供应商现场评审管理制度（环境电器制造有限公司企业标准）

1、本标准是根据环境电器事业部供应商现场评审管理的要求而制定的，作为本事业部供应商现场评审 管理规范的依据。本标准由环境电器事业部制造管理部供应链管理中心提出和主要起草，经环境电器事业部标准化委 员会审定通过。本标准代替环电字n号供应商现场评审管理制度，除了编辑性修改外主要修改内容如下：明确了供应商现场评审分工将评审标准细化、明确，便于操作本标准代替环电字号本标准的历次版本发布情况为：环电字口号供应商现场评审管理制度本标准由环境电器事业部制造管理部供应链管理中心归口和解释。本标准主要起草人：标准化审查人：本标准审核人：本标准会签人本标准批准人：供应商现场评审管理制度1总则为规范供应商的现场评审，保

2、证评审质量，促进供应商建立健全的质量管理体系，提升供应商的管 理水平，特制定本规程。本制度适用于为环境电器事业部提供产品和服务的各类供应商的现场评审。2定义2.1制造管理部供应链管理中心：负责对战略物资供应商进行初访、初审、年度监督评审、例外审核 及复审，负责对战略物资供应商进行日常的考核与评估等工作；对产品公司生产物料供应商资格实施稽 查。2.2产品公司供应链管理：负责对生产物料供应商进行初访、初审、年度监督评审、例外审核及复审, 负责对供应商进行日常的考核与评估等工作。2.3供应商现场评审类别：分为初审、年审、复审、例外审核等四种形式：2.3. 1初审（也称初次审核）：是指新供应商引入时第

3、一次现场评审，初审一般安排在初选调查合格、 样品承认合格、价格中标之后进行，也可根据实际情况需要，灵活安排现场审核的时机。2.3.2年审（也称监督审核）：是指根据年度审核计划安排的对已正常供货的供应商进行的一种年度 监督审核。年审按年度审核计划实施，为节省审核资源，一般情况下三年内安排一次年审，对第iii类或 提供c类物料的供应商，最长可在五年内安排一次年审。2.3.3例外审核：是指当供应商出现较严重的品质问题或品质降低趋势或其他管理需要，在年审计划 外而临时安排的不定期现场评审。2.3.4复审：是指当初审、年审或例外审核不合格时所安排的供方现场跟进验证。只有在供应商按要 求提交了有效的纠正预

4、防措施计划及相关支持文件后方可安排复审，复审主要是评审上一次的审核问题 是否已有效关闭。必要时，也可根据实际情况对其他项目进行审核。2.4供应商现场评审流程及管理要求2.4. 1战略物资供应商现场评审流程及管理要求（见表1）表1战略物资供应商现场评审流程及管理要求序号 流 程 职责'理要求工作输出i下达不符合项通知7供应商整改okng问题关闭制造管理部供应链管理中心制造管理部供应 链管理中心负责 人现场评审组（战 略物资管理/产 品公司工艺、技 术、品质）现场评审组制造管理部供应 链管理中心负责 人战略物资管理供应商战略物资管理战略物资管理1、根据年度考评情况和管理需要,提出年 度审核

5、计划，一般地，年度审核计划在次 年1月10日前制订。2、初审、复审、例外审核根据实际审核 需要安排，可不纳入年度审核计划内容。审核计划由供应链管理中心提交部门负 责人审批后实施，供应商管理可根据实际 审核需要对计划进行灵活的调整并且注 明变更记录。根据审核计划或实际审核需要。战略物资 管理主导，必要时，可组织供应链、产品 公司工艺技术、品质等部门对供应商进行 现场会审，具体依“供应商现场评审表” 中的项目及要求对供应商实施现场审核。根据现场审核记录，提出审核结论及综合 评审意见。对审核报告进行审批。编制“供方不符合项整改通知单”，明确 整改要求，发供应商限期整改。供应商根据整改要求，对提出的不

