股份有限公司制度汇编附件表

1、附件1： （通用）审批权限表审批事项申请部门承办部门办公室人事部财务部采购部分管副总总经理董事长公司级用章审批单烟酒报销单订餐审批单订房审批单订票审批单临时维修施工单员工建议（意见）审批单用工招聘审批单员工调职通知单员工考核表新进员工定岗定级定薪审批表优秀员工（月度、年度）审批表付款通知单借款审批单费用发票报销内部联络单物料采购申请单物料领用单（办公室）审批权限表审批事项办公室销售部人事部财务部生产部研发部品管部采购部监审部分管副总总经助常务副总总经理董事长公司发文审批单安全整改审批单车辆公里核算单（人事部）审批权限表审批事项人事部销售部办公室财务部生产部研发部品管部采购部监审部分管副总总经助

2、常务副总总经理董事长工资表奖金（福利）发放审批表公积金付款通知单（销售部）审批权限表审批事项销售部办公室人事部财务部生产部研发部品管部采购部监审部分管副总总经助常务副总总经理董事长坩埚报价单销售合同评审表退换货审批单事故赔偿审批单客户投诉办理流程单生产通知单发货通知单开票通知单运输费用结算单（采购部）审批权限表审批事项采购部办公室人事部财务部生产部研发部品管部销售部监审部分管副总总经助常务副总总经理董事长采购合同评审表石英砂进厂检验单辅助材料试验流程单特采申请/紧急放行单物料采购发票报销（品管部）审批权限表审批事项品管部办公室人事部财务部生产部研发部销售部采购部监审部分管副总总经助常务副总总经

3、理董事长纠正/预防措施单停产通知单原材料不合格报告单特采申请/紧急放行单（生产部）审批权限表审批事项生产部办公室人事部财务部品管部研发部销售部采购部监审部分管副总总经助常务副总总经理董事长原辅材料采购申请单外协加工单（研发部）审批权限表审批事项研发部办公室人事部财务部品管部生产部销售部采购部监审部分管副总总经助常务副总总经理董事长坩埚配料试验单坩埚配料方案审批单生产工艺试验单生产工艺更改审批单设施技改方案审批单（商务函件）审批权限表部门类别项目经办人部门负责人分管副总总经理董事长采购部A一般邮件、传真B辅助材料、设备质量投诉函C石英砂供货商联系函销售部A一般邮件（报价、一般事务）B客户投诉回复

4、函C事故赔偿问题回复函办公室A一般邮件、传真B法律、合同事项附2： 付款事项部门归口一览表部门付款事项备注部门付款事项备注办公室房租宿舍楼采购部原材料水费公司厂区辅助材料水、电费宿舍楼基建工程火车票、飞机票维修、装饰餐费机械设备住宿费烟酒、礼品油卡、过路费卡行政办理费软件办证照费用网络出国签证费用书刊财务部电费公司厂区行政机关费用税金律师费利息培训费手续费咨询费话费专利费人事部招聘费用检测费工资、奖金宣传费销售部运输费快递费报关费、进仓费赞助费快递费房产过户税费附3： 员工调职申请书申请调职部门申请人员姓名调职日期年 月 日调至单位调职理由调出部门主管意见调入部门主管意见人事部门意见附4： 职

5、 位 授 权 书 日期： 年 月 日 姓名： 部门： 工种： 就职日期： 职 位部 门薪 金工 龄 奖其它原 职：新 职：原因：受奖 工资调整 晋升 试用期届满 生效日期： 年 月 日 调动 其它 批准人:变更理由： 部门主管： 分管副总： 人力资源部： 总经理： 董事长： 附5： 员工除名通知书编 码姓名部门到职日期离职日期岗位除名原因 本部门主管意见 签字：人事主管意见 签字： 总经理意见 签字：附6: 辞职申请书申请人姓名部门主管部门辞职日期职务工作年限辞职原因 本部门主管意见 签字：人事部主管意见 签字：总经理意见 签字：附7： 出差审批表出差人员：出差人员部门：出差时间：出差地点：出

