第16章 对等贸易

1、2021-11-7第第16章章 对等贸易对等贸易2021-11-7【学习目标学习目标】 了解对等贸易的概念、主要形式；了解对等贸易的概念、主要形式； 掌握补偿贸易的涵义、种类、特征、作用掌握补偿贸易的涵义、种类、特征、作用及注意问题；及注意问题； 掌握易货贸易的概念、形式及优缺点；掌握易货贸易的概念、形式及优缺点； 了解互购的涵义、特点及优缺点。了解互购的涵义、特点及优缺点。2021-11-716.1对等贸易的基本知识对等贸易的基本知识 16.1.1基本概念 对等贸易（对等贸易（Counter Trade）是指在互）是指在互惠互利的前提下，由两个或两个以上的贸惠互利的前提下，由两个或两个以上的

2、贸易方达成协议，规定一方的进口产品可以易方达成协议，规定一方的进口产品可以部分或者全部以其向对方出口的产品来支部分或者全部以其向对方出口的产品来支付。付。 2021-11-716.1.2与进出口的区别 1对等贸易不同于单边进出口，它实质上是对等贸易不同于单边进出口，它实质上是进口和出口相结合的方式，；进口和出口相结合的方式，；2在对等贸易方式下，一方从国外进口货物，在对等贸易方式下，一方从国外进口货物，不是用现汇支付，而是用相对的出口产品来不是用现汇支付，而是用相对的出口产品来支付；支付；3对等贸易买卖的标的除有形的财产以外，对等贸易买卖的标的除有形的财产以外，也可包括劳务、专有技术和工业产权

3、等无形也可包括劳务、专有技术和工业产权等无形财产。财产。 2021-11-716.1.3 对等贸易的形式 对等贸易有多种形式，如补偿贸易、易货贸易、反购或互购、转手贸易和抵销等。但在我国对外经贸活动中，采用较多的是补偿贸易、易货贸易和互购。2021-11-716.1.4 对等贸易的局限性（1）对等贸易是在互惠的原则下进行，使得交易对象的选择和交易的达成以及履行出现很大困难，对等贸易具有鲜明的双边性。（2）对等贸易方式下，市场机制的作用受到很大削弱，价格往往与正常价格有很大偏离，对等贸易的进出口商品往往脱离国际市场的实际价格水平。 2021-11-716.2 补偿贸易（补偿贸易（Compensa

4、tion Trade） 16.2.1 补偿贸易的涵义 补偿贸易是出口方以赊销方式向对方提供机补偿贸易是出口方以赊销方式向对方提供机器设备和技术，同时承诺购买一定数量或金额器设备和技术，同时承诺购买一定数量或金额的由该设备所生产的产品，或其他产品；进口的由该设备所生产的产品，或其他产品；进口方则是在对方提供信用的基础上进口设备和引方则是在对方提供信用的基础上进口设备和引进技术，用出售产品和劳务所得的价款，分期进技术，用出售产品和劳务所得的价款，分期摊还设备、技术的价款和利息。摊还设备、技术的价款和利息。 2021-11-716.6.2 补偿贸易的种类 1直接补偿 这也称为直接产品即衍生产品这也称

5、为直接产品即衍生产品（Derivative Products）补偿或产品返销。）补偿或产品返销。采用这种补偿贸易的进口方用其进口的设备采用这种补偿贸易的进口方用其进口的设备直接生产的产品即衍生产品的出口分期清偿直接生产的产品即衍生产品的出口分期清偿进口的货款。这是补偿贸易中最基本的形式，进口的货款。这是补偿贸易中最基本的形式，在国际贸易中广为采用，一般适用于设备和在国际贸易中广为采用，一般适用于设备和技术贸易。技术贸易。 2021-11-7其简略程序是：其简略程序是： （1）贸易双方签订设备或技术交易合同，）贸易双方签订设备或技术交易合同，规定设备或技术的价款及其支付办法；规定设备或技术的价款

