内部审核控制程序

1、013 内部审核控制程序作为本公司的一种治理手段及自我改良机制，并为证实质量治理体系 的实施成效及是否到达了规定的要求，及时觉察咨询题，并采取纠正和预 防措施，使质量治理体系连续有效地运行。2.0 范畴适用于本公司质量治理体系所覆盖的各部门、车间、质量场所。3.0 职责3.1 总经理批准年度内部质量审核 以下简称内审 打算和审核实施打算 及内审报告；3.2 治理者代表全面负责内部质量治理体系审核工作，选定审核组长及 审核员，负责审核年度内审打算、每次的审核实施打算和内部质量治理体 系审核报告；3.3 治理者代表负责编写年度内审打算和审核实施打算并组织实施，组 织和和谐内审活动的展开；3.4 内

2、审组长负责组织审核实施打算的具体工作，编写内审报告。35 人事部为内审治理的归口治理部门，负责内审资料的整理、 记录、 储存。4.0 程序4.1 内审打算a组织机构，质量治理体系发生重大变化；b. 显现重大的质量事故，或客户对某一环节的连续投诉；c. 法律、法规及其它外部要求的变更。按照情形可审核质量体系覆盖的全部部门，全年的内审必须覆盖 质量治理体系全部要素和全部部门。4.2 审核前预备审核组的组成a. 审核组成员必须与被审核部门无直截了当的责任关系。b. 内审员必须通过质量治理体系内审课程的培训并考试合格；由审核组长负责编制此次?审核实施打算? ，治理代表审核， 总经 理批准。打算编写具有

3、严肃和灵活性，其内容包括：a. 审核目的、范畴、方法、依据和时刻；b. 内部审核工作安排；c. 审核组成员；d. 受审核部门及审核要点；f. 审核预定时刻及连续时刻；g. 开会时刻。在了解受审核部门的具体情形后，内审组长组织编制?内审检查表?，内审检查表应包括：审核工程、依据、方法等内容；内审组长在内审前由审核组长召开一次审核小组会议，明确?审 核实施打算?并进行任务分工。将审核时刻通知受审部门，受审部门如对 内审时刻有异议，由治理者代表和谐解决；4.3 内审实施4.3.1 首次会议a. 由内审组长组织召开，参加会议人员有本公司领导、内审员、各部门主管；b. 会议内容由组长介绍审核组成员、审核

4、目的、范畴依据、方式及内审日程安排和其它注意有关事项；4.3.2 现场审核a. 内审员通过与受审核部门的人员面谈、审查文件和记录、观看现场等 方式收集事实证据，记录在?内审检查表?中作为审核报告的依据；b. 内审员应把握好时刻，假设无法在预定的时刻内完成，由审核组长与受 审核部门协商同意，延长审核时刻；c. 内审组长需召开内审会议，全面了解内审情形，对审核中显现的咨询题进行核对；d. 内审时内审员要公平、客观对待咨询题，以事实作为判定依据。4.3.3 审核报告a.现场审核完成后，审核组长组织召开审核组会议。综合分析检查结果,依据标准和质量治理体系文件及有关法律、法规要求，必要时还要依据与顾客签

5、订的合同要求，确认不合格项，并填写?不符合报告?给有关责任部门确认。由有关责任部门分析缘故，制定纠正措施，经审核员确认后实 施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果；现场审核完成一周后， 审核组长完成?内部审核报告? ，经治理者代表审核，总经理批准后，分发到各有关部门。并将此次内审结果提交治 理评审。4.3.5 审核报告内容：a. 审核目的、范畴、方法和依据；b. 审核组成员、受审核部门；c. 审核打算实施情形总结；d. 不合格项分布情形分析，不合格数量及严峻程度；e. 存在的要紧咨询题分析；f. 对质量治理体系有效性、符合性结论及今后改良地点。4.3.6 末次会议a参加人员、领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，由审核 组长主持会议；b.内容：内审组重申422 a条款内容，宣读不符合报告；作内审总结。提出完成纠正措施要求及日期；责任部门做出具有时刻限制的整改承诺；内审所形成的记录和报告由人事部归档储存。5.0