教学设计课题、职业健康安全系统及环境管理系统体系内审检查表

1、内审检查表审核员：受审核部门管理层时间标准条款审核内容、方法审核意见付合基本 符合不符合不适用说明Q/E:4.1组织环境1 '组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境 的影响？ 2、有无对管理体系进行评估？Q/E:4.2理解相关 方的需求和期望1、有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、 供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三 方等对这些相关方的要求是否确定并融入组织体 系中Q/E43确定质量 管理体系的范围0: 4.1总要求1 '管理体系范围有无明确？2、有无形成文件？在什么文件中进行明确？3、是否适宜？Q/E: （5.1领导作用 和承诺）1 '询问最高管理者有无承担

2、管理体系的责任？ 2、有无确保管理方针和目标的制定？是否适 宜？有无沟通？资源配置是否满足？ 3、体系融 合度是如何考虑的？4、过程方法和基于风险的思维运用程度如何？ 有无跟踪结果？对相关事务有无落实？5、如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要 性及资源投入情况6、询问如何理解以顾客为关 注焦点Q/E:5.2 方针0:4.2职业健康 安全 方针1、公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如 何？与公司宗旨是否一致？ 2、方针是否体现了 企业的宗旨及承诺？ 3、是否反映了顾客的期望 与要求及法律法规的符合性？ 4、有无形成文 件？如何宣贯？Q/E:5.3组织的岗 位、职责和权限1、有尢公司明确的组织架

3、构图？2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得 到明确并沟通？3、职责权限分配是否合理？4、能否保证管理体系的有效运行？Q/E62目标及其 实现的策划0:4.3.3目标和方案1、是否确保在组织的职能和层次上建立管理目 标？2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内 容？3、管理目标是否可测量，并与质量方针保 持一 致？4、管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？审核员：受审核部门管理层时间标准条款审核内容、方法审核意见付台基本 符合不符合不适用说明Q/E:7.1 资源0:4.4.1资源、作 用、职责、责任和权限1 '资源需求是否确定并提供，有无包含了内部 和外部的资源满足？2、

4、有无公司明确的组织架构图？3、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得 到明确并沟通？4、职责权限分配是否合理？能否保证管理体系 的有效运行？Q/E:9.1.1总则D有无确定需要监视测量的对象？2）是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？3）监视测量的时机是否明确？4）有无确定分析评价的时机？能否确保体 系的符合性？5）策划的监视测量是否适宜？Q/E:9.30:4.6管理评审1 '最图管理者是否按策划的时间间隔评审管理 体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效 性？2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更的 需要？3、是否保持管理评审的记录？4、评审输入是否满足标准要求？5、评审

5、输出是否包括：与体系及其过程有 效性 的改进、与顾客要求有关的产品的改进、资源需 求、体系的变更、有关的任何决定和措施Q/E:10.1 总则1 '组织有无确定并选择改进机会，是否包括纠 正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。2、是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和 增强顾客满意。3、策划中的改进是否以满足要求并关注未来的 需求和期望？策划是否满足纠正、预 防或减少不 利影响？ 4、是否能改进质量管理体系的绩效和 有效性？Q/E:10.3持续改进1、持续改进的机制如何？有否应用予以实 施改 进？2、组织是否对管理评审的分析、评价结果，以 及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需

6、求或机会。3、组织是否较全面持续改进管理体系的适宜 性、充分性和有效性？内审检查表审核员：受审核部门综合办时间标准条款审核内容、方法审核意见付合基本符合个付台不适用说明Q/E:5.30:4.4.1组织的岗 位、职责和权限1、有无公司明确的组织架构图？2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到 明确并沟通？3、职责权限分配是否合理？4、能否保证管理体系的有效运行？Q/E:4.40:4.1管理体系及 过程1 '管理体系过程有无确定？2、相互顺序、作用是否明了 ？3、对应需要的作业准则、方法、监视测量要求 明确否？ 4、资源配置、职责权限是否确定？5、是否考虑风险和机遇，并运用？ 6、有尢