6、及其支付办法； （2）双方另签一纸合同，规定设备或技术）双方另签一纸合同，规定设备或技术的供方购买一定数量的直接产品；的供方购买一定数量的直接产品； （3）购方收到设备或技术后，暂不付现，）购方收到设备或技术后，暂不付现，待生产出产品后向供方出运，用以分期清偿待生产出产品后向供方出运，用以分期清偿供方的价款和利息，直至付清。供方的价款和利息，直至付清。2021-11-72间接补偿 这也称为间接产品即非衍生产品（这也称为间接产品即非衍生产品（Non-derivative Products）补偿或商品换购。它是指机器设备或技术的购）补偿或商品换购。它是指机器设备或技术的购方不以直接产品及衍生产品，

7、而是以双方商定的一种或几方不以直接产品及衍生产品，而是以双方商定的一种或几种其他产品，即非衍生产品的出口清偿进口的价款的一种种其他产品，即非衍生产品的出口清偿进口的价款的一种补偿贸易形式。补偿贸易形式。 这种形式的采用，或者是直接补偿确有困难，或购方国这种形式的采用，或者是直接补偿确有困难，或购方国内有较大需要，或者用间接产品补偿对购方扩大出口有利内有较大需要，或者用间接产品补偿对购方扩大出口有利等等。因此，它比直接补偿形式灵活一些，适用范围也宽等等。因此，它比直接补偿形式灵活一些，适用范围也宽泛一些，但也有一些缺点，如双方在选定补偿产品时往往泛一些，但也有一些缺点，如双方在选定补偿产品时往往

8、会发生矛盾。会发生矛盾。 2021-11-7间接补偿形式的简略程序是：间接补偿形式的简略程序是： （1）双方签订间接补偿贸易协议，规定双）双方签订间接补偿贸易协议，规定双方的换购义务及各自出口的产品；方的换购义务及各自出口的产品； （2）机器设备或技术的供方在信贷的基础）机器设备或技术的供方在信贷的基础上向购方出口机器设备或技术；上向购方出口机器设备或技术； （3）机器设备或技术的买方向供方出口其）机器设备或技术的买方向供方出口其他产品，以偿付其进口的价款，直至付清时他产品，以偿付其进口的价款，直至付清时为止。为止。 2021-11-73劳务补偿 劳务补偿的方式常出现在与来料加工或劳务补偿的方

9、式常出现在与来料加工或来件装配业务相结合的补偿贸易业务中，由来件装配业务相结合的补偿贸易业务中，由承接对外加工、装配业务的企业逐步以加工承接对外加工、装配业务的企业逐步以加工费偿还其进口的加工或装配所需设备、技术费偿还其进口的加工或装配所需设备、技术价款的本息。价款的本息。2021-11-7l 多边补偿l 这也称转手补偿。如果机器设备或这也称转手补偿。如果机器设备或技术的购方所提供的补偿产品在其供方国技术的购方所提供的补偿产品在其供方国内设有进口限制，或缺乏竞争力，可由中内设有进口限制，或缺乏竞争力，可由中间商转销到第三国市场或由第三国再转销间商转销到第三国市场或由第三国再转销到其他市场，换取

10、供方能够接受的补偿产到其他市场，换取供方能够接受的补偿产品。这种补偿贸易的特点在于由第三者代品。这种补偿贸易的特点在于由第三者代替购方承担提供补偿产品的义务。由于其替购方承担提供补偿产品的义务。由于其涉及面广，环节多，手续复杂，费用较高，涉及面广，环节多，手续复杂，费用较高，开展起来难度较大。开展起来难度较大。2021-11-716.2.3 补偿贸易的特征1.同一般的对等贸易相比，补偿贸易的金额可以大得同一般的对等贸易相比，补偿贸易的金额可以大得多，交易的期限也长得多。多，交易的期限也长得多。2. 补偿贸易以信贷作为前提条件，购方的进口不用付补偿贸易以信贷作为前提条件，购方的进口不用付现，有时