6、符合项 分析原因，提出有效的整改措施，防止再 发生，按时提交整改计划及相关支持文 件，并保存整改记录及验证材料。负责对不符合项整改情况进行跟踪和督 促，并对提出的整改材料进行验证和确 认，如整改不合格，须重新要求整改，必要 时安排现场复审，直至问题关闭或最终淘 汰。9.1收集并保存验证合格证明材料9.2负责现场审核相关记录、报告的归档、 整理及发放2.4.2生产物料供应商现场评审流程及管理要求（见表2）表2生产物料供应商现场评审流程及管理要求年度供应商 监督审核计 划年度供应商 监督审核计 划供应商信息 调查表/供 应商现场评 审表供应商现场 评审表供应商工厂 审核报告供方不符合 项整改通知

7、单不符合项整 改报告、记 录及验证材 料跟踪验证记 录及相关验 证材料跟踪验证记 录及相关验 证材料序号流 程职责管理要求工作输出1产品公司供应链管理1、根据年度考评情况和管理需要,提出年 度审核计划，一般地，年度审核计划在次 年1月10日前制订。2、初审、复审、例外审核根据实际审核 需要安排，可不纳入年度审核计划内容。年度供应商 监督审核计 划编制审核计产品公司供应链 管理负责人审核计划由产品公司供应链管理提交部 门负责人审批后实施，供应商管理可根据 实际审核需要对计划进行灵活的调整并 且注明变更记录。年度供应商 监督审核计 划7供应商整改曹问题关闭2.5现场评审的实施现场评审组（产 品公司

8、供应链管 理/产品公司工 艺、技术、品质）现场评审组产品公司供应链 管理负责人根据审核计划或实际审核需要。供应链管 理主导，必要时，可组织供应链、产品公 司工艺技术、品质等部门对供应商进行现 场会审，具体依“供应商现场评审表”中 的项目及要求对供应商实施现场审核。根据现场审核记录，提出审核结论及综合 评审意见。对审核报告进行审批。产品公司供应链 编制“供方不符合项整改通知单”，明确 管理整改要求，发供应商限期整改。供应商产品公司供应链 管理产品公司供应链 管理供应商根据整改要求，对提出的不符合项 分析原因，提出有效的整改措施，防止再 发生，按时提交整改计划及相关支持文 件，并保存整改记录及验证

9、材料。负责对不符合项整改情况进行跟踪和督 促，并对提出的整改材料进行验证和确 认，如整改不合格，须重新要求整改，必要 时安排现场复审，直至问题关闭或最终淘 汰。9.1收集并保存验证合格证明材料9.2负责现场审核相关记录、报告的归档、 整理及发放供应商信息 调查表/供 应商现场评 审表供应商现场 评审表供应商工厂 审核报告供方不符合 项整改通知 单不符合项整 改报告、记 录及验证材 料跟踪验证记 录及相关验 证材料跟踪验证记 录及相关验 证材料2.5.1审核日程：现场评审按拟定的审核计划或实际审核需要实施。必要时，审核员可根据实际情况 调整审核日程。2.5.2多方会审：供应商现场评审由供应链管理

10、负责组织和主导，会同供应商管理、品质、技术工艺 等多方进行联合评审。2.5.3首次会议：审核员根据审核需要，必要时，组织供应商总经理、品质、工程技术、生产、管理 部门负责人审核见面会（首次会议），时间一般不超过30分钟。会议议程及内容：介绍审核组成员、 简要介绍审核的目的、范围、程序及规则、供应商需要配合的事项、供应商介绍情况及安排配合事项。2.5.4工厂巡视（适用初审）：会议结束后巡视工厂一周，初步了解供应商的生产布局及工艺特点。2. 5. 5实施审核2.5.5. 1实施审核的基础是“供应商现场评审表”，审核按抽样方式进行；2. 5. 5. 2审核员根据供应商产品实现工艺特点、复杂程序、生产

11、规模及工厂应达到的质量保证能力， 依据“供应商现场评审表”项目及要求，进行审核评价。2. 5. 5. 3审核员根据供应商产品实现工艺特点、复杂程序、生产规模及工厂应达到的质量保证能力， 依据“供应商现场评审表”项目及要求，进行审核评价。2.5.6末次会议：审核结束后，必要时，审核员召集供应商相关部门人员组织审核末次会议，参加人 员与首次会议相同。会议议程及内容：审核组总结审核问题点及改进要求、供方负责人总结发言。2.6现场评审标准2.6. 1现场评审标准供应商现场评核项目包括以下6个大项共计26小项，详见下表3 “供应商现场评审表”，该评审 标准将根据企业发展变化的原则得到适时更新。表3供应商