7、变更 的策划，并改进的要求? 7、成文信息是否适 宜？Q ： 6.1应对风险 和机遇的措施1 '有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险 与机遇？2、有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇 情况？3、有无采取相应的措施已促进管理体系的有效 运行？4、风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应？E ： 6.1.4措施的策 划1、是否对公司重要环境因素、合规义务及识别 的风险和机遇的管理进行策划？ 2、策划是否融 入体系管理的过程中？是否对其管理的有效性实 施评价？Q： 6.2质量目标 及其实现的策划E ：6.2.1环境目标0 ：4.3.3健康目标和方 案1 '是否确保在组织的职能和层

8、次上建立管理目 标？2、管理目标是否包括满足产品要求所需的内 容？3、管理目标是否可测量,并与质量方针保 持一 致？4、管理目标实现情况的测量结果，是否实 现了持续改进？Q : 6.3变更的策划1、管理体系策划对变更的要求是否满足体系的 完整性，有无考虑后果？ 2、有无考虑资源的变 化及职责权限是否得到有效地规定和执行情况？E ： 6.1.2环境因素是否按文件要求对公司涉及的环境因素进行识 别？有无遗漏？有无重要环境因素?如何控制？内审检查表审核员：受审核部门综合办时间标准条款审核内容、方法审核意见A-A- 付台基本 符合不付合不适 用说明0 ： 4.3.1危险源辨 识、风险评价和控 制措施的

9、确定是否按文件要权寸公司涉及的危险源进行识别？ 有无遗漏？是否及时更新？有无重 大危险源？如 何控制？E ： 6.1.3合规义务0 ： 4.3.2法律法规和其他要求1、适用于本公司的职业健康安全及环境法规和 其他要求有哪些？有无识别清单？是否及时更 新，有无遗漏？2、如何向员工和其他相关方传达法律法规和其 他要求的信息？0 ： 4.4.4 文件0 ： 4.4.5文件控制1 '是否有成文信息的管理制度?2、如何识别文件修订状态？3、抽查文件发放有无记录？ 4、抽查文件发放前 是否对充分性和适宜性进行批准？5、文件是否发放到相关使用场所有效使用？6、查文件使用是否保持清晰？ 7、是否对文件

10、进 行必要的评审并修改？作废文件是否进行标识？8、外来文件是否进行识别并控制发放 ？9、是否有文件化记录控制程序？是否规定了标 识、贮存、保护、检索、保存期和处置的控制？ 10、质量记录的保存，检索，防护是否按文件规 定实施？11、是否规定记录保存期限？ 12、是否对文件 进行必要的评审并修改？作废文件是否进行标?Q : 7.1.2 人员1 '组织有无确定如何满足体系运行并提供所需 要的人员？2、有无人力资源规划、选人用人留人的相关要 求？Q : 7.1.6组织的知识1 '管理体系运行对组织所需的知识包含哪些？ 有无规定和确定？ 2、在有需求的范围内能否获 取？ 3、有无获取和

11、更新知识的途径？内审检查表审核员：受审核部门综合办时间标准条款审核内容、方法审核意见付合T付台不适用说明Q/E ： 7.2 能力0:4.4.2能力、参与 和协商1、是否明确了人员的能力要求？2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其 它措施使人员满足要求？Q/E ： 7.3 意识1 '如何确保员工的管理意识？2、人员意识是否满足体系运行的需要？Q : 7.4沟通E ：信 息交流0 ： 4.4.3沟 通、参与和协商1'有尢规定内外部沟通的内容？2、沟通的时机对象有无确定？3、沟通的方式接口是否明确？4、沟通是否顺畅有效？E ： 9.1.20:4.5.2，合规性评价1 '有

12、否程序规定要定期评价法律、法规的 符合情况？2、是否执行了规定？3、评价标准是如何确定的？如何进行？4、评价结果是否有记录？5、评价信息是否向有关部门及时通报？Q/E ： 8.1运行策划 和控制1 '运行策划有无确定产品和服务的要求？2、有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？ 3、有无 过程和产品的接收准则？接收准则是否适宜、符 合要求？4、有无策划产品和服务过程运行所需的资源？ 资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关 的人员配备等？ 5、有无实施过程控制？6、过程控制的成文信息有哪些？是否包含 进货 检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况？7、有