6、差事由：主要行程安排时间地点、事项住宿地部门意见 部门负责人： 日期：分管副总意见 分管副总： 日期：必须带回资料包括：名片、客户企业简介需借出差经费： 元（用途： ）注：此表一式两联，由业务员填写经部门负责人及分管副总签字后，一联交由销售内勤保管，另一联业务员自己保存。附8： 客户资料表编号： 区域： 日期：公司名称往来银行公司所在地账号电话支付方式负责人代表人电话公休日地址实权者电话付款地址公司成立日期年 月 日公司资本额经办付款人性格及嗜好与本公司开始合作日期营业概况营业 范围性 质状 态员工人数经办人实权者性格嗜好公司规模月平均购买额 制表人：注：需附加1、营业执照复印件；2、税务登记

7、证复印件；3、组织机构代码证。附6： 总经理年度工作目标序号指标分值目标值考核办法1招聘计划完成率10100%下降1%扣2分2税收产生滞纳金、罚款100万元有1万扣2分3销售收入303.5亿元上升或下降200万元奖扣1分4销售资金回笼率1080%上升或下降1%奖扣1分5销售毛利率1010%上升或下降1%奖扣2分6质量事故次数100次5万元以上扣3分，10万元以上扣5分，20万元以上扣10分，无质量事故奖5分7产品质量合格率1090%上升或下降0.1%奖扣2分8安全事故发生次数100次机械：1万元以上扣3分，5万元以上扣5分，10万元以上扣10分；人身：1万元以上扣3分，5万元以上扣5分，10万

8、元以上扣10分；无事故奖5分常务副总经理年度工作目标序号指标分值目标值考核办法1采购计划完成率10100%下降1%扣2分2供应商履约率10100%下降1%扣3分3销售收入403.5亿元上升或下降200万元奖扣1分4销售资金回笼率2080%上升或下降1%奖扣1分5销售毛利率2013%上升或下降1%奖扣2分总经理助理年度工作目标序号指标分值目标值考核办法1技术改造项目完成率10100%有一项未完成扣5分2新产品开发101项未完成扣10分，获得上级奖励奖3分3质量事故次数100次5万元以上扣3分，10万元以上扣5分，20万元以上扣10分，无质量事故奖5分4产品质量合格率3091%上升或下降0.1%奖

9、扣2分5生产安全事故发生次数100次机械：1万元以上扣3分，5万元以上扣5分，10万元以上扣10分；人身：1万元以上扣3分，5万元以上扣5分，10万元以上扣10分；无事故奖5分6废品率101%下降或上升0.1%扣2分7万元生产成本维修费用10元/万元下降或上升5元奖扣2分8主设备完好率1090下降1扣2分办公室年度工作目标序号指标分值目标值考核办法1安全事故发生（不含生产部人身、设备、质量事故）300次发生盗窃1000元以上扣3分，1万元以上扣5分， 5万元以上扣10分，10万元以上扣20分，发生消防事故损失1万元以上扣3分，5万元以上扣10分，10万元以上扣20分，全年无事故奖3分2食堂满意

10、度1085分下降1分扣3分3规章制度执行力检查 3015次少1次或未整改到位扣5分4申项并获批准项目资金奖励101项未完成扣10分，多报1项奖3分5车辆安全无事故200次发生事故损失5000元以上扣3分，1万元以上扣5分，5万元以上扣10分，10万元以上扣20分，全年无事故奖3分人事部年度工作目标序号指标分值目标值考核办法1招聘计划完成率20100%下降1%扣2分2人员流失率203%下降或上升1%奖扣1分3核心员工流失率202%下降或上升1%奖扣1分4培训计划完成率20100%下降1%扣2分5员工约谈事项处理完成率20100%有一件未完成扣3分财务部年度工作目标序号指标分值目标值考核办法1票据

