产业内贸易理论研究的分歧探讨

1、产业内贸易理论研宄的分歧探讨摘要新贸易理论认为规模经济和不完全竞争是解释 相似要素密集度假定下水平型产业内贸易的基础，而新 heckscher-ohlin理论则认为比较优势与完全竞争可以解释 不同要素密集度假定下的垂直型产业内贸易。将产业内贸 易区分为水平型和垂直型产业内贸易分别进行研究使理论 与现实的结合更为密切一些。关键词产业内贸易新贸易理论新heckscher-ohlin理论产业内贸易理论研究上的分歧源自于新贸易理论和新 hecks cher-ohlin理论对产业内贸易性质的不同理解。新 贸易理论(规模报酬递增和不完全竞争)分析方法将产业 内贸易定义为相似要素密集度(simi larfa

2、ctori ntensity) 产品的交换。理想状态下的产业内贸易产品被称为“完全 的产业内贸易产品” (perfec tly-intrai ndustrygoo ds),指在任一相同的要素价格下，贸易产品都具有完全相同的 要素密集度(ident icalfactor intensity )。新 hecksche r-ohlin理论则将产业内贸易定义为同一产业内 不同质量产品品种的交换，而不同质量产品品种的要素密 集度却是不同的。本文分别对这两种不同类型产业内贸易理论的观点及争议进行分析。一、新贸易理论在相似要素密集度假定下的产业内贸易研究新贸易理论在产业内贸易研宄方面考虑的是产品的水 平差异

3、性，即分析相似或相同要素密集度产品在存在水平 差异时的交换，其主要原因在于产业内贸易活动主要发生 在技术水平、要素禀赋和收入水平都相似的发达国家之间。 影响比较大的理论模型包括kr ugman (1979 )、lancaste r (1980)、br ander 和 krug man (1983)等。这些研宄的结 果认为规模经济、产品多样性、消费者偏好等构成了产业 内贸易的基础。krugman (1 979)将基于张伯伦垄断竞争模型的dix it 和stiglit s (1977)封闭经济下的分析扩展为开放经济的 分析，证明了规模经济和产品水平差异的相互作用是促使 国际贸易以产业内贸易形式发生

4、的独立原因。该模型在需 求方面假定，每个消费者的效用函数相同，而且所有品种 都对称地进入效用函数，即每增加一单位任何品种的消费 带来的总效用的增加是相同的，并且消费的品种越多，总 效用增加越多。该模型在供给方面假定，只有一种生产要 素劳动，产品所有品种的生产函数相同并具有规模经济特 征。由于规模经济的作用，每一个产品品种只有一个厂商生产，即厂商数目和产品的品种数相同，每一个厂商也都试图分割市场以形成自己的垄断力量。在封闭经济条件下， 每个国家消费者可得到的产品品种种类和规模经济的利用 程度都受制于各自国家的市场规模。因此，通过国际贸易 创建更大的一体化市场，可以使消费者得到更多的产品品 种种类

5、，并享受到规模经济带来的利益，从而增进各国福 利。该模型认为，在存在规模经济和产品水平差异性的条 件下，即使两个完全相同的国家也能开展产业内贸易活动， 并且这种贸易会增进两国的福利。lancaste r (1980)模型仍以产品的水平差异性为基础。 该模型认为，每个产品品种都有一系列不同于其他品种的 特征，正是这些不同的特征构成了产品的水平差异性。消 费者对不同的特征有不同的偏好，因此只会选择具有其喜 欢的特征的品种去消费，而不是购买产品的多个品种。在 供给方面，该模型假定厂商可以自由进入和退出市场，并 能以相同的成本生产任何产品品种，而且任一品种的生产 在一开始其平均成本递减。该模型以“完全

6、垄断竞争”(pe rfectmonop olisticcom petition)描述了均衡时的状况： 实际生产的产品品种均等地分布在“光谱”(s pectrum) 上，每一品种的生产数量和销售价格都相同，每一厂商都 获得正常利润，即价格等于平均成本。在引入两个完全相 同的国家进行贸易分析时，该模型具有了一般均衡的特征。 lancas ter (1980)和helpman (19 81)共同完成了这一分析工作。模型假定存在两个部门，一个部门以规模报酬不 变方式生产同质产品，另一个部门以规模报酬递增方式生 产有差异性的产品，劳动是两个部门的流动要素，每个部 门都有自己的特定要素，对差异产品的需求收

