四川省2021年上半年基金法律法规：正态分布试题

1、四川省 2021 年上半年基金法律法规：正态分布试题一、单项选择题共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意1、以下关于我国证券交易所的说法，不正确的有 _。A 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B. 证券交易所本身不买卖证券C 证券交易所可以决定证券价格D.证券交易所是以盈利为目的的法人2、_为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理 转入手续。A 一步转托管B两步转托管C多步转托管D 直接转托管3、以下关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有 _。A 基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B 银行储蓄损失本金的可能性小，投资相比照拟平

2、安C 基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D.基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信 用凭证，表现为银行的负债4、以下各项，会直接或间接影响基金业绩的有 _。A .基金公司的综合实力B市场的系统性风险C. 基金经理个人的能力D. 基金公司的风险控制流程5、基金产品风险等级应当至少包括 _。A .低风险等级B. 中风险等级C. 无风险等级D .高风险等级6、依据?证券投资基金法?规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于 亿元人民币。A：1B：2C：3D：57、债券是实际运用的 _的证书。A .流动资本B. 固定资本C. 虚拟资本D. 真实资本8、基金

3、销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事 _等相关活动的人员。A 宣传推介基金B. 出售基金份额C办理基金份额申购和赎回D. 基金产品创新9、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他 严重情节的， 处，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A:三年以上七年以下有期徒刑B:五年以下有期徒刑或者拘役C:三年以下有期徒刑或者拘役D:三年以上十年以下有期徒刑10、?证券法?规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负 责；由此变化引致的投资风险，由 _

4、负责。A .保荐人B. 发行人C. 投资者D. 承销商11、 中国证监会内部设有 ，具体承当基金监管职责。A :发行监管部B:市场监管部C:法律部D:基金监管部12、处于家庭衰老期的家庭投资应以 _为主。A .偏保守的平衡资产配置B. 偏进取的平衡资产配置C. 长期投资的权益投资工具D. 固定收益工具13、在基金销售活动中应当遵守的管理方法和指引文件包括 _。A .?证券投资基金销售管理方法?B .?证券投资基金销售机构内部控制指导意见?C. ?证券投资基金销售人员执业守那么?D. ?证券投资基金托管资格管理方法?14、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A .股票基金

5、B. 债券基金C. 混合基金D. 货币市场基金15、基金托管人在基金运作中的作用主要有 _。A .作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B. 对基金管理人的投资运作进行监督C. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D 对基金资产进行会计复核和审查16、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动， 于是他将手中股 票抛出并购置了债券，这是因为股票的 _增大。A 流动性B. 期限性C. 风险性D. 收益性17、基金管理人应当自收到投资者的申购 认购 、赎回申请之日起 _个工作日内， 对该申购 认购 、赎回申请的有效性进行确认。A. 2B. 3C. 5D. 718、保守

6、型投资者可选择的基金产品主要包括 _。A .股票型基金B. 债券型基金C. 保本型基金D. 货币市场基金19、根据?证券投资基金销售管理方法?，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A. 5B. 7C. 10D. 1520、_是指不采用申购、 赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份额按照一定 规那么从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A .基金份额的转换B. 基金份额的转托管C. 基金份额的冻结D. 基金的非交易过户21、 一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算根底是_。A .基金市场供求关系B. 基金份额净值C. 基金发行时的价格D. 基金发行

7、时的面值22、通过_，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A .公司是否有违规事件发生B. 公司在投资上是否出现过重大的失误C. 公司旗下目前的基金业绩D. 公司的一些事件性公告23、考察基金公司风险控制能力的要点包括 _。A .公司风险控制理念B. 投资风险控制的情况C. 公司合规经营情况D. 公司风险控制组织架构情况24、证券投资基金的客户效劳方式通常包括 _。A .互联网B C. 短信D. 效劳中心25、资本证券 _。A .是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B. 持有人有一定的收入请求权C. 是有价证券的主要形式D. 是狭义有价证券二、多项选择题共 25题，

8、每题 2分，每题的备选项中，有 2个或 2个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、 根据?证券投资基金会计核算业务指引?，基金的会计核算对象包括_的核 算。A .资产类B. 负债类C. 资产负债共同类D. 所有者权益类和损益类2、 开放式基金成立初期，可以在规定的期限内 但最长不得超过 3 个月。A:不对外办理基金业务B:不运作基金资产C:只办理赎回，不接受申购D:只接受申购，不办理赎回3、基金销售渠道中， _销售渠道尚未形成“开放式平台，只是在销售自己产 品时“搭售其他基金管理公司的产品。A. 独立的投资参谋B. 保险公司C. 基金超市D

9、. 商业银行4、基金合同当事人包括 _。A .基金销售代理人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金份额持有人5、基金信息披露的作用有 _。A .有利于防止利益冲突与利益输送B. 有利于投资的价值判断C. 有利于提高证券市场的效率D. 有利于防止信息滥用6、债券基金收益与市场利率的关系是 A :同方向变动B:反方向变动C:无关的D:不确定的7、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定 规那么从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A .开放式基金转换B. 开放式基金非交易过户C. 开放式基金份额的转托管D. 开放式基金份额的冻结8、以下关于基金管理人的说

10、法，不正确的选项是 _。A .基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B. 基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C. 基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权出售基金份 额，进行基金资产的投资管理D. 基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来9、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在 不可修改的介质上保存 _年。A. 3B. 5C. 10D. 1510、根据投资对象的不同，我国的基金类别划分为 _。A .股票型基金B. 货币市场基金C. 债券型基金D. 混合型基金11、以下关于开放式股票型基金

11、的说法，错误的选项是 _。A .开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B. 非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格C. 股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D. 与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高12、基金投资风险控制的具体措施包括 _。A .实行内部监察稽核控制B. 采取投资风险管理技术和控制程序C. 建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D. 明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征13、是我国对证券投资基金的一种外乡化创新。A :收入型基金B: 上市开放式基金C:公募基金D:私募

12、基金14、_是用来分析货币市场基金的指标。A .融资比例B. 保本期C. 平安垫D. 担保人15、基金销售客户效劳的方式中， _特别适用于传递行文较长的信息资料。A . 短信B. 自动 、电子信箱C. 互联网D. 座谈会16、证券具有极高的流动性必须满足的条件有 _。A .很容易变现B. 变现的交易本钱极小C. 本金保持相对稳定D. 规模比拟大17、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型， 常用的依据是基金所持有全部 股票的 _的大小。A .平均市值B. 平均市盈率C. 平均收益率D. 平均市净率18、_在债券存续期内其票面利率保持不变。A .零息债券B. 浮动利率债券C. 息票累积债券D. 固定利率债券19、开放式基金的直销一般通过 _等实现。A .邮寄B. 直属的分支机构网点C. 直销队伍20、以下费用中不由基金资产承当的有 _。A .基金转换费B. 基金管理费C. 基金托管费D. 信息披露费21、基金托管人在保管基金财产时，无须 _。A .保证基金财产的平安B. 对基金投资损失承当赔偿责任C. 依法处分基金财产D. 严守基金商业秘密22、目前，我国开放式基金的注册登记体系有 _模式。A. “内置B. “外置C. “混合D. “组合23、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是 _。A 销售机构提供的效劳不够齐全B 客户没有得到预期