11、需要支付现，有时需要支付15%的定金，所以它是一种信的定金，所以它是一种信贷与贸易结合的贸易方式。贷与贸易结合的贸易方式。 3. 它是互为出口方和进口方的双向交易的贸易方式。它是互为出口方和进口方的双向交易的贸易方式。 4. 机器设备和技术的购方提供补偿产品，以取得机器机器设备和技术的购方提供补偿产品，以取得机器设备和技术的所有权和使用权，而供方提供机器设备和技术的所有权和使用权，而供方提供机器设备和技术以取得补偿产品的占有权和利息。设备和技术以取得补偿产品的占有权和利息。 2021-11-716.2.4 补偿贸易的作用 1对于缺少外汇的国家来说，采用补偿贸易，引对于缺少外汇的国家来说，采用补

12、偿贸易，引进设备、技术，可不动用外汇，有利于缓解或解进设备、技术，可不动用外汇，有利于缓解或解决进口能力扩大与支付能力有限的矛盾。决进口能力扩大与支付能力有限的矛盾。 2可以引进比较先进的机器设备和技术，有利于可以引进比较先进的机器设备和技术，有利于企业的技术改造和技术水平的提高，改善经营管企业的技术改造和技术水平的提高，改善经营管理，提高生产水平，促进工业的发展。理，提高生产水平，促进工业的发展。 3可以增加产品的品种和产量，推动产品的更新可以增加产品的品种和产量，推动产品的更新换代，提高产品的质量，有利于增强竞争能力，换代，提高产品的质量，有利于增强竞争能力，扩大出口；还可替代部分进口，节

13、约外汇支出。扩大出口；还可替代部分进口，节约外汇支出。 4可以利用发达国家企业的服务网络和销售渠道，可以利用发达国家企业的服务网络和销售渠道，掌握世界市场的信息，为己所用。掌握世界市场的信息，为己所用。2021-11-716.2.5 补偿贸易应该注意的问题1.要根据利用外资、引进项目的需要，选择资信好、要根据利用外资、引进项目的需要，选择资信好、经营能力强、有销售网络的交易对象，保证交易经营能力强、有销售网络的交易对象，保证交易的顺利进行。的顺利进行。2. 由于补偿贸易的形式很多，要明确采用的是哪一由于补偿贸易的形式很多，要明确采用的是哪一种形式的补偿贸易。种形式的补偿贸易。 3. 认真计算贷

14、款成本，合理安排偿还期。认真计算贷款成本，合理安排偿还期。 4. 保证引进设备、技术的衍生产品和非衍生产品的保证引进设备、技术的衍生产品和非衍生产品的返销市场及其价格，促进以进带出产品的销售，返销市场及其价格，促进以进带出产品的销售，使之不影响我国向供方国的正常出口。使之不影响我国向供方国的正常出口。5. 坚持先使用设备、技术，后还本付息的原则，防坚持先使用设备、技术，后还本付息的原则，防止供方先使用我国的外汇和人民币资金而延迟交止供方先使用我国的外汇和人民币资金而延迟交货或逃避交货责任给我方造成不应有的损失。货或逃避交货责任给我方造成不应有的损失。 2021-11-716.2.6 补偿贸易合

15、同的主要内容1.有关技术及技术协助方面的规定。有关技术及技术协助方面的规定。2.有关回购义务的规定。有关回购义务的规定。 第一，回购产品的名称、品种、规格。第一，回购产品的名称、品种、规格。 第二，回购的额度。第二，回购的额度。 第三，对回购产品销售地区的限制。第三，对回购产品销售地区的限制。 第四，回购产品的作价。第四，回购产品的作价。3.有关信贷的条件。有关信贷的条件。 这部分一般包括贷款金额、计价和结算这部分一般包括贷款金额、计价和结算货币、利率、偿还期限、偿还办法以及银货币、利率、偿还期限、偿还办法以及银行担保等内容。行担保等内容。 2021-11-716.3 易货贸易（易货贸易（Ba

