(完整word版)市政PPP项目投资风险控制方案

1、(完整word版)市政ppp项目投资风险控制方案市政ppp工程投资风险掌握方案本工程掩盖了工程的全生命周期，从前期的建立到后期的运营、移交，总年限长达20年；涉及人、财、物等多方面，如何有效防范整个生命周期内可能产生的风险，应是投资人以及××共同关注的关键问题。××工程公司为充分保障自身及××住建局的各项利益，就该工程全生命周期建立、运营、移交进展风险管理。一、风险识别与分析风险识别是风险管理者在进展调查讨论后，运用适当的方法对工程面临的各种风险进展科学分类，总结出自身面临的全部风险的过程，它是风险分析的第一步，也是风险管理的根底。工

2、程风险划分为可控风险和不行控风险，主要考虑从工程施行四个阶段对工程存在的风险识别出内部风险。即前期、建立、运营及移交阶段，将法律、政治及经济市场方面的风险作为外部风险。一可控风险1、前期风险1招投标风险该ppp工程为一个工程包，包含两个子工程；工程在后续详细选择检测单位、监理单位、保险单位等各个环节均需要按国家规定进展招投标。运营期内亦需通过招投标选择相关供给商。该工程所供应的产品与效劳具有根底公用性，这个前提就注定该工程在全过程阶段选定效劳商或参建方时不应当像传统的建立工程一样将价格因素作为单一优劣评判标准，而应同时考虑企业自身信誉、技术实力以及合理的中标价格，这是供应合格的产品与效劳的前提

3、，如果由于为了低价竞标而忽视甚至降任供应产品与效劳的质量将得不偿失，最终供应的产品与效劳质量差，令公共利益蒙受损失，影响本工程的整体形象。2工程审批风险该ppp工程为一个工程包，包含两个子工程；审批涉及多个方面，而目涉及的政府部门较多，由于政府职能划分与部门间的协调等因素的影响，工程在审批环节存在肯定的风验，有可能会延缓工程进度，延误整个区域功能定位目的实现的期限。3工程融资风险该工程需要大量的资金投入，且资金的投入进度要确保跟得上工程建立的需求；一般如此大的资金需求均需要银行融资，由于银行等金融机构对货款审查特别严格，尤其是这类以将来工程收益权为抵押的工程。2、建立风险1完工风险一方面由于工

4、程施工中方案变更以及施工单位阅历缺乏等缘由导致工期延误。另一方面，由于劳动力、建筑材料和设备供应缺乏，可能导致工程工期延误。进度与费用在施工过程中是严密相联络的，施工进度延误一般状况下会造成本钱超支风险，另外，由于设备、材料价格发生波动、货款利率调控等因素，导致费用超出预算，工期延误，形成恶性循环。2质量风险质量出现问题势必造成本钱增加，工期延误，挺直影响工程的运营期限以及运营期维护、修理工程量。3信誉风险指各承包商、效劳商、供给商的违约风险，此类风险的发生将会影响工程进度，延误工期。4不行抗力风险有些风险可以通过投保的方式得到转移，如自然灾难、社会动乱等。3、运营风险由于该工程运营管理期限较

5、长，因此，此阶段的风险相对较大。运营风险主要包括：1长期运营风险主要指在几十年的运营期内，由于原料、能源、人工本钱上升，导致的日常运行本钱上涨的风险。2环境标准改变风险随着居民生活质量的日益进步，相应地国家对环境质量的标准势必也会随之进步，进而影响维护运营本钱。3能源供给和价风格整风险日常运营费用支出主要包括：电费、人工费等，单价的上涨对运营的影响甚重。4、移交阶段风险移交风险指的是工程在特许经营期完毕后由工程公司移交给××市人民政府时潜在的风险。1设施质量风险在长时间的运营期间对市政道路的日常维护、大中修，对移交后的缺陷责任期内质量有着重要影响。2设施潜在风险工程公司在对

6、区域内政府指定的原有设施、设备接收时，有的设施、设备本身寿命即将到期产生的重置、大修风险，还有一些设施、设备刚刚进入调试期，前期设计、建立缺陷无法暴露，导致进入运营期后维护、修理本钱上升的风险。3运营力量风险在特许经营期满后，业主可以选择与××工程公司续签协议，也可以重新选择新的运营商，基于新运营商的运营管理阅历及力量的缺乏导致设施、设备接手后使得产品及效劳阶段性绩效超标的风险。二不行控风险1、政治风险国有化强迫征收的风险，当前国家正在主导和支持市政公用事业市场机制的改革，目前看来该风验较小。政府行为风险，协议内容得以长期有保障地施行，关键在于地方政府的信誉；假如政府在协议

7、执行过程中对自己应尽的义务打折扣，不作为，这些将挺直构成工程极大风险，可能最终导致工程失败。政策变更风险，由于国家主导政策转变或地方政府换届导致的协议内的一些条款无法履行与兑现，造成工程不能正常运转的风险。政局动乱以及政策改变导致的国有化强迫征收的风险。2、法律风险目前，我国的ppp工程融资的法律体系保障根本建成，但由于ppp形式牵扯的方面众多，关系冗杂，而且每个工程都有自身的特点，很多方面还未能作出具体的法律界定，因此，在详细工程施行过程中难免会存在肯定的法律风险，这方面法律有待进一步完善，以真正可以做到施行过程中，以法律条款来约束可能照成违约的状况，做到有法可依，健全保障。3、不行抗力风险