13、无外包过程？控制手段是否适宜？8、有无变更情况，是否进行评审？策划是否适 宜？0:4.4.6运行控制1、是否确定了与重大环境因素、危险源有关的 运行与活动；2、对确定了的与重大环境因素、 危险源有关的运行与活动是否进行了策划，是否 有程序之类的规定？ 3、运行控制程序的执行情 况？ 4、污水、噪声、废弃物（烟、尘及固废排 放）如何控制？5、职业病防治情况？6、采取了哪些节约能源、资源的措施？内审检查表审核员：受审核部门综合办时间标准条款审核内容、方法审核意见符合基本符合个付合不适用说明E ： 8.2，应急准 备和响应0:4.4.7，应急准 备和响应1 '组织中已识别的潜在事件或紧急情况

14、有哪些？2、是否建立了应急准备与响应程序？ 3、程序中是 否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？4、是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对 策？ 5、有否有对程序进行定期演练的规定？ 6、 如何规定的？是否演练过？演练的效果如 何？7、是否根据演练结果对程序加以修改？ 8、是否有 对程序进行评审、修订的规定？实 施情况及证据？64.5.1，绩效测 量和监视1 '是否建立并保持绩效及法律法规符合性监视和 测量的程序？2、是否对组织的目标及指标、管理方案的完成情 况进行例行检查？ 3、是否对环境、职业健康安全 日常动作进行检查？4、是否对环境、健康安全表现（如噪声强度、 污水排放量）进行测

15、定？5、是否定期评价法律、法规的符合情况？6、有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效 的历史证据的统计监视？Q/E ： 9.20:4.5.5内部审核1、是否进行内部审核，确保质量管理体系有效 实施、保持并符合标准要求？ 2、是否对审核方案 进行策划? 3、安排审核时是否考虑被审核活动和 区域的状态和重要性以及以往评审结果等因素？ 4、是否规定了审核的准则范围、频次和方法？ 5、是否对不合格项及时采取措施？ 6、是否采取跟 踪措施，确认措施实施的结果，以及报告确认结 果？7、纠正和预防措施有效性评价？Q/E ： 9.30:4.6管理评审1 '最图管理者是否按策划的时间间隔评审管理体 系，以

16、确保其持续的适宜性、充分性和有效性?2、评审是否包括评价体系改进的机会和变更的需 要？3、是否保持管理评审的记录？4、评审输入是否全面，符合标准要求？评审输出 是否包括：与体系及其过程有效性的改进、与顾客 要求有关的产品的改进、资源需求、体系的变更、 有关的任何决定和措施。内审检查表审核员：受审核部门综合办时间标准条款审核内容、方法审核意见符合基本符合个付台不适用说明0 : 8.4外部提供 过程、产品和服务的控制1 '是否制定外部供方管理的制度？2、管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选 择、绩效监视以及再评价的准则？ 3、新供方的 选择和合格供方的评价有无按准则的要求进行实 施？4、

17、实施过程中有无问题发生，发生时有无分析 采取措施改善？5、有无确定对产品的控制方式？有无验证的需 要？如何进行验证有无明确？ 6、公司与外部供 方沟通之前是否对相关要求进行了确认？7、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要 求？有无实施？8、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确 认活动的要求？Q/E ：9.1.1总则1 '有无确定需要监视测量的对象？2、是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？3、监视测量的时机是否明确？4、有尢确定分析评价的时机？能否确保体系的符合性？5、策划的监视测量是否适宜？Q91.3分析和评价1 '有无建立数据分析和评价的要求？2、使用了哪些分

18、析和评价方法？3、分析和评价的内容包括哪些？是否包括 标准 和规定的要求？4、抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、 充分？能否对持续改进起到作用？Q/E: 10.2不合格和 纠正措施4.5.3，事件调查、不符合、 纠正措施和预防措 施1 '是否有成文的纠正措施管理规定？2、规定的内容是否完成，是否符合公司现有的 特点？3、有无改进的措施情况发生？措施有无进行原 因分析，有无进行跟踪验证，对结果有无进行评 审确认？4、纠正措施有无成文信息，是否包含不合格的 性质以及随后所采取的措施；纠正措施的结果等 内容？5、措施的有效性是否符合要求？10.3持续改进持续改进的机制如何？有否应用予以实

19、施 改进？ 组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管 理评审的输出，确定是否存在挣续改进的需求或 机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充 分性和有效性？内审检查表审核员：受审核部门业务经营部时间标准条款审核内容、方法审核意见符合基本符合AfA-T付合不适 用说明E: 6.1.2环境因素是否按文件要求对本部门涉及的环境因素进行识 别？有尢遗漏？有无重要环境因 素？如何控制？E ： 6.1.4措施的策划1 '是否对本部门环境因素、合规义务及识别的 风险和机遇的管理进行策划？ 2、策划是否融入 体系管理的过程中？是否对其管理的有效性实施 评价？0 ： 4.3.1危险源辨 识、风险

