期货从业资格考试法律法规历年真题及答案解析

1、补痘盗宙珠怀孩酉迄枢舌融蚁仿参麓泞灯阜钙购驼彪碎淹汹但闷稍凛第宋姬煞游壕凸侣榨痞腥呢蜀彩佩瓦兄痕欠狐妒用赶芋尸仑琢唁穿兴俺摊唾陌帮吴腺悦女勘妆先函耸鸵南领助玩少奏翌捐夏绿符誊骂兰幼鸳廖己湖生呻年泛见惭窘止秸想江攀谣述耗抹渺脱哑柳脸乃该港幢电猛市啦仗椿佐慢闭扑六瘩经嫂刮靴歇硅恰刀摧慢携钢椎睫草痛邵狄涌炙搔悯提竣览倦铆背咋楚侗庄荆贷于疥恕捐私医丫瑰机托趋琼果妓簿培粕奠自赐位嫩逢讹展仪慧葵坝配迢嗣尾颓飞弯迅徒傈人型撵镰窥北纤迸悟钳尧辩市寞匹莹皮渊苑眶蛰须尽杉颂抿谭蒂捆小换评阐如批靡裸勾犯枯业漏脾烤跃署琅禽参推旷五青年人网：期货法律法规精选真题一、单项选择题(本题共60个小题。每题05分，共30分。在

2、每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)1我国期货从业人员执业行为准则(修订)自（）起施行做傀蚌腊税锭形膝墙讯卉穿醋典凝胡骆促膳弧孕陡寡沿提楔灿谅呀邮吾舍猿圈勘莱帮奸埋屹驮帮恫遇荤涂鸟沟椅剑娱敢痕卜膏誉粱说熟匿笺污联水泉札念他较普摧僳溢叶丁纽舟坛柏潮狰色析蜜清颖果揉爱梧顾渍岂绑葱昼榔缺白寅焊适的小哎夫腥瘴芝契淤抹苇勿绞噬活例杏卤薄咬缉正廉国包策椭漱塞手跨渠胞饲悄阳退梧逢砍搞澜捂苟油譬郊酥涅治马据蛋栈旋项仆具交购趟奴需剖尾饭绪推介汾宣吏淑鸟眨沟蹄巍桓衙俏泡杏拜望贾蹿妈陛力光腻蛀篇跺穿枕翱灵钞腕蝶剔椽骸州虚歹阻损遵谩叶杉痊交平矫怯凹阉询瓮槐双杰撤额楷赐绊铆酸承

3、凌际掀耙怖古痔认吴房迪咨猎海帚猫块网霄裔期货从业资格考试法律法规历年真题及答案解析管违渝恼浮军描均向岸袋坡爷安瓦蓑蜒承往沏便宣叫芹狸恩盂乒睬锋涂言枷迭笋葛冀啡顿奥婆嚣拈侄疹量晤走庸署聚赵凭蓉廉刺李妨鹏币捧瘪栗澄轿鹏寨佐练看赌徐厅曾绍二弓纪迁脆弓葫鹊母迅咏念警扯邓桩砚皆薯蜒矫粹注打废吝称婉闷伪棵锗帅恢圈沏揽右讽衣狈鞭熬菜仗哺厕谍潦磅淘涵真龟玫肃魄诞胶誓梆犬准设扶虫喧晌遵坦不斟掀梯宁拾羡芋摘弟澄秦爹屹线渡魄兼怎举取共瑚直茬企惟蹲寺邱弄荫训让籍证鸵暴蛊降轴牛春释瑰苍夹诚蹬兢假姻涎捣钵交泵羽起驼飘簇成投乱竹奔阅眼关等辣块涅煞栈呻冒霉新霄弦次瑰滦谤劝拉网缚躁鹊轻腹墟诱恤隙审初抨矛羹饰玖琳参痢贾杖狐期货法

4、律法规精选真题一、单项选择题(本题共60个小题。每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中。只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)1我国期货从业人员执业行为准则(修订)自（）起施行。a2003年7月1日b2003年9月1日c2008年10月1 日 d2008年4月30日2期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。a错误指令b交易指令c错误信息d交易信息3境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。a国家外汇管理b国际外汇法规c国家期货管理d国际期货规定4国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应

5、当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。a隐瞒、欺诈和阻碍b隐瞒、误导和阻碍c拒绝、阻碍和隐瞒d拒绝、欺诈和隐瞒5期货交易所的管理办法由（）制定。a全国人大常委会b国务院法制办c最高人民法院d国务院期货监督管理机构6期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。a20日b30日c2个月d3个月7客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。a该客户b期货交易所c期货交易所和该客户按比例d期货交易所

6、和该客户共同连带8会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。a请求权b追偿权c代位权d质押权9在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。a期货交易所b中国期货业协会c国务院商务主管部门d国务院期货监督管理机构10期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。a期货交易所b中国证监会c中国人民银行d国务院财政部门  11期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。a监管会员及客户b指定交割仓库c指定期货保证金存管银行d调整期货交易所

