跟踪审计项目现场驻点工作的内容及要求

1、关于我公司公路工程项目跟踪审计现场驻点人员的工作内容和要求根据业务需要，需派遣审计人员现场驻点，为使该项工作进一步规范，对现场驻点审计工作的内容和要求规定如下：一、职业道德规范及言行举止、仪表着装的要求1. 职业道德规范：详见公司的职业道德规范制度2. 言行举止：3. 仪表着装：二、资料收集、交接及登记管理1. 根据项目组提供的资料清单向相关单位进行资料收集。2. 对收集到资料进行登记，由资料移交单位对收到的资料进行签字确认（包括移交日期、移交单位、移交人签名）。3. 在系统中进行归类登记。4. 将收集到的资料在项目组中进行二次移交（包括移交日期及资料保管人签名）。5. 发送项目组对外岀具的意

2、见、报告等，由接收单位签收后，收回回执， 整理外发资料的台账。6. 工程完工后，协助项目组相关人员归还资料，填写资料归还清单（包 括归还日期，接收人签名）。7. 将资料移交及归还清单提交给项目组各专业经理。三、负责现场工作（）合同管理方面1 熟悉招标文件、投标文件、合同文件重要条款的规定。2. 关注招标文件规定的主要人员的到岗情况1）从程序上核查建设单位或监理单位对人员到岗情况相应的考勤制度是 否健全完善。2）对主要管理人员、技术骨干到岗情况进行抽查。3. 关注招标文件规定的关键施工设备、临时设施进场和退场情况1）从程序上关注监理单位对施工设备、临时设施进场的登记制度是否健全 完善。2）根据监

3、理单位的登记记录资料对现场施工机械及临时设施进行抽查，核 查是否存在未经监理人批准，私自将已按合同约定进入施工场地的施工设备撤 离施工场地。4. 关注材料及工程设备进场和退场情况1）从程序上关注监理人对主要工程材料及工程设备进场时相应的登记制 度是否健全完善，台账记录内容是否符合要求（材料的质量和品牌是否符合合 同要求，是否具有产品检验合格证、质量检验单和出厂合格证）。2）必要的现场抽查，填写相应的记录表（签证单）。5. 关注工期1）关注监理人对总体进度计划和月进度计划的审批资料是否完整。2）核查每月的实际进度与月计划进度是否存在明显滞后现象，若存在明 显滞后现象，需关注滞后原因，关注监理人对

4、滞后引起的工期延期的审批情况 或所采取的措施。如属于承包人自身原因引起的工期延误，在监理工程师签发监理指令后施 工单位未有明显改进，致使合同工程在合同工期内难以完成时，应提醒建设单 位注意合同规定。（二）现场踏勘工作1. 熟悉各标段图纸。2. 根据委托方的要求，对现场进行必要的抽查、抽测，记录抽查情况及抽 测数据，填写。3. 了解现场施工进展情况，对重要或变更增加的隐蔽工程进行关注，及时 向项目组反馈。根据专业经理安排，协助项目组审核人员对隐蔽工程进行勘察、 量测、拍照取证、记录等，如必要，需形成身审计签证单。4. 关注安生生产情况，如发现现场实际情况与所报的计划不符或存在安全 隐患，拍照取证，并及时形成跟踪审计意见单（或审计建议），报送相关单位。5. 如审核人员对图纸不理解或对计量情况有疑问，而审核人员又无法马上 到现场核查验证时，根据项目组各专业经理的要求，完成现场核对和验证、拍 照工作，及时把现场信息传递给各专业经理或具体审核人员。四、参加会议认真听取会议各方发言，做好现场会议记录工作。整理会议纪要，上传系 统，提交给专业负责人确认，并保存。五、咨询问题的传递对建设方提出的咨询问题