8、不行抗力风险如自然灾难、社会动乱等。二、风险应对措施一风险应对一般方式1、风险回避风险回避是一种彻底躲避风险的方法，是决策者考虑到自身风险承受力量缺乏或影响预期目的的风险因素众多而实行的一种主动回避的风险应对方式。风险回避一般适用于以下两种状况：该风险很可能发生，且一旦发生可能造成较大的损失；或是风险防范的代价昂贵，得不偿失。2、风险转移风险转移是建立工程风险管理中特别重要而且广泛应用的一项对策，分为非保险转移和保险转移两种形式。1非保险转移非保险转移是指单位或个人通过合同，将损失或与损失有关的后果，转移给另些单位或个人去担当，或采纳合同的方式，将可能发生的、不定大事的任何损失责任，从合同一方

9、当事人转移给另一方，如销售、建筑、运输合同和其他类似合同的免责规定和赔偿条款等。常见的对于建立工程风险非保险转移有下面三种状况：第一：工程业主通过合同订立的方式将局部责任与风险转给工程承包商。其次：工程承包商通过竞标得到工程的建立合同，但由于自身的管理、技术或资金的局限性或临时的困难性难以对整个工程进展有效的把控，因此，可以通过订立合同的方式将其承包范围内的局部工程分包给其它有力量的承包单位，以此来躲避由于自身缘由未能按合同商定完成建立工程而担当的违约惩罚，同时，对整体工程的质量和进度上有更好的保证。第三：为增加合同订立双方的信誉度，削减合同违约的风险，引入的第三方为该合同的双方当事人进展的担

10、保。工程建立中常见的是承包单位为业主开具的履约保函以及业主为承包人供应的付款保函。第三方担保所担当的风险仅限于合同范围。2保险转移保险转移通常挺直称为保险，对于建立工程风险来说，那么为工程保险。工程执行的各主体，工程业主、建立方或监理方等通过支付肯定数额的保险费用将自己应当担当的风险转给保险公司，保险公司通过专业的评估审核确定风险，通过收取肯定数额的保费为各主体供应担保，从而保障工程的顺当施行。3、风险抑制风险抑制是针对可控风险实行的防止风险发生，削减风险损失的对策，也是宏大多数工程应用的主要风险对策。可行性讨论报告的风险对策讨论应非常重视风险抑制措施的讨论，应就识别出的关键因素逐一提出技术上

11、的可行、经济上的合理的预防措施，以尽可能低的风险本钱来降低风险发生的可能性并将风险损失掌握在最小程度。风险抑制措施必需对工程详细状况提出，既可以是工程内部实行的技术措施、工程措施和管理措施等，也可以实行向外分散的方式来削减工程担当的风险。4、风险自担风险自担就是将风险损失留给工程业主自己担当。这适用于两种状况：一是已知有风险但由于可能获利而需要冒险时，必需保存和担当这种风险；另一种状况是已知有风险，但假设实行某种风险措施，其费用支出会大于自担风险的损失时，经常主动担当风险。二可控风险的防范1、招投标风险应对为保障工程各阶段效劳商可以保质、保量完成相应工作，在效劳商选择上除了考虑价格因素外，更多

12、的要全面考察效劳商的综合实力，包括以往业绩阅历与行业口碑，选出性价比拟高的效劳商。2、工程审批风险应对本工程包括两个子工程，各工程进度不同，每个工程均需行前期工程建立程序，在总体进度掌握的前提下，前期审批手续必需尽快完善；因此，工程公司委派专人负责前期手续管理，ppp合同签署后马上进入工作流程，负责工程前期手续的审批。3、工程融资风险应对本工程局部采纳自由资金，并出具了银行存款证明来保障工程施行；另外工程公司与国内多家金融机构就本工程达成了意向融资协议，充分保障工程资金的需求，通过各阶段开具履约保函的方式确保××市住建局的利益。4、完工风险应对工程公司对该工程采纳全生命周期

13、管理，从设计阶段开头就利用自身条件及各方资源为后期建立和运营供应合理化建议，将后期可能出现的问题尽可能在前期设计阶段就躲避掉，保障工程建立质量与进度；同时，要求总包单位通过招投标选择性价比高的施工队伍，以确保工程质量与进度。1签订完善的施工总包合同工程公司与施工单位签订合同时，商定严格的违约责任条款，以此防范完工延迟风险。2投保完工风险也可能由于不行抗力的缘由造成，工程公司要求总包单位根据国家法律法规向保险公司投保“工程一切险、“第三方责任保险等等。5、质量风险应对同上。6、信誉风险应对通过招投标选择信誉高的效劳商与供给商，并通过保证金、保函、质保金等形式约束其违约风险。7、绩效不达标风险应对工程公司在工程进入运营前支配专人负责，对内负责监视核查日常运维工作达标，对外负责与政府绩效监察部门对接，进展工程运维定期的绩效核查。同时，主动发觉核查问题，对内主动整改，对外准时与政府沟通反应，确保绩效考核达标。8、能源供给及价风格整风险应对此类风险在现行工程的执行中普遍是通过双方在合同中商定调价公式来解决，本工程在ppp工程合同中也商定根据调价公式来解决。9、技术风险应对对工程技术进展充分的可行性讨论，尽量用法成熟、先进的技术，避开因技术缘由导致的风险。10、运营力量风险应对随着市政ppp工程进入运营的越来越多，运营商的阅历不断积累，通