alp证券经纪人考试试题

1、证券经纪人考试试题（证券业务营销一）含答案单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（ ）相契合、共生共荣。a制度环境 b社会环境 c市场环境 d人文环境2下列不属于行政法规的是（ ）a期货交易管理条例b证券、期货投资咨询管理暂行办法c证券市场禁入规定d证券公司监督管理条例3根据深圳证券交易所交易规则，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为

2、（ ）。 a1万张b5万张c10万张d15万张4采用（ ）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。a无差异市场营销策略b集中性市场营销策略 c差异性市场营销策略d分散性市场营销策略5证券投资的净效用是指（ ）。a收益带来的正效用加上风险带来的负效用；b收益带来的正效用减去风险带来的负效用；c收益带来的正效用减去收益带来的负效用；d收益带来的正效用加上收益带来的负效用；6在我国，（ ）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。a证券投资基金账户b开放式基金账户c证券账户da股账户7（ ）是基

3、本分析的重点。a宏观经济分析b行业分析c区域分析d公司分析8（ ）是在服务结束之后的判断。a过程质量 b输出质量 c物理质量d相互接触质量9客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为（ ）。 a现价委托b市价委托c限价委托d保本委托10（ ）是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。a开立证券账户b证券账户补办c证券账户查询d证券登记11证券经纪人与证券公司之间是一种（ ）关系。a委托 b聘用 c雇用 d委托代理12中国证券业协会主要职能中不包括（ ）a对会员之

4、间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解b健全证券公司内部控制制度c组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究d监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或中国证券业务协会章程的，按照规定给予纪律处分13以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格指的是（ ）。 a对手方最优价格申报b本方最优价格申报 c及时成交剩余价格申报d全额成交或撤消申报14（ ）的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。a保守型 b稳健型 c积极型 d风险厌恶型15证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取（ ）的中间人。a佣金 b手续费c差价 d中间费16内幕

5、信息必须具备的基本条件之一是（ ）a利好消息b利空消息 c信息本身具有价格敏感性d来源于公司内部17证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。a电脑报价 b电话报价c口头报价 d书面报价18用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括（ ）。a细分变量模糊b子市场价值难以衡量 c子市场特征不够稳定d细分变量复杂19无论从长期还是从短期看，（ ）是影响公司生存、发展的最基本因素。a人力资源制度b经营理念c宏观经济环境d产业政策20中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司应当在每月前（ ）内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。a2

6、个交易日b3个交易日c5个交易日d10个交易日21（ ）无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。a生产观念 b产品观念 c销售观念 d市场营销观念22单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，将处以（ ）a不对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役b对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役c不对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑d对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑23（ ）是影响股票市场供给最直接、最根本的

7、因素。a宏观经济环境b市场因素c上市公司质量d制度因素24主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是（ ）。at+0日bt+1日ct+2日dt+3日25关于侵犯商业秘密行为的说法错误的是（ ）a以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密b披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密c违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。d以上说法都不对26中华人民共和国反洗钱法于()第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，并自()起实施。a2005年10月31

8、日, 2006年1月1日b2006年11月31日, 2007年1月1日c2006年10月31日, 2007年1月1日 d2007年10月31日, 2008年1月1日27客户是否对风险揭示书签字确认，将是（ ）的一项重要内容a非现场检查b现场检查c非现场抽查d现场抽查28市场营销是一门新兴的管理学科，起源于（ ）。a英国 b日本 c美国 d中国29企业营销战略的（ ）特征体现在企业思考营销战略问题时，并不是考虑短期内应该做什么，而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。a适应性b全局性c长远性d现实性30证券公司与证券经纪人之间是一种（ ）关系a委托b代理c雇用d聘用31下列说法有误的是（