11、入账发生差错次数300次有一处扣1分2外部相关部门投诉次数200次有一起扣5分3税收产生滞纳金、罚款300万元有1万扣2分4会计报表编制准确、及时20100%有一次不及时、不准确扣5分采购部年度工作目标序号指标分值目标值考核办法1采购计划完成率20100%下降1%扣2分2生产部对供应商投诉次数2010次超一起扣3分3采购质量合格率2095%上升或下降1%奖扣1分4供应商履约率20100%下降1%扣3分5异常投诉处理完成率20100%有一件未完成扣2分销售部年度工作目标序号指标分值目标值考核办法1销售收入403.5亿元上升或下降200万元奖扣1分2销售资金回笼率2080%上升或下降1%奖扣1分3

12、销售毛利率2013%上升或下降1%奖扣2分4合同履约率10100%下降1%扣2分522寸以上占销售收入比重1040%下降1%扣1分品管部年度工作目标序号指标分值目标值考核办法1原辅材料现场使用合格率1095%下降1 %扣2分2坩埚质量原因退货率（外观尺寸）301%下降或上升1 %奖扣3分3批次产品质量投诉率103 %下降或上升1 %奖扣1分4半成品检验准确率1095 %下降1 %扣3分5客户投诉改善率10100 %下降1 %扣2分6质量事故次数300次1万元以上扣3分，5万元以上扣5分，10万元以上扣10分，20万元以上扣20分，30万元以上扣30分，无质量事故奖5分研发部年度工作目标序号指标

13、分值目标值考核办法1高新技术产品立项申报获批 204项少一项扣10分2专利申报获批 206项少一项扣10分，获得发明专利奖3分/项3技术难题及时解答率3090%上升或下降1%奖扣1分4技术革新立项获批 104项少一项扣5分，获得上级奖励项目奖3分5技术改造项目完成率10100%有一项未完成扣5分6新产品开发 101项未完成扣10分，获得上级奖励奖3分生产部（运转）年度工作目标序号指标分值目标值考核办法1生产成本下降率202%上升或下降0.1%奖扣2分2生产计划完成率1098%下降0.1%扣2分3产品质量合格率3090%上升或下降0.1%奖扣2分4生产安全事故发生次数300 次机械：1万元以上扣

14、3分，5万元以上扣5分，10万元以上扣10分，20万元以上扣20分；人身：2000元以上扣3分，5000元以上扣5分，1万元以上扣10分，10万元以上扣20分；质量：1万元以上扣3分，5万元以上扣5分，10万元以上扣10分，20万元以上扣20分，30万元以上扣30分；无事故奖5分5废品率101%下降或上升0.1%奖扣2分生产部（设备）年度工作目标序号指标分值目标值考核办法1万元生产成本维修费用30元/万元下降或上升5元奖扣2分2主设备完好率4090下降1扣2分3事故发生次数300次机械：5000元以上扣3分，1万元以上扣5分，10万元以上扣10分，20万元以上扣20分；人身：2000元以上扣3

15、分，5000元以上扣5分，1万元以上扣10分，10万元以上扣20分；无事故奖5分说明：上述考核办法中因指标未完成而扣分，仅扣完单项项目；因指标超额完成而奖分，以单项分值双倍为限。附1： 存货盘点职责划分表盘点事项负责人工作职责总盘人由总经理担任，负责盘点工作的统一领导和督查盘点工作的有效进行及盘点异常事项的处理主盘人由生产部主管担任，负责盘点工作的推动及实施盘点人由仓储人员担任，负责盘点工作会点人由财务部门指派专人担任，负责盘点记录工作协点人由采购部门担任，负责盘点材料物品的搬运及整理工作监点人由总经理室派人担任，亦可根据实际情况由总盘人授权专人担任，监督盘点工作协调人为配合盘点工作的有效进行

16、，各有关部门应指派专人负责盘点工作，盘点工作结束后，其职责自然消失附2： 存货盘点方式一览表盘点方式相关说明从时间上划分定期盘点年中年终1年终、年中盘点原则上应采取全面盘点方式。2盘点期间原则上暂停收发物料，对于各生产单位在盘点期间所需用料的领取，经相关领导批准后，可以做特殊处理。3盘点应按顺序进行，采取科学的计量方法，每项财物的数量应于确认后，再进行下一项盘点，盘点后不得更改。4盘点物品时，会点人应依据盘点实际数量作详实记录；盘点人应按事先确定的方法进行盘点；协点人应大力配合盘点工作；监点人要做好监察工作。5盘点结果必须经有关人员签名确认，一经确认不得更改。6盘点完毕，盘点人应将“盘点统计表