16、rter）16.3.1 易货贸易的概念和形式1.概念 易货是国际贸易中历史最悠久的贸易方易货是国际贸易中历史最悠久的贸易方式之一，通常是指买卖双方将进出口结合式之一，通常是指买卖双方将进出口结合起来，相互交换各自的商品，从而尽量避起来，相互交换各自的商品，从而尽量避免向对方进行货币支付的贸易方式。易货免向对方进行货币支付的贸易方式。易货包括狭义与广义两种形式。包括狭义与广义两种形式。2021-11-72.形式（1）记账易货贸易）记账易货贸易 贸易一方用一种出口货物交换对方的另一种贸易一方用一种出口货物交换对方的另一种进口货物，双方都将货值记账，相互抵冲，货进口货物，双方都将货值记账，相互抵冲，

17、货款逐笔平衡，无需使用现汇支付，或者在一定款逐笔平衡，无需使用现汇支付，或者在一定时期内平衡（如有逆差，再以现汇或商品支时期内平衡（如有逆差，再以现汇或商品支付）。付）。 （2）对开信用证方式）对开信用证方式 这是指进口和出口同时成交，金额大致相等，这是指进口和出口同时成交，金额大致相等，双方都采用信用证方式支付货款，也就是双方双方都采用信用证方式支付货款，也就是双方都开立以对方为受益人的信用证，并在信用证都开立以对方为受益人的信用证，并在信用证中规定一方开出的信用证，要在收到对方开出中规定一方开出的信用证，要在收到对方开出的信用证时才生效。的信用证时才生效。 2021-11-7 16.3.2

18、 易货贸易的优缺点1优点 首先，由于易货方式下买卖双方通常不首先，由于易货方式下买卖双方通常不发生或很少发生现汇的收付，因而这种贸易发生或很少发生现汇的收付，因而这种贸易方式可以促成外汇支付能力匮乏的国家和企方式可以促成外汇支付能力匮乏的国家和企业间进行贸易，调剂余缺，从而有利于国际业间进行贸易，调剂余缺，从而有利于国际贸易的发展；贸易的发展； 此外，易货还有利于以进带出或以出带进。此外，易货还有利于以进带出或以出带进。 2021-11-72缺点 首先，易货贸易中进行交换的商品，在数首先，易货贸易中进行交换的商品，在数量、品质、规格等方面，都必须是对方所需量、品质、规格等方面，都必须是对方所需

19、要的和可以接受的。要的和可以接受的。 其次，如果采用记账易货的方式，则逆差其次，如果采用记账易货的方式，则逆差方实际上等于无偿占用了顺差方的资金和外方实际上等于无偿占用了顺差方的资金和外汇，这显然对顺差方不利，所以，易货双方汇，这显然对顺差方不利，所以，易货双方都不愿积极向对方提供货物，从而大大妨碍都不愿积极向对方提供货物，从而大大妨碍了易货贸易的顺利发展。了易货贸易的顺利发展。 再次，易货的发展还要受到双方国家经济再次，易货的发展还要受到双方国家经济互补性的制约。互补性的制约。 2021-11-716.4 互购（互购（Counter Purchase） 16.4.1 互购贸易的涵义 互购贸易

20、，又称平行贸易互购贸易，又称平行贸易 （Parallel Trade） 或互惠贸易或互惠贸易 （Reciprocal Trade），我国又译成），我国又译成“反向购买反向购买”，即交易，即交易双方互相购买对方的产品。双方互相购买对方的产品。 互购贸易涉及使用两个既独立而又相互联互购贸易涉及使用两个既独立而又相互联系的合同。系的合同。 2021-11-716.4.2 互购贸易的特点1互购贸易不是单纯的以货换货，而是现汇互购贸易不是单纯的以货换货，而是现汇交易；交易； 2互购贸易不要求等值交换；互购贸易不要求等值交换； 3互购贸易中涉及两份合同；互购贸易中涉及两份合同； 4互购贸易有时要涉及两个以上的当事人。互购贸易有时要涉及两个以上的当事人。 2021-11-716.4.3 互购贸易的