9、 ）。a1998年，证券投资基金（封闭式）的出现开创了我国机构投资时代的新篇章b1998年11月，经国务院批准，中国证监会颁布了证券投资基金管理暂行办法c1998年3月，首批两家基金管理公司批准成立，与此同时，老基金的“整编归队”为证券投资基金带来了新生力量d1999年下半年，允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市32上海证券交易所网络投票基于（ ）；深圳证券交易所网络投票基于（ ）。a互联网；交易系统b交易系统，互联网c交易系统；交易系统和互联网d交易系统和互联网；交易系统33投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份

10、额申购与赎回业务资格的证券公司（上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司）签订相应的（ ）。a风险揭示书b开户申请书c委托代理书d存管协议书34（ ）负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作。a证券交易所b中国证监会c中国证监会派出机构d国资委35根据上海证券交易所交易规则规定：基金交易、权证交易申报价格最小变动单位为（ ）。 a001元人民币b01元人民币c0001元人民币d1元人民币36行政法规的法律效力（ ）国家法律a高于b低于c等于d都不是37企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4c”理论中的（ ）基本要素。acustom

11、erbconvenienceccostdcommunication38根据我国证券法，以下说法错误的是（ ）a在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法 b政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法c其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定d证券衍生品种发行、交易的管理办法，由中国证监会依照本法的原则规定39权证行权采用证券给付方式结算的，（ ）的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得证券。a价外权证b价内权证c认购权证d认沽权证40代办股份转让，投资者委托指令以（ ）方式配对成交。a集合竞价b连续竞价c意向申报d成交申报4

12、1（ ）是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。a区域特色b区域经济c经济特色d区域优势42根据深圳证券交易所交易规则规定：基金交易申报价格最小变动单位为（ ）。a001元人民币b01元人民币c0001元人民币d1元人民币43（ ）指的是证券公司的服务的生产和消费是同时进行的，不可分割。a无形性b不可分性c专业综合性d差异性44根据深圳证券交易所交易规则规定：b股交易申报价格最小变动单位为（ ）。a001港元b01港元c001港元d1港元45（ ）是指公司的产品以高于其他公司同类产品的质量赢得市场，从而取得竞争优势。a成本优势b技术优势c质量优势d服务优

13、势46财政部、中国人民银行和中国证监会发布关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易开始采用净价交易的时间是（ ）。 a2000年b2001年c2002年d2003年47（ ），中国证监会发布了关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知a2002年5月b2006年5月c2007年5月d2008年6月48委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面表达方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是（ ）。a柜台委托b电话委托c传真委托d自助终端委托49（ ）的技术分析方法，是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得

14、到一个体现证券市场的某各方面内在实质的值。a指标类b切线类ck线类d波浪类50关于k线的描述，下列说法错误的是（ ）。ak线是一条柱状的线条，由影线和实体组成b影线的实体上方的部分叫“上影线”，下方的部分叫“下影线”c实体表示一日的最高价和最低价d收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线51画出一条直线后，有很多问题需要我们去解答，最关键的问题是正确确定趋势线的（ ）。a长度b高度c高点或低点 d角度52中国证监会自接收到申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。a真实性b齐备性c一致性d有效性53深圳证券交易所规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不

15、对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（ ）a9:15-11：30b13：00-15：00c9：20-9：25d9：25-9：3054机构客户开立上海b股的开户费为：（ ）a19美元b40美元c85美元d400美元55“差额清算”又称（ ），就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。a净额清算b结余清算c款项清算d证券清算56在我国内地市场，t+3滚动交收适用于（ ）aa股bb股c基金d债券57（ ）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。a友好合作b专业胜任c保守秘密d公平竞争 58进行内幕交易、泄露内

16、幕信息的惩罚措施是（ ）。a证监会的纪律处分b行业协会的纪律处分 c行政处罚 d刑事处罚 59下述（ ）是职业道德与行为规范的区别。a行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础b职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充c职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化d从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容60目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处于（）阶段。a生产观念b产品观念c销售观念d市场营销观念不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少

17、有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）61微观营销环境不包括（ ）。a客户b公众c人口d技术62关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是（ ）a证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任b证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任c证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任d证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任63经纪商要将投资者委托指令的内容传送到交易所进行撮合，这一过程称为委托的执行，又可以称为（ ）。 （1分）a交易b指令的执行c申报d