17、”汇总编制“盘存表”一式两联，第一联由经管部门自存，第二联送财务部，供核算盘点盈亏金额。月末对月末的存货，由经管部门及财务部门实施盘点。临时盘点1临时盘点由总经理视实际需要，随时指派人员抽点。2临时盘点原则上不应事先通知经营部门，组织工作可适当简化。3盘点的技术要求同年终、年中盘点。4抽查盘点工作结束后，盘点小组应出具抽查盘点报告，同时对盘点中的注意事项和库存管理中存在的其他问题及隐患进行文字阐述。5盘点小组的报告经财务部审阅后，由财务部根据盘点报告反映问题的重要程度分别采取上报总经理审批、自行组织调整或账务处理等措施。从工作需要上划分全面盘点对企业所有存货进行逐一盘点。部分盘点对企业部门存货

18、进行盘点。附3： 存货处置方式及处理部门一览表存货处置对象处置方式处置部门在库存货残品1.销毁、利用2.破碎变卖1.仓库部门负责处置2.生产部和财务部参与处置次品1.变卖2.利用、销毁1.仓库部门负责处置2.生产部和财务部参与处置冷品1.降价销售2.非货币交易1.销售部负责处置2.财务部参与处置背品1.销售（变卖）2.非货币交易3.改变原有用途利用1.销售部门负责处理2.生产部和财务部参与处置旧料1.利用2.变卖1.仓库部门负责处置2.生产部和财务部参与处置边角余料1.利用2.变卖1.仓库部门负责处置2.生产部和财务部参与处置现场存货处置生产辅助品报废生产部负责，质检部和财务部参与半成品报废生

19、产部负责，质检部和财务部参与附4： 固定资产折旧年限和净残值率固定资产类别折旧计提年限（年）净残值率房屋及建筑物205%机器设备105%运输设备55%电子设备及其他55%附5： 盘点时间、方式和人员一览表盘点时间1.季度抽查2.年度盘点盘点方式1.根据固定资产账册每季度抽查一次，每一类别至少抽查10项2.年度实行实物盘点法盘点人员1.资产管理部门固定资产管理员2.财务部固定资产会计3.固定资产使用部门备注所有盘点公司总经理、资产管理部经理、财务部负责人均可进行盘点监督附1： 石英砂二次料检验标准检验项目检验要求备 注黑 点0.05mm的黑点不允许针对所有二次料合格品0.05mm的黑点不超过3个

20、抽检9.0kg二次料合格玻璃晶体不允许针对所有二次料合格品黄色异物不允许针对所有二次料合格品成团晶体不允许针对所有二次料合格品附1： 浮选机（甩干机、烘箱）保养工作内容序号部位名称内容规格型号方法周期1大小磨头检查是否磨损更换3个月2加热装置检查水温度是否达标检查温控仪表日常3三角带检查是否磨损、张紧A1143更换3个月A17534减速机检查是否正常WAP 0.35KW速比1:30更换1年5主轴承检查是否缺油6310更换加油1年62086主电机检查是否异响Y100L2-43KW更换轴承1年7刮板电机检查是否异响Y80M1-40.55KW更换轴承1年8管道检查是否漏水更换日常9甩干机电机检查电机

21、是否异响更换日常10烘箱检查加热管、电源线更换日常11电阻丝检查加热电阻是否断2KW更换日常12整机开关动作电气控制柜按钮 接触器更换日常13其它包括卫生清理日常附2： 坩埚制造机（含焊机、真空泵、过滤罐）保养工作内容序号部位名称内容规格型号方法周期1仪器、仪表检查是否灵敏正常0- -0.1更换日常2冷却水管、阀门、焊机检查是否正常紧固、更换3个月3主轴密封圈检查是否漏水、完好TC30.160.140进口更换3年4滑板、旋转模具、丝杆检查是否缺油加油润滑6个月5吸铁（消声节能线圈）检查是否正常JWCJ15-2000A 380V更换6个月6真空泵（密封圈）检查轴承是否密封7310 50*2.65

