安全中介机构监管和从业行为专项治理工作检查表(安监部门)

1、附件2:安全中介机构监管和从业行为专项治理工作检查表（安监部门）检查单位：被检查单位：bl期:检查事项检查内容现场检查记录检查结果备注重点治理 和规范安 全监管监 察部门在 资质审批 和日常监 管过程中 的下列行 为：（一）在安全中介机构资质审批过程中不 按规定程序、资质条件和吋限要求审批， 或资质审批不公开、不公平、不公止、不 透明，任意拖延审批时间，对安全中介机 构违规行为不按规定及时严肃查处等行 为。1、是否有不按规定程序、资质条件和吋限 要求审批的行为2是否有资质审批不公丿1：、不公平、不公 正、不透明，任意拖延审批时间的行为艮是否有对安全中介机构违规行为不按规 定及时严肃查处的行为（

2、二）违反安全评价机构管理规定（国 家安全监管总局令第22号）第二十五条 关于“安全评价机构跨省（自治区、直辖 市）开展安全评价活动，填写跨省（自治 区、直辖市）开展评价工作报告表，报送 评价项目所在地的省级安全生产监督管 理部门、省级煤矿安全监察机构备案”的 规定，以层层备案方式，变相设立规定之 外的行政许可事项等行为。1、是否有以层层备案方式，变相设立规定 之外的行政许可事项等行为2对省内已取得资质或外省已在省安全监 管局备案的评价机构，是否存在不允许其在 本市、本县开展工作或耍求其备案的行为乞是否有以安全监管为名，插手企业招投 标事务、対安全中介活动施加影响的行为4是否有袒护本地培训、评价

3、机构、排斥 外地中介机构的行为（三）干预安全中介机构的正常活动，耍 求生产经营单位接受指定的安全中介机 构进行安全评价、安全培训；在安全中介 机构入股或参与利益分成，或利用职权向 安全培训机构索要钱物等违规违纪行为。1、是否有干预安全评价机构的止常活动的 行为2是否有要求牛产经营单位接受指定的安 全评价、安全培训机构进行安全中介服务的 行为检查事项检查内容现场检查记录检查结果备注攵是否有在安全中介机构入股或参与利益 分成的行为4是否有利用职权向安全屮介机构索要钱 物等的行为（四）接受安全中介机构的礼金、有价证 券、支付凭证，在安全中介机构报销费用 等，或参加由安全中介机构支付费用的娱 乐等活动

4、的违纪行为。1、是否有接受安全中介机构的礼金、有价 证券、支付凭证的行为2是否有在安全屮介机构报销费用等的行 为攵是否有参加由安全中介机构支付费用的 娱乐、旅游等活动的行为（五）执行培训考试审批发证工作情况。1、是否培考分离，明确考试工作机构和考 务人员a是否对培训机构提高的屮请考试材料进 行审查攵是否按时作出考试决定和制作准考证4是否违规对学时不足的培训人员进行考 核乂是否统一使用省局制定的试卷6培训机构屮请考试发证资料及考试悄况 是否按规定归档检查人员:安全中介机构监管和从业行为专项治理工作检查表（评价机构）检查单位：被检查单位：日期:检查事项检查内容现场检查记录检查结果备注重点整治 安全

5、评价 机构执业 活动中的 下列问 题：（一）伪造、转让、租借资质或资格证书， 或超出资质证书规矩的业务范围从事安 全评价活动等扰乱市场秩序的违规问题。1、是否有伪造、转让、租借资质或资格证 书的问题2抽查的报告中是否有超出资质证书业务 范围从事妥全评价活动的行为i评价合同中是否有大包大揽、违规评价 的事项4是否有以安全监管部门及其工作人员的 名义或以欺骗手段到生产经营单位招揽业 务的是否有恶意压价的行为（二）擅自更改、简化评价程序和相关内 容，不到现场开展安全评价活动，以及出 具虚假或者严重失实安全评价报告的违 规问题。1、是否有擅自更改、简化评价程序和相关 内容的问题z是否有评价人员不到现场

6、开展安全评价 活动的问题评价报告中是否有虚假、不真实、不客 观、胡乱剪贴等内容4是否有出具虚假安全评价报告的情形是否有因安全评价失误而造成被评价企 业（项目）发生事故的悄形检查事项检查内容现场检查记录检查结果备注6是否有聘用无执业资格人员执业，冒名 顶替签字的行为入是否有不如实上报机构和人员业绩的行 为（包括在外省开展的业绩）&绘否有对安全监管部门耍求报送的情况 弄虚作假的行为1、是否有安全评价人员同时在两个以上安 全评价机构从业的行为（三）安全评价人员同时在两个以上安全 评价机构从业，恶意贬低、诋毁其他安全 评价机构的违规问题。2评价报告著录项是否规范，是否有评价 人员的手写签名原件