18、报盘64为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循的原则有（ ）。a公平原则b公正原则c平等原则d公开原则65市场细分的直接细分依据包括（ ）。a地理因素b人口因素c行为因素d心理因素66加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义有（ ）（1分）a切实保障广大投资者利益的需要 b维护市场良好秩序的需要 c发展和完善证券市场体系的需要 d准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要67对于国家法律法规和行政规章规定需要资产管理的特殊法人机构，包括（ ），经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定。 a保险公司、

19、社会保障类公司b证券公司、合格境外机构投资者c信托公司d基金公司68关于发行上市制度，下列说法正确的是（ ）。（1分）a1999年前，我国的股票发行制度主要采取的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度b1999年7月1日证券法的颁布实施，股票发行制度逐步走向市场化c2001年3月17日正式取消额度制，改而采取股票发行核准制d核准制的采用，虽然使股票发行制度更市场化，却不利于提高上市公司的质量69由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。a初始登记b变更登记c退出登记d股份登记70证券公司营销包括（ ）。a品牌推广b客户招揽c产品推介d销售及客户服务71单位操纵证券市场的,将受

20、到（ ）惩罚（1分）a对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以10万元以上60万元以下罚款 b对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以20万元以上100万元以下罚款c对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役d撤销经营许可证72根据买卖证券的方向，委托指令可分为（ ）。a买进委托b卖出委托c买空委托d卖空委托73证券公司营销管理包括（ ）等。a营销目标确立b市场调研 c营销战略与策略制定d营销计划制定以及营销活动的控制与评估74关于证券组合分析法，以下说法错误的是（ ）。（1分）a证券组合分析的内容就是市场行为的内容；b证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确

21、定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法；c证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示；d马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型（capm）、特征线模型、因素模型、套利定价模型（apt）都是证券组合分析的重要内容；75成交申报包括的是（ ）。a证券代码b证券账号c成交价格、成交数量d买卖方向76深圳证券交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形有（ ）。（1分）a最近一个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产植的50%以上b公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责c连续20个交易日，公司

22、股票每日收盘股价均低于每股面值d联系120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股77关于上海证券交易所b股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是（ ）。（1分）a公告刊登日（t日）b权益登记日（t+3日）c除息日（t+4日）d发放日（t+8日）78证券公司的客户分为（ ）。a证券发行者b证券经纪人c证券投资者d证券承销者79证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人给与警告

23、，并处以（ ）的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。 a5万以上50万以下，3万以上30万以下 b5万以上20万以下，5万以上10万以下 c5万以上50万以下，3万以上10万以下 d5万以上20万以下，3万以上10万以下 80如果允许买空卖空，委托指令可分为（ ）。（1分）a市价委托b限价委托c买空委托d卖空委托81渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括（ ）等。a独家分销b广泛分销c选择性分销d人员促销82简单地讲，产品整体包含（ ）三个层次的内容。a核心产品b有形产品c附加产品d期望产品83关于上市开放式基金的开放与上市的表述，正确的是（ ）。a基金

24、合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过1个月b封闭期内，基金受理赎回c上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请d基金开放日应为证券交易所的正常交易日84代办股份转让，主办券商的代办业务包括（ ）。（1分）a开立非上市股份有限公司股份转让账户b受托办理股份转让公司股权确认事宜c向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务d根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项85关于证券公司为期货公司介绍客户，应当向客户提供的服务是（ ）。a明示其与期货公司的介绍业务委托关系b解释期货交易的方式、流

25、程及风险c不得做出获利保证、共担风险等承诺d不得虚假宣传，误导客户86宏观经济分析中的先行性指标包括（ ）。（1分）a利率水平和货币供给b个人收入和gdpc消费者预期d主要生产资料价格和企业投资规模87中国证券市场是一个新兴加转轨的市场，具有（ ）等特殊性。a国有成分比重较大b行政干预相对较多c阶段性波动较大及投机性偏高d机构投资者力量不够强大88在定单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则包括（ ）。a价格优先原则b时间优先原则 c数量优先原则d客户优先原则89背信运用受托财产罪是指()违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（1分）a商业银行b证券公