12、现场评审表序号评审项目评审明细配分1硬件设施资金能力2税务资格2经营场地3生产设备6检测设备5配套设施22人力资源员工人数和结构3组织架构2员工培训33质保能力产品认证5进、出货检验5过程控制5不合格品管理和纠正预防5客户信息管理5实验测试3环保34管理能力管理制度5现场管理5体系认证3设备管理5仓库管理55生产、研发研发能力3订单管理3采购管理2产能和生产周期36其它项目社会责任72.6.2评分方法：根据未达到要求的程度进行扣分，具体配分标准见附录bl «qmh g031 009-2010附 件2：新增备选供应商现场评审标准，直至该项配分扣完为止。2.6.3评估标准，见表4：表4评

13、估标准供应商 类别现场评核分数评估结果/ 等级评审结论i类（电器件）385a级合格80w分数v85b级条件不合格，整改后纳入70w分数v80c级条件不合格，整改复审后纳入分数v70d级条件不合格，半年内不考虑纳入ii类（包装、 塑料、五金）n80a级合格75w分数<80b级条件不合格，整改后纳入65w分数v75c级条件不合格，整改复审后纳入分数v65d级条件不合格，半年内不考虑纳入m类（辅料等）>75a级合格70w分数v75b级条件不合格，整改后纳入60w分数v70c级条件不合格，整改复审后纳入分数v60d级条件不合格，半年内不考虑纳入2. 6.4评审结果的影响，详见表5：表5评审

14、结果的影响明细表评审结果影响a级1、新供应商可以合格纳入，老供应商可合格维持2、纠正措施计划（若需要时）：须在不符合项通知之日算起20天内提交， 若没按要求做到，作不纳入或计划淘汰对象，特殊情况经确认属实的，可酌 情放宽此时限。若纠正措施计划可以被接受，供应商并提交有效证明材料后， 将问题验证关闭。b级1、新供应商可以整改合格纳入，老供应商可整改合格维持。2、纠正措施计划：须在不符合项通知之日算起30天内提交，若没按要求做 至ij,作不纳入或计划淘汰对象，特殊情况经确认属实的，可酌情放宽此时限。 若纠正措施计划可以被接受，供应商并提交有效证明材料后，将问题验证关 闭。3、跟踪及效果验证：由供应

15、商管理对提交的纠正措施计划及整改附件进行跟 踪及效果验证，若材料验证不合格，维持原审核成绩，供应商继续整改，若 验证符合要求，则问题关闭。4、现场跟踪复审：必要时，供应商管理可根据需要现场复审。c级1、新供应商必须整改合格纳入，老供应商必须整改合格维持。2、纠正措施计划：须在不符合项通知之日算起50天内提交，若没按要求做 至u，作不纳入或计划淘汰对象，特殊情况经确认属实的，可酌情放宽此时限。 若纠正措施计划可以被接受，供应商并提交有效证明材料后，将问题验证关 闭。3、跟踪及效果验证：由供应商管理对提交的纠正措施计划及整改附件进行跟 踪及效果验证，若材料验证不合格，维持原审核成绩，供应商继续整改

16、，若 验证符合要求，则问题关闭。4、必须第二月进行现场复审。d级1、新供应商严禁纳入，老供应商必须，取消供货资格，关闭整改。2、未经紧急采购批准，关闭期不可以接新订单3、已接订单要求加严抽查方可收货。4、新供应商半年内不在复审，老供应商必须关闭整改，整改期为半年到期后 后可提出书面审查申请函。d级供应商的复审必须加严。2.7供应商持续改善原则2. 7. 12.7.2供应商必须在规定的期限内提交纠正预防措施计划及相关支持文件（包括图片、文件等）。供应商必须持续自主地改善管理体系，提升管理水平，以适应市场的变化及更高要求。供应链管理部门将积极协助、辅导供应商建立实施有效的管理体系，完善品质控制流程，供应2. 7.3商应给予主动积极的配合，落实相关要求及措施。具体管理要求按供方监督考核管理制度执行。供应商综合能力现场评审表二、供应商名称:序号评审项目评审明细概况描述总分实际