7、，是否有冒用签名的情 形是否有恶意贬低、诋毁其他安全评价机 构的问题1、是否按一事一档，建立了安全评价档案（四）安全评价机构内部管理混乱，技术 档案管理不规范，现场勘查记录、影像资 料未及吋归档等问题。z是否按一人一档，建立了安全评价师档 案'是否保存了评价报告三级审核情况记录4是否保存了评价报告的送审稿、备案稿乂是否全部将现场勘查记录、影像资料及 时归档检查事项检查内容现场检查记录检查结果备注6是否全部保存了评价报告的过程资料7.是否按照规定要求上报机构、评价师业 绩和相关报表&是否及时更新了法律、法规和技术标准9是否保存了印章使用、资质证书使用记 录1(1档案保存环境是否良

8、好1、是否保存了内部业务培训内容、培训人 员参加情况记录( /!.)从业人员素质达不到规定要求，技 术装备不能满足安全评价专业技术服务 需要等问题。2安全评价师劳动关系法定证明文件是否 符合规定要求，足否在有效期内艮是否存在安全评价人员大量挂靠的问题4资质基本条件是否符合要求乂是否有拒绝、阻碍安监部门依法监督检 查的行为(六)对安全评价机构的评价报告进行抽1、评价报告著录项是否规范，是否有评价 人员的手写签名原件，是否有冒用签名的情 形检查事项检查内容现场检查记录检查结果备注z评价报告格式前后是否一致，是否符合 标准规范的要求玄是否有定性、定量评价的分析、计算过 程4危险有害因素分析是否全面、

9、有针对性， 重大危险源辨识是否全面、正确计量单位使用是否规范6采用的法律法规、标准规范是否齐全、 有效工低级错误是否较多，是否有未达到过程 控制目标耍求的&评价结果、结论是否规范9附图、附件是否齐全、规范ia是否有虚假、不真实、不客观、胡乱列 贴等内容检查人员：安全中介机构监管和从业行为专项治理工作检查表（培训机构）检查单位：被检查单位：日期:检查事项检查内容现场检查记录检查结果备注重点整治 安全培训 机构执业 活动屮的 下列问 题：（）伪造、转让、租借资质或资格证书， 或超出资质证书规定的业务范围从事安 全培训活动等扰乱市场秩序的违规问题。1、是否有伪造、转让、租借资质或资格证 书的

10、问题2是否有超出资质证书规定的有效期限、 业务范围从事安全培训活动的行为$是否有以安全监管部门及其工作人员的 名义或以欺骗手段到生产经营单位招揽业 务的4是否存在收费项冃和标准不公开，或者 巧立名目变相收费等乱收费问题。5.是否存在打着政府部门名义或旗号，向 企业及有关单位乱发文、乱打电话招揽生源 的问题。（一）不按大纲要求组织教学，擅自减少 培训内容、压缩培训学时，教师未取得岗 位合格证从事安全培训等的违规问题。1、是否存在不按大纲要求组织教学，擅自 减少培训内容、压缩培训学时的问题。2是否有虚假培训的情形'是否有聘用无教师岗位合格证从事安全 培训的行为4是否有向考核部门提供虚假培训

11、档案资 料等问题。5.是否使用省定统一培训教材检查事项检查内容现场检查记录检查结果备注（三）安全培训机构内部管理混乱，培训 档案管理不规范，教学记录资料未及时归 档等问题。1、是否按一期一档，建立了培训教学档案2是否按一人一档，建立了安全培训教师 档案艮每期培训班是否落实配备专职管理人员 担任班主任的制度4是否每年开展2次以上培训教学研讨活 动乂是否对培训班教师、课程设置、教材及 后勤服务等进行评估6是否按照规定要求上报机构、教师业绩 和相关报表档案保存环境是否良好（四）从业人员素质达不到规定要求，设 施装备不能满足安全培训工作需要等问 题。1、是否保存了内部业务培训内容、培训人 员参加情况记录2安全培训教师师劳动关系法定证明文件 是否符合规定要求，是否在有效期内4是否有固定、独立并能够满足同期50人 以上规模培训需要的专用教室及教学设备；资质基本条件是否符合要求（六）对安全培训机构的培训档案进行抽1、是否有制定培训教学计划检查事项检查内容现场检查记录检查结果备注查。2是否严格执行学员考勤记录的要求艮是否严格实行跟班听课制度4