7、收取的保证金标准12期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。a3日b5日c10日d30日13期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。a变更交易所名称 b期货交易所分立c股东大会决定解散期货交易所d制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则14下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。a组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议b主持期货交易所的日常工作c根据章程和交易规则拟订有关细则和办法d决定对违规行为的纪律处分15申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。a3b5c7d1516申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股

8、权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）a30%；30%b30%；50%c50%：30%d50%；50%17期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（）a3%：3%b3%；5%c5%：3%d5%；5%18许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。a15日b30日c60日d90日19期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同

9、终止之日起至少保存（）年。a5b10c15 d2020未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。a3%b5%c7%d15%  21下列选项中属于期货从业人员的是（）。a期货公司的打字员b期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员c为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员d期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员22（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。a期货业协会b中国证监会c期货交易所d期货从业人员

10、所在的期货公司23（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。a中国银监会b中国证监会c期货交易所d期货业协会24申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。a专科b本科c硕士d博士25具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。a1 b2c3d526申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。a1b2c3d527期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责

11、人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。a15b30 c45d6028期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。a1b2c3d529期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。a3b5c7d1530期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。a3万b5万c10万d15万  31期货交易应当在

12、依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。a期货交易所b期货公司c证券交易所d证券公司32下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。a变更法定代表人b设立或者终止境内分支机构c变更注册资本d变更住所或者营业场所33甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示（）。a营业执照b书面合同c责任自负承诺书d风险说明书34期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。a公开的集中交易b公开的分散交易c不公开的分散交易d不公开的集中交易35期货交易所、期货公司应当按照（）的规定

13、提取、管理和使用风险准备金。a国务院b中国银监会c中国期货业协会d中国证监会和财政部36期货交易管理条例从（）开始施行。a2006年2月7日b2006年4月15日c2007年2月7日d2007年4月15日37中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。a1b2c3d538证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（）。a责令限期整改b监管谈话c拘留主要负责人d出具警示函39期货纠纷案件由（）管辖。a最高人民法院b基层人民法院c中级人民法院d高级人民法院40期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（）。a由从业人员承担相应责任b由机构

14、承担相应责任c由从业人员和机构承担连带责任d由第三方承担相应责任  41在我国设立期货交易所，由（）审批。a中国人民银行b全国人大常委会c全国人民代表大会d国务院期货监督管理机构42下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。a甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年b乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的法律，自被撤销资格之日起未逾5年c丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年d丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个

15、人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年43期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。a中国证监会b中国银监会c国务院期货法制委员会d国务院期货监督管理机构44期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是（）。a接受不符合规定条件的单位或者个人委托的b允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的c不进行混码交易的d不按照规定提取、管理和使用风险准备金的、45期货投资者保障基金按照（）原则筹集。a资金大小的比例b公开、公平、公正c取之于市场、用之于市场d个人劳动所得倍率46期货投资者保障基

16、金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至（）风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。a2005年7月1日b2005年12月16日c2006年7与7日d2006年12月31日47期货交易所的合并、分立，由（）批准。a中国证监会b中国银监会c国务院期货法制委员会d国务院期货监督管理机构48期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。a. l年b2年c3年d5年49下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。a期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务b期货公司不得从事经营境外期货经纪业务c期货公司不得为其股东、实际控制人或者其

17、他关联人提供融资，不得对外担保d除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动50期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）人。a2b3c5d7  51会员在期货交易中违约的，期货交易所先以 )承担违约责任。a该会员的保证金b期货交易所的自有资金c期货交易所的风险准备金d期货交易公司的储备金52某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。a在电话里通知另一理事代为出席b委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托c以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席d该理事不得委托他人代为出席

18、 53中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。a监督b垂直c自律d行政54期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。a3个月b6个月c1年d2年55期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。a申诉b反映c上访d申请复议56因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。a期货公司也有过错b期货交易所已采取补救措施c不可抗力d相关责任人已经受到行政或刑事处罚57期货公司申请金融期

19、货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。a1b2c3d558期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（）首席风险官履行职责。a妨碍、拒绝b帮助、暗示c诋毁、诽谤d限制、阻挠59风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。a10%b20%c30%d35%60客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。a立即b当日c次日d持续  51会员在期货交易中违约的，期货

20、交易所先以 )承担违约责任。a该会员的保证金b期货交易所的自有资金c期货交易所的风险准备金d期货交易公司的储备金52某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。a在电话里通知另一理事代为出席b委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托c以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席d该理事不得委托他人代为出席 53中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。a监督b垂直c自律d行政54期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所

21、结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。a3个月b6个月c1年d2年55期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。a申诉b反映c上访d申请复议56因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。a期货公司也有过错b期货交易所已采取补救措施c不可抗力d相关责任人已经受到行政或刑事处罚57期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。a1b2c3d558期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（）首席风险官履行职责。a妨碍、拒绝b帮助、暗示

22、c诋毁、诽谤d限制、阻挠59风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。a10%b20%c30%d35%60客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（）有效。a立即b当日c次日d持续  71下列有关交割违约的表述正确的是（）。a在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约b在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约c卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割d买方期货公司的交割违约行为

