2.3,5.3,5.6,7.2.2,7.3.2,7.3.4,7.3.7,8.5.2,8.5.3d) 批准：4.2.3,7.3.3,7.3.7,7.4.2,7.5.2,8.2.4,8.3;e) 更改：5.4.2,7.2.2,7.3.7,其他文件更改4.2.3;- A g8 j0 ) X9 g+ y% ef) 标识：4.2.3,7.5.3,7.5.4,7.5.5,7.6c);g) 沟通：5.3,5.5.1,5.5.3,7.2.3,7.3.1,7.4.2+ W4 I1

31、z, O. S2 g0 h3 ISO9001判标六大原则的具体理解及应用 3、由表及里原则：现场审核发现应注意不要就发现的问题轻易下结论。应进一步追溯发生问题的实质，如问操作人员应知而不知，应会而不会应追溯培训进行情况，如不能提供相关证据，应判6.2.2; 又如操作虽经过了培训，但未按工艺执行，即使合理不合法要判7.5.1;如未按检验规程执行则判8.2.4;. 4、该细就细的原则：对4.2.3,6.2.2,7.5.1,7.5.2及7.6能对上的则细至分要求，对不上的则粗；5、最有效的原则：当不合格事实存在多种判定时，按最有利改进或最易见效的条款判断不合格6、最关键原则：当存在多个问题时，应寻找关键词或关键客观证据或关键问题判断。对组织质量管理体系综合评价的十个方面对组织质量管理体系综合评价的十个方面 1)文审情况经文件初审和在现场审核对文件的审核,本公司制订的文件化QMS基本符合ISO9001:2008标准要求; 2)删减的合理性经文件审核和现场确认,删减7.3设计开发和7.5.4顾客财产 是合理的 3)内损情况(实质是对生产过程控制的评价,在7.5.1和7.5.2没有不符合项的情况下):公司生产过程受控,产品质量稳定