7、入弹性大于1。 当这两个完全相同的国家开展贸易后，同质产品之间没有 贸易发生，但差异化产品按照“完全垄断竞争”的方式在 两国共同生产并展开贸易活动。由于开展贸易后消费者得 到的产品品种数目比封闭条件下要多，而且有规模经济利 益存在，两国的福利因此得以改善。brander和k rugman (198 3)在双寡头垄断条件下对 产业内贸易的发生给出了一种解释。该模型假定所有方面 都相同的两个国家中各有一个厂商，他们以同样的成本生 产同样的产品，并且两国对该产品的国内需求函数也相同。 两国厂商采取的是古诺竞争行为，即每家厂商都是在对方 销售不变的条件下选择他对两个市场的销售来获取最大化 利润。由于模

8、型存在着严格的对称性，在均衡的时候，每 家厂商都将产出的一半在国内市场销售，并将另一半出口， 产业内贸易由此而发生。在引入运输成本后，每个厂商从 自己国内市场销售得到的价格必然高于他在出口市场销售 减去运输成本的价格，因此，brander和krugman (19 83) 把这种产业内贸易也称作相互倾销(r eciprocald umping)。二、新hecksch er-ohlin理论在不同要素密集度假定下的产业内贸易研宄新hecksche r-ohlin理论在产业内贸易研究方面的代 表当属falvey和kierzkows ki,其重要的假定在于产品不 同品种间的要素密集度是随着质量差异而变化

9、的，从而开 辟了垂直型产业内贸易的研究领域。fal vey (1981)首先对垂直型产业内贸易进行了研究， 将垂直型产业内贸易与要素禀赋理论相结合，指出资本充 裕的国家出口高质量物品、劳动充裕的国家出口低质量物 品。fa ivey的贡献在于引入产品质量的垂直差异对比较优 势理论基本框架进行简单的修正，从而对产业内贸易进行 理论解释，同时也是对比较优势理论的发展。f alvey (1981 )在比较优势理论2x2框架内构造了一个关于产品 垂直差异的模型。因为这一模型对比较优势理论的基本框 架偏离不大，尤其是完整地保留了完全竞争假设，并且得 出产业内贸易符合heckscher -ohlin定理的传

10、统论述的结 论，因此又被称为新hecksc her-ohlin模型。以比较优势 理论的基本框架为基础的fa ivey模型具有两个鲜明的特征， 其一是说明了在没有报酬递增和不完全竞争市场的条件下， 也会产生产业内贸易；其二是每个国家都生产质量上具有 垂直差异的产品。同时，和传统的基本框架一样，f alvey 模型也假设两个国家(本国和外国)的要素(资本和劳动) 禀赋存在差异，其中本国是资本相对丰裕，从而资本的租金比率较低，而外国则劳动相对丰裕，从而工资率较低。 falvey模型得到的结论是，本国会在那些质量高于临界值 的产品上拥有比较优势，而外国则在那些质量低于临界值 的产品上拥有比较优势。产业

11、内贸易格局也就由此得以确 定。falvey这一模型的一个关键特征是产品的质量取决于 生产产品的资本密集度，所以一些学者认为该模型偏离了 产业内贸易关于近似生产函数假定的研究方向。falve y 和 kierzkow ski (1987)在falvey (198 1)的 基础上考虑了两个部门的情形，其中一个是上面分析的产 品存在质量垂直差异的部门，另一个则是传统的生产单一 同质产品的部门。这一模型和上面的模型一样，都是建立 在比较优势理论基本框架的基础上，也采用完全竞争假设。 这一模型同时产生了产业间贸易和产业内贸易，并且两种 不同贸易的格局都符合h eckscher-0 hlin定理。fal