22、145*5.7更换3个月7真空泵油封、油位检查是否密封SD65×85×10更换、加油3个月SD50×72×88电磁真空带充气阀检查是否正常DDC-JQ80 220V更换日常9伺服电机小车、旋转、升降、扭转西门子更换2年10真空过滤罐、过滤网检查是否完好更换清理排污日常11排风扇检查是否正常更换日常12排风机检查是否异响SFG-4-2 1.5KW 380V更换轴承1年13减速箱检查是否正常EF48-K4-80西门子更换轴承2年14齿轮减速机CF68- K4-80西门子更换轴承1年15真空泵电机及三角皮带检查是否异响7.5KW 11KW更换轴承、三角皮带1年

23、16整机电气控制柜限位开关215G1308整理、更换日常17其它包括卫生清理日常序号部位名称内容规格型号方法周期1喷枪、喷嘴气嘴肌皮护套是否磨损8 10个更换1个月2砂管检查砂管是否磨穿13 30米更换1个月3气管检查气管是否磨穿8×12 20米更换1个月4回砂管检查回砂管是否磨穿透明钢丝内径152 2根更换1个月5旋风分离器检查抽尘管硅胶皮5mm硅胶皮更换，用胶水粘牢1个月6滤尘除尘器滤芯挂粉风枪由内向外吹严禁敲打1个月检查除尘滤芯220×320×750更换1年7喷枪移动机构检查轴承6003-ZZ加油1个月8齿轮减速器检查齿轮减速器N460润滑油更换3个月9转盘

24、机构立式减速电机0.75KW（CV750-40-S）更换轴承1年三角带B型内周长100”2条更换3个月10台车和垂直移动卧式刹车减速电机2台0.75KW（CV750-60-S-Z）更换轴承2年11水平移动机构卧式减速电机0.75KW（CV750-60-S）更换轴承2年12抽尘机构抽尘风机5.5KW更换轴承1年13整机开关动作电气控制柜接近开关日常14其它包括卫生清理日常附3： 喷砂机保养工作内容序号部位名称内容规格型号方法周期1切断砂轮检查是否磨损严重外155×孔32×厚0.85更换1个月2倒棱砂轮检查是否磨损严重外100×孔20×厚820更换1个月3轴

25、承部位检查是否缺油加油1年4涡轮减速箱蜗杆、齿轮、涡轮、链轮、主速箱1：40 1：40 1：4022：24 32：64加油 润滑6个月5主轴传动箱两滑座齿轮传动倒棱砂轮箱油位是否达到油标位置20号机械油注油6个月6导轮、导轨床身导轮、燕尾导轨40号机械油润滑（操作工）日常7油封油封、CR30×47×8更换1个月骨架式橡油封30×50 50×70 GR51-48三角皮带检查强度、磨损状况0-710 0-914 各三部更换3个月9电磁离合器检查是否起离合作用DLM10-6AG DC24V更换1年DLM9-2AG DC24V10切边进给机构变频电机YVF2-9

26、0S-6 0.75KW更换轴承1年11夹爪定心机构双速交流电机YD90L-64 0.851.1KW更换轴承1年12切断机构切断电机Y90S-2 1.5KW更换轴承1年13倒棱机构倒棱电机A02-7122 0.55KW更换轴承1年14整机开关动作电气控制柜 按钮日常15其它包括卫生清理日常附4： 切断机保养工作内容附5：江苏华尔光电材料有限公司设备维护保养记录表编 号日 期修理范围设备编号设备名称设备型号故障情况：维护记录： 维护人：验收确认： 验收人：更换零（部）件记录零件名称型号规格数量金额零件名称型号规格数量金额附6：江苏华尔光电材料股份有限公司设备停用封存申请单日期设备编号设备名称型号规