20、评价和控 制措施的确定是否按文件要菸寸本部门涉及的危险源进行识 别?有无遗漏？是否及时更新？有无 重大危险 源？如何控制？Q：8.2.1顾客沟通1 '与顾客有无进行售前沟通？是否包括了有关 产品和服务的信息？通过什么方式沟 通产品和服 务的信息？2、有无顾客反馈情况？如何处理顾客的问询 的？3、合同或订单变更有无进行沟通？沟通方式是 否合理？4、有无顾客抱怨或投诉的情况？如何处理的， 处理结果是否满意？5、与顾客沟通中的紧急情况有无有效处理措 施？Q:8.2.2产品和服 务要求的确定 Q：8.2.3产品和 服务要求的评审1、是否需要合同/订单评审的管理制度？ 2、产 品和服务的要求是否

21、包括适用的法律法规要求； 组织认为的必要要求；其他认为必须的要求？ 3、合同/订单有无进行评审？评审过程是 如何 进行的？4、合同/订单评审内容是否满足要求？ 5、有无 网络销售的情况？销售过程是否满足要求？6、合同/订单评审有无成文信息？内审检查表审核员：受审核部门业务经营部时间标准条款审核内容、方法审核意见付合不符合不适 用说明Q：8.2.4产品和 服务要求的更改1、合同/订单更改有无要求？2、有无合同/订单更改的情况？更改后有无进 行评审？如何处置？Q:8.5.3，顾客或外 部供方的财产1 '公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要 求？2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财

22、产？管理是否到位？是否有效？Q:8.5.5，交付后的 活动1 '产品和服务后续的交付活动包含哪些？ 2、交付活动控制是否适宜？Q91.2顾客满意1、有无获取顾客满意的方式方法？2、确定多长时间进行一次调查？3、调查的内容是否合适？4、有无进行调查统计？5、调查统计结果如何？能否满足要求？是 否到 达目标要求？Q:9.1.3分析与评 价1、有无建立数据分析和评价的要求？2、使用了哪些分析和评价方法？3、分析和评价的内容包括哪些？是否包括 标准 和规定的要求？4、抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、 充分？能否对持续改进起到作用？0:4.4.6运行控制本部门涉及的危险源是否依据重要程度制

23、 定措施进行控制？有无证据？内审检查表审核员：受审核部门检测部时间标准条款审核内容、方法审核意见符合基本付合个付台不适用说明E ： 6.1.2环境因素是否按文件要求寸本部门涉及的环境因素进行识 别？有无遗漏？有无重要环境因 素？如何控制？E ： 614措施的策划1、是否对本部门环境因素、合规义务及识别的 风险和机遇的管理进行策划? 2、策划是否融入 体系管理的过程中？是否对其管理的有效性实施 评价？0 ： 4.3.1危险源辨 识、风险评价和控 制措施的确定是否按文件要权寸本部门涉及的危险源进行识 别？有无遗漏？是否及时更新？有无 重大危险 源？如何控制？Q/E ： 8.1，运行策 划和控制1、

24、运行策划有无确定产品和服务的要求？2、有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？ 3、有无 过程和产品的接收准则？接收准则是否适宜、符 合要求？4、有无策划产品和服务过程运行所需的资源？ 资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关 的人员配备等？ 5、有无实施过程控制？6、过程控制的成文信息有哪些？是否包含 进货 检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况？ 7、有无外包过程？控制手段是否适宜？ 8、有无 变更情况，是否进行评审？策划是否适宜？0:4.4.6运行控制本部门涉及的危险源是否依据重要程度制 定措施进行控制？有无证据？Q : 7.1.5监视和测 量资源1、有