26、司c保险公司d证券交易所902002年5月2006年5月，我国（ ）。a浮动佣金制执行，证券公司开始重视经纪业务营销b佣金战导致行业内恶性竞争c全员营销对公司整体运营效率与服务质量造成一定的负面影响d证券公司外部人员由于和证券公司之间的关系不明确而带来风险91证券类金融产品具有（ ）得主要特点。a收益性b复杂性c风险性d流通性92证券经纪业务营销人员的不正当竞争行为有（ ）a虚假广告行为b不正当亏本销售行为c侵犯商业秘密行为d混淆行为93证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则这一规则的内容包括（ ）。（1分）a会员资格管理b席位与交易权限管理 c证券交易及相关业

27、务管理d监督检查和纪律处分94营销计划对营销活动有着非常重要的作用，一个完善的营销计划可以（ ）。a促使营销人员明确自己的营销目标，以系统的方法参与计划活动，评估营销的状况b激励营销人员提升业绩c促使营销人员更加清楚地认识到自己在整体营销方案中所发挥的作用和所承担的责任，培养在工作中团结协作的精神d帮助营销人员评估和改进营销工作方法，提升营销效率95宏观分析所需要的有效资料一般包括（ ）。a政府的重点经济政策与措施b一般生产统计资料和金融物价统计资料c贸易统计资料d每年国民收入统计与景气动向96公司规模变动特征和扩张潜力一般与其（ ）密切相关。（1分）a产品性质b所处的行业发展阶段c市场结构d

28、经营战略97证券公司要成为会员应具备一定的条件，证券交易所主要从（ ）方面考核证券公司的入会条件a经营范围b组织机构c人员素质d承担风险的能力98在把握公司的发展趋势时，需要纵向比较的数据包括公司历年的（ ）。a销售数据b员工人数c利润额d资产规模99对上市公司进行调研时，需要分析公司的研究与开发，其内容包括分析（）。a公司研究与开发的重点项目b研究社是与研究人员的比例c研究开发费用支出占销售收入的比率d新产品开发频率与市场需求、生产规模以及投资需求100应用单根k线研判行情，主要从（ ）等几个方面进行。（1分）a实体的长度b实体的阴阳c上影线的长度d下影线的长度101上海证券交易所对会员资格

29、的要求主要有（ ）。 a经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司b具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金c组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件d承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费102以下哪些属于证券公司的业务范围（ ）。a证券经纪b证券自营c证券发行与承销d证券资产管理103证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，责令改正，处以（ ）（1分）a一万元以上五万元以下罚款b一万元以上十万元以下罚款 c三万元以上五万元以下罚款d三万元以上十万元以下罚款104金融机构未按照规定报送大额

30、交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，应当( ) （1分）a处50万元以上500万元以下罚款b对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚 款c责令停业整顿 d吊销其经营许可证 105使美国的证券经纪人制度越来越成熟的两个重要体系是（ ）。a定期报告核查体系b严格的市场准入体系c全面的证券经纪人培训体系d健全的监管体系106证券公司监督管理条例明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送（ ）报告的要求a年度b季度c月度d临时107在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由（ ）所决定。a投资者的筹码成本b投资者的风险偏好c持有成本d投资者的心理

31、因素108黄金分割线和百分比线的共同特点是（ ）。a它们都是垂直的直线 b它们都是水平的直线c它们注重于支撑线和压力线的价位 d它们注重于什么时间达到支撑线和压力线的价位109除了日k线图以外，我们还可以使用（ ）。a周k线图b月k线图c1小时k线图d30分钟k线图110在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类，下列表述正确的是 （ ）。（1分）a有形席位采用场内报盘的方式b无形席位采用场外报盘的方式c有形席位采用场外报盘的方式d无形席位采用场内报盘的方式111客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向（ ）投诉（1分）a证券公司b公安机关c证券业自律组织d国务院证券

