时代光华培训试题-上海证券交易所融资融券交易试点实施细则_第1页
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文档简介

1、2.B错误考试得分100课程考试已完成，现在进入下一步制订改进计划！本次考试你获得2.0学分!单选题正确1.投资者在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用资金账户。该说法：1.2.A正确* B错误正确2会员接受客户的融资融券交易委托后，应当按照本所规定的格式申报，申报指令不需要包括客户的（）1. A席位代码2. * B信用交易担保证券账户3. C标的证券代码4. D买卖方向正确3.融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。该说法：1.A正确正确4.投资者融资买入证券后，只能通过卖券还款

2、的方式向会员偿还融入资金。该说法：1.2. A正确B错误正确5.未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。该说法：1. A正确2.B错误正确6.会员融券专用证券账户不得用于证券买卖。该说法：1. A正确2.B错误正确7.标的股票交易被实施特别处理的，本所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证 券范围。该说法：1. *A正确2.B错误正确8. 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系将失效。该说法：1. A正确2. B错误正确9. 会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须是标的证券。该 说法：1. A正确2. '*

3、 B错误正确10. 会员应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。该说法：1. ' A正确2. B错误正确11. 维持担保比例超过 300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。该说法：1. A正确2. B错误正确12. 会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出本所规定的标 准。该说法：1.2.* A正确B错误正确13. 本所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常时，本所不可以采取的措施 有（）1. A调整标的证券标准或范围2. 厂| B调整可充抵保证金有价证券的折算率3. r | c调整融资、融券保证金比例4. * D调整整个市场的融资买入或融券卖岀交易正确14. 会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票。该说法:1. A正确2. * B错误正确15. 投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市

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