12、vey- kierzk owski模型(19 87)表明，在不存在不完全竞争和 规模经济的条件下，产业内贸易也会存在，即产生垂直型 产业内贸易。工资较低的国家在生产低质量产品上具有比 较优势，工资较高的国家在生产高质量产品上具有比较优 势，而且两国间要素禀赋的变化对于垂直型产业内贸易增 减具有重要影响。falvey与kierzkows ki的研究将产业内 贸易归因于比较优势，在产业内贸易理论研究方面独树一 帜，对于发展中国家参与产业内贸易活动给出了一定程度的解释。shake d和sutton (1 984)也对垂直型产业内贸易进 行了研究，其特点是将产品品种的不同质量和研究与开发 费用支出相联

13、系，在存在规模经济和寡头垄断的条件下， 来分析产业内贸易活动的状况。该模型假定厂商要开发一 个质量较高的品种就要在产品投入市场之前进行研究与开 发，这种研究与开发费用被看作是固定成本。平均可变成 本被假定为不变，或随着产品质量的改进而缓慢提高。假 定消费者的偏好相同，对不同质量的产品有着相同的排列 顺序，但消费活动受制于收入水平，高质量的品种被收入 较高的消费者所购买。假定有两个完全相同的国家，每个 国家在封闭条件下都有两家厂商分别生产高质量和低质量 的产品品种。在两国开展贸易之后，由于竞争和规模经济 的作用，两国生产相同质量的两家厂商中的一家会退出市 场，因为在两家厂商并存的情况下没有一家能

14、够获利。在 自由贸易下，一个产品品种只有一家厂商来同时为两个市 场生产和提供。消费者会因为规模经济带来的价格下降而 受益，也会因为更高质量产品品种的开发而受益。但问题 在于，此时无法判断哪个国家的哪家厂商会生存下来，因 此也无法确定产业内贸易是否一定会发生。只有当两个国 家分别保留下来一家生产不同质量品种的厂商时，产业内 贸易才会发生，只是无从确定贸易流向。三、结论产业内贸易的理论研究是由经验研宄推动的，但产业 内贸易理论上过于苛刻的假定条件却偏离现实较远。因此， 将产业内贸易区分为水平型产业内贸易和垂直型产业内贸 易分别进行研究使理论与现实的结合更为密切一些。在理论分析方面，水平型产业内贸易

15、建立在不同产品 品种具有相同或相似要素密集度的假定下，分析了不完全 竞争条件下规模经济、产品多样性、消费者偏好等对产业 内贸易的基础作用；而垂直型产业内贸易则建立在不同产 品品种要素密集度因质量差异而变化的假定下，分析了在 完全竞争条件下要素禀赋比较优势对产业内贸易的决定作 用。从贸易现实来看，即便是发达国家的产业内贸易活动， 垂直型产业内贸易的相对重要性也被证实超过水平型产业 内贸易活动，再加上规模经济与产业内贸易的不稳定的相 关关系，水平型产业内贸易对现实的解释力要略逊于垂直 型产业内贸易。对发展中国家而言，由于其生产产品的技 术水平或生产函数与发达国家差距较大，因而其在参与产 业内贸易活

16、动方面，垂直型产业内贸易应该更具有解释 力，这很有可能成为未来产业内贸易经验研究方面一个富 有活力的研宄领域。参考文献:l krugman, p. (1979).i ncreasingr eturns, mon opolisticc ompetition andinterna tionaltrad e. journalo finternati onaleconom ics, 9, 4694792 la ncaster, k. (1980).int ra-industr ytradeunde rperfectmo nopolistic competitio n. journalo flntern

17、ati onaleconom ics, 10, 151 1753 h elpman, e. (1981).inte rnationalt radeinthepresenceofproductdifferentiation, economiesofscaleandmonopolisticcompetition.journalofintern ationaleco nomics, 11, 3053404 brander, a. krugman, p. (1983). a reciprocal dumpingmod elofintern ationaltra de. journal of internat ionalecono mics, 13, 31 33215 falvey, (19 81).commer cialpolicy andintra-industrytra de.journalofinternationaleconomics, 11, 49 55116 falvey, kie rzkowski, h . (1987). pr oductquality, intra-iition. inh.ompetitionndustrytrakierzkowskininternatdean