32、监督管理机构112产品观念在市场营销上至少有两个缺陷，分别是（ ）。a产品设计并没有考虑消费者的需求b消费者的购买力并不是无限的c产品数量并没有考虑消费者的购买力d消费者的购买力是无限的113根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。 （1分）a普通席位 b专用席位 c有形席位 d无形席位114在深圳证券交易所，席位的类型包括（ ）。aa股普通席位bb股席位c特别席位d高级席位115以下不是证券公司服务派生出来的服务产品组合（ ）。a证券经纪业务与投资咨询等业务组合b经纪业务服务c投资咨询服务d理财顾问服务116在深圳证券交易所，席位可分为a股普通席位、b股席位和特别席位，其中a股普通席

33、位包括（ ）。a一般普通席位 b投资基金专用席位 c境外特别席位 d网上委托专用席位 117关于友好合作，下列说法中正确的有（ ）。a是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉b指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。c不仅要与客户、公司同事友好合作，执业活动的顺利开展，还要与其他合作机构相互尊重，密切配合d要善于协调与同事之间的内部相互合作，加强同业人员间的交流与合作，取长补短，共同进步，从而促进整个行业的健康快速发展118下列说法中，正确的有（ ）。a证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一

34、提供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可以向客户提供投资建议b证券经纪业务营销人员不得迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利c证券经纪业务营销人员不得有因本人或所属证券公司的利益而影响或试图影响客户的交易行为d证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺119对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的依据主要有（ ）等自律规则。a证券法b中国证券业协会会员管理办法c证券业从业人员资格管理细则（试行）d证券从业人员行为守则（试行）120市场营销观念和销售观念的区别

35、在于（ ）。a销售观念以买方需要为中心，市场营销观念以卖方需要为重心b销售观念以卖方需要为中心，市场营销观念以买方需要为重心c销售观念考虑如何把产品变为现金，市场营销观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要d销售观念考虑如何通过产品研制、传送以及最终产品的消费等有关的所有活动，来满足顾客的需要，市场营销观念考虑如何把产品变成现金判断题（判断以下各小题的对错，正确的用a表示，错误的用b表示）121电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量最小单位为100股（份、元）。（ ）122债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化。（

36、 ）123进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。（ ）124在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理，也可以通过证券交易所会员来进行（ ）125国务院负责全国证券市场监督管理的主管部门，担负着根据全国法律、行政法规制定证券市场具体法律规范的职责的机构是中国证监会。（ ）126对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润是公司运营的目的而不是结果。（ ）127证券交易所作为证券市场的组织者，对证券市场参与者而言，处于一线监督管理的地位。 （ ）128按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公

37、司及其代理点开立证券账户。（ ）129除法规规定的除外证券账户除外，同一证券账户的多次申购委托（深圳证券交易所包括在不同营业网点各进行一次申购的情况），除最后一次申购外，均视为无效申购；其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。（ ）130上海证券交易所网络投票基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（ ）131宏观经济环境对整个证券市场的影响，既包括经济周期波动这种纯粹的经济因素，也包括政府经济政策及特定的财政金融行为等混合因素。（ ）132营销战略的制定包括企业内外部环境分析、市场细分、目标市场选择与市场定位、提出营销目标、企业战略业务单位的建立和调整、确定

38、市场营销策略组合、营销控制六个步骤。（ ）133证券法规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。（ ）134证券类金融产品或服务可以为证券产品的持有人或服务的消费者带来一定的收益，即流通性。（ ）135交易所的会员可以将席位全部或部分以出租或承包等形式交由其它机构或个人使用（ ）136通货膨胀时期，并不是所有价格和工资都按统一比例变动，而是相对价格发生变化。这种相对价格变化引致财富和收入的再分配，因而某些公司可能从中获利，而另一些公司可能蒙受损失。（ ）137在折扣经纪商模式下，价格成为其主要的竞争手段，美国etrade公司是采用这一模式的典范。（ ）138证券法对国务院证券监督管理