25、无监视和测量的管理制度？2、计量仪器设备的配置情况有无形成清单？是 否适宜、满足需要？3、计量仪器设备是否按要求进行周期检定？有 无检定记录证据？4、抽查计量仪器设备有无标识？ 5、使用或维护 是否恰当？是否按设定的要求进行保养维护？6、计量仪器设备有无内校情况？如有，内校员是否具备能力？内校是否适宜？ 7、计量仪 器设备使用过程中有无失效情况？如果失效，是 否有能力控制?有无软件确认的情况？如果有， 确认情况是否适宜？Q/E ： 8.1，运行策 划和控制1 '运行策划有无确定产品和服务的要求？2、有无形成产品和服务的流程？流程是否清 晰？3、有无策划产品和服务过程运行所需的资源？ 资

26、源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等？ 4、有无实施过程控制？5、过程控制的成文信息有哪些？是否包含 相关 阶段的情况？6、有无变更情况，是否进行评审？策划是否适 宜？Q : 8.5.1，生产和 服务的提供的控制1、组织是否已确定生产和服务的全过程？2、有无控制生f服务过程的信息，包括产品 特性规范、作业指导书等。3、使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？4、是否对使用设备进行J有效的维护保 养，使 设备处于完好状态？ 5、是否对特殊过程和关键 过程实施了监控活动？6、人员是否具备条件和资格？7、产品放行的管理8、产品和服务交付和交付后的管理？Q : 8.5.2，标识和 可追

27、溯性Q : 8.5.4，产品防 护1 '有无标识和可追溯性的控制要求？是否 需要 管理制度？有无产品防护控制要求？是否需要管 理制度？ 2、有无对来样产品、设备进行标识？ 3、检验检测样品的状态描述和有无标签标识？ 4、物料及样品的搬运工具是否适合？产品防护 条件如何？包装是否适宜？产品的防护是否符合 要求？5、检验检测报告或证书的唯一性标识（如系列 号）和每一页上的标识，以确保能够识别该页是 属于检验检测报告或证书的一部分，以及表明检 验检测报告或证书结束的清晰标识。Q : 9.1.3分析与评 价1、有尢建立数据分析和评价的要求？2、使用了哪些分析和评价方法？3、分析和评价的内容包括

28、哪些？是否包括 标准 和规定的要求？4、抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、 充分？能否对持续改进起到作用？Q/E:10.2不合格和纠正措施1、是否有成文的纠正措施管理规定?2、规定的内容是否完成，是否符合公司现有的 特点？3、有无改进的措施情况发生？措施有无进行原 因分析，有无进行跟踪验证，对结果有无进行评 审确认？4、纠正措施有无成文信息，是否包含不合格的 性质以及随后所采取的措施；纠正措施的结果等内容？5、措施的有效性是否符合要求？内审检查表审核员：受审核部门测绘部时间标准条款审核内容、方法审核意见符合不符合不适 用说明E ： 6.1.2环境因素是否按文件要求对本部门涉及的环境因素进行

29、识 别？有无遗漏？有无重要环境因 素？如何控制？E ： 6.1.4措施的策划1、是否对本部门环境因素、合规义务及识别的 风险和机遇的管理进行策划? 2、策划是否融入 体系管理的过程中？是否对其管理的有效性实施 评价？0 ： 4.3.1危险源辨 识、风险评价和控 制措施的确定是否按文件要权寸本部门涉及的危险源进行识 别？有无遗漏？是否及时更新？有无 重大危险 源？如何控制？Q/E ： 8.1，运行策 划和控制1 '运行策划有无确定产品和服务的要求?2、有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？ 3、有无 过程和产品的接收准则？接收准则是否适宜、符 合要求？4、

30、有无策划产品和服务过程运行所需的资源？ 资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关 的人员配备等？ 5、有无实施过程控制？6、过程控制的成文信息有哪些？是否包含 进货 检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况？ 7、有无外包过程？控制手段是否适宜？ 8、有无 变更情况，是否进行评审？策划是否适宜？0:4.4.6运行控制本部门涉及的危险源是否依据重要程度制 定措施进行控制？有无证据？Q： 7.1.5监视和测 量资源1 '有尢监视和测量的管理制度？ 2、计量仪器设 备的配置情况有无形成清单？是否适宜、满足需 要？ 3、计量仪器设备是否按要求进行周期检 定？有无检定记录证据？4、抽查计量仪器设备有无标识？ 5、使用或维护 是否恰当？是否按设定的要求进行保养维护？ 6、计量仪器设备有无内校情况？如有，内校员 是否具备能力？内校是否适宜？ 7、计量仪器设 备使用过程中有无失效情 况？如果失效，是否有 能力控制？有无软件确认的情