27、格出厂编号出厂编号用途专用 通用上次修理日期申请封存理由 签名：技术状况 签名：随机附件 签名：市场部意见 签名：设备科意见 签名：公司领导意见 签名：附7： 设施报废申请单 HE -QR6.3-01-06设备编号设备名称型号规格制造厂商出厂年月已使用年限原 值加工产品名称理由： 申请部门（使用单位）签名： 日期：设备主管意见： 签名： 日期：生产部意见：签名： 日期：品管部意见： 签名： 日期：公司领导意见： 签名： 日期：附1： “6S"现场管理考核项目及检查记录 日期: 检查人：序号检查区域检查考核内容分值热加工洗料喷砂切断检验酸洗终检涂层包装仓库维修间1地面/门窗/墙身/通道

28、/天花板通道顺畅无物品占道/区域线划分清楚5地面/机器或工具架底部与角落干净5物品存放一定区域内5门窗定期清扫，保持明亮干净5墙壁无手脚印/无乱涂乱画/乱张贴/无蜘蛛网5玻璃无破损、无积尘。 窗帘、窗台干净5工作区域物品摆放有明确位置且整齐，工作台面无杂物5工作区清扫干净，配备工具摆放整齐，无杂物垃圾。5及时收集整理现场剩余物料并放于指定位置。5物料置放于指定的区域加以标识，无没标识物件。53物料各料区有标识牌、存放的物料与标识牌一致。5物料摆放整齐、且有标识。区内没有不明物品。5坩埚半成品、成品分类放在指定位置5各种物料摆放规范整齐，无在区域线外现象54机器/设备/配备工具常用的机器清扫干净

29、，配备工具摆放整齐5现场不常用/常用的配备工具应固定存放并标识55人员素养厂牌佩带端正，厂服工帽穿著整齐，保持仪容清爽5遵守规章制度和操作规程，佩戴工作帽、手套、口罩等等规定着装56安全和车间管理电线/线槽紧固/关好开关盒/无乱接线现象/电器开关有明确标识。5无抽游烟现象（抽烟须在指定位置如卫生间）5检查合计得分100附1： 年度安全生产控制指标和工作目标的考核表序号考核目标评价要点分数（100）标准要求和评价办法备注1控制目标1伤亡事故起数；2. 伤亡人数；3职业病。40不超过下达控制指标不扣分，轻伤事故每次发生一起扣5分，重伤事故每发生一起扣15分，发生死亡事故扣30分，发生职业病扣20分

30、。以责任状控制指标为准2安全生产责任制落实1将安全生产工作列入重要议事日程，并由车间主任亲自抓（听取汇报或回报），亲自部署；2每季召开一次安全生产例会，部署安全生产工作；3各班组签订安全生产责任状；4奖惩制度落实。5领导亲自召开安全生产年会，达不到的扣24分；按要求召开安全生产工作例会不扣分。每少一次扣2分；无会议记录，每少一次扣1分；未分解责任状的扣3分；奖惩制度未落实的扣24分。年终实地考核3安全生产教育培训1安全生产宣传教育工作情况；2“安全月”活动情况；3特种工持证情况。5未展开社会性宣传教育活动的扣24分；未组织或组织不力的，扣24分；培训率低，组织工作差或培训结果检查有问题的扣24

31、分；特种工持证率低扣24分。年终考核4重大事故隐患监控和安全专项治理1对重大事故隐患和危险源未进行全面登记、建档和监控，制定隐患整改方案并组织整改；2安全检查和专项整治情况。10对重大事故或危险源未进行登记，建档的扣6分；不合格的扣4分；未制定整改方案的，发现一起扣5分；未及时更改的，发现一起扣5分；未按规定进行定期检查和专项整治的，每少一次扣2分。年终考核5安全标志警示1安全标志牌；2安全警示牌。5安全标志牌不全，扣34分；安全警示牌不全，扣34分；安全警示牌不清洁，扣23分；日常考核6安全生产资金投入情况1安全生产的整改资金落实情况；2安全劳防资金落实情况；3安全教育培训专项资金落实情况。10未按规定落实劳防资金，扣56分；未按规定落实安全教育培训资金，扣56分；未按规定落实安全生产资金的投入，扣710分。年终考核7安全检查整改