39、机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任作出了具体的规定，这是2005年证券法修改的一项重要内容。()139境内证券经营机构取得b股席位必须获得外汇经营许可证的颁发机构是国家外汇管理局（ ）140交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础（ ）141股票市场是广大投资者交易上市公司股票的场所，也是上市公司进行直接融资的地方。（ ）142基金募集期间内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。（ ）143目前，我国证券市场机构投资者已经形成了

40、以证券投资基金、券商、保险公司、社会保障基金、qfii、信托公司、财务公司和企业法人等为主体的多元化格局。（ ）144营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织，它由各种中介机构组成，也称“分销渠道”。（ ）145内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。（ ）146产品观念和生产观念一样，无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。（ ）147颁布中华人民共和国反不正当竞争法的时间是1993年9月。 （ ）148经纪关系的确立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。（ ）149证券经纪商在从事证

41、券经纪业务时可以适当提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准。（ ）150在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。（ ）151宏观经济分析是为了掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势，但宏观经济分析并不能提供具体的投资领域和投资对象的建议。（ ）152企业在考虑战略问题时，并不是考虑短期内应该做什么，而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。（ ）153证券公司监督管理条例于2008年8月1日正式实施。（ ）154客户是否对风险解释书签字确认，将是现场抽查的一项重要内容。（ ）155上市开放式基金份额跨

42、系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行。 （ ）156当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）157投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。 （ ）158在于竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位。159无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（ ）160广义的理解，证券类金融产品指股票、债券、基金，金融衍生工具等有价证券。（ ）161证券经纪人在证券公司授权范围内

43、的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。（ ）162因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，故没有风险。（ ）163以债券交易作为其服务重点的证券公司采用的是品种集中策略。（ ）164经营战略决策直接关系到企业的未来发展，虽然其决策对象是复杂的，所面对的问题常常是突发性的、难以预料的，但是由于对公司经营战略的分析标准化，因此对其评价比较容易。（ ）165当收盘价与最高价相等时，k线会呈现光脚阳线；当开盘价与最高价相等时，k线会呈现光脚阴险。（ ）166价格不论是上升还是下跌，在任意发展方向上的趋势线都不是只有一条，而是若干条。167十字星的上下影线较长，表明窄幅盘整，交易清淡。（）168

44、证券公司经纪业务营销活动的客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。（ ）169证券公司与证券经纪人之间是一种聘用关系。 （ ）170连续竞价时，成交价格确定原则包括：1买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；2卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格成交价；3最高买入和最低卖出相同，以该价成交。()171对于证券经纪业务，因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，没有风险。172证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营

45、管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。173首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（ ）174证券从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户。（ ）175证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（ ）176证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任：超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。（ ）177根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交

46、易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行分类管理。178根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（ ）179现行深圳证券交易所证券的托管制度是和指定交易相联系的。（）180在收盘价的确定方面，深圳证券交易所和上海证券交易所相同。（）答案部分 单项选择题 1c（p185） 2c（p399） 3c p228 4c 367页 5b (p317) 6c，267页 7d (p319) 8b 376页 9b p228 10d，271页 11d（p194） 12b（p401） 13b p229 14a 15a（p201） 16c(p407) 17acd 18d 365页 19c

47、(p322) 20c，280页 21b（p184） 22b（p412） 23c (p327) 24d，288页 25d（p418） 26c（p421） 27b(p431) 28c（p181） 29c（p188） 30b(p433) 31b (p329) 32c，295页 33a，306页 34a (p333) 35c p231 36b (p398) 37a（p192） 38d(p403) 39c，309页 40a，312页 41c （p338） 42c p231 43b（p197） 44c p231 45c （p339） 46c p230 47c（p208） 48a p231 49a （p347） 50c （p349） 51c （p358） 52a 53d（p237） 54c（p246） 55a（p250） 56b p250 57a 397页 58d 391页 59d 392