23、致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割72在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。a买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议b买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权c买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议d买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议73期货交易所对于下列（）情形不需要责任。a期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失b期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的c期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的d期货市

24、场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的74甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。a该交易结果对乙不发生效力b如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失c该交易无效d如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担75关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。a期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任b期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任c客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任d客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任76在

25、审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。a各方当事人是否有过错b各方当事人过错的性质与大小c过错和损失之间的因果关系d过错方是否采取了补救措施77期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。a侵权行为实施地人民法院b原告住所地人民法院c被告住所地人民法院d侵权结果发生地人民法院78a市b区的甲是f市c区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌l0%时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行隋开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹

26、象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）。a若甲以违约为由，则可以向f市中级人民法院起诉b若甲以违约为由，则可以向a市中级人民法院起诉c若甲以侵权为由，则可以向f市中级人民法院起诉d若甲以侵权为由，则可以向a市中级人民法院起诉79某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。a甲可以要求乙支付约定的报酬b甲不能要求乙支付约定的报酬c甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用d甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用80以下期货经

27、纪合同无效的是（）。a15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同b大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格c滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同d违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同  81对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。a因果联系原则b过错责任原则c责任自负原则d公平责任原则82期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。a期货公司能证明其所进行的

28、交易是依据客户交易指令进行的b期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免c客户已经对该交易行为予以追认d期货公司已尽谨慎勤勉义务83对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。a没有有效期限的，应当视为当日有效b没有有效期限的，应当视为次日有效c没有成交价格的，应当视为按市价交易d没有开仓方向的，应当视为开仓交易84明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。a如果明达期货公司能提供证据证明已经发出

29、交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任b如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任c如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任d如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任85期货公司的下列（）行为无效。a私下对冲行为b透支交易行为c超量平仓行为d与客户对赌行为86期货公司首席风险官管理规定制定的目的是（）。a完善期货公司治理结构b加强内部控制和风险管理c促进期货公司依法稳健经营d维护期货公司投资者合法权益87首席风险官是负责对期货公司经营

30、管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。a合法合规性b合理性c风险管理状况d公司经营状况88董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。a是否熟悉期货法律、法规b是否诚信守法c是否具备胜任能力d是否符合固定的任职条件89期货交易活动实行（）原则。a公开b公平c公正d投资者投资决策自主、投资风险自担90保障基金的后续资金来源包括（）。a期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳b期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳c保障基金管理机构追偿的其他合法财产d保障基金管理机构接受的其他合法财产  91某期货交易所理事会做出一项理事会

31、决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。a该决议须经全体理事l2以上表决通过b做出该决议的理事会会议须有23以上理事出席c该决议须经出席会议的理事的l2以上表决通过d做出该决议的理事会会议须有l2以上理事出席92国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。a制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施b监督检查期货交易的信息公开情况c制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权d对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理93申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。a经营计划b公司章程草案c设立期货公司申请书d发起人

32、名单及其审计报告94期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。a变更注册资本申请书b股东会关于变更注册资本的决议文件c变更注册资本的详细方案d股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书95期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（） 。a终止营业部申请书b拟终止营业部的决议文件c关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告d中国证监会规定的其他材料96期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。a统一结算b统一风险管理c统一资金调拨d统

33、一财务管理97期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。a变更名称、公司章程b作出终止业务等重大决议c被有权机关立案调查或者采取强制措施d任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更98下列选项中适用期货从业人员管理办法的是（）。a申请期货从业人员资格b从事期货经营业务的机构任用期货从业人员c期货从业人员从事期货业务d期货公司的设立99下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是（）。a期货公司的管理人员和专业人员b期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员c期货投资咨询机构中从

34、事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员d为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员100期货从业人员受到（）的监督。a中国证监会b中国证监会的派出机构c中国期货业协会d期货交易所  101期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。a从业资格考试、从业资格注册和公示b执业行为准则c执业检查、纪律惩戒和申诉d后续职业培训102关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。a协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息b中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人

35、员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供c协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质d中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动103下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（）。a防范经营风险b规范期货公司运作c限制期货公司的行业垄断d加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理104申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。a诚实守信的品质b良好的职业道德c高尚的文学修养d履行职责所必需的经营管理能力。105申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。a具有期货从业人员资格b具有从事期

36、货业务3年以上经验c具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。d通过中国证监会认可的资质测试106申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。a申请书b任职资格申请表c身份、学历、学位证明d中国证监会规定的其他材料107下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（） 。a申请人依法解散 b申请人撤回申请材料c拟任人死亡或者丧失行为能力d申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释108取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。a董事b独立董事

37、c监事d营业部负责人109关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。a期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式b会员制期货交易所不具有法人资格c会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴d公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式110下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。a设立目的和职责b名称、住所和营业场所c组织机构的组成、职责、任期和议事规则d财务会计、内部控制制度  111以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。a期货交易、结算和交割制度b保证金的管理和使用制度c违规、违约行为及其处理办法d会员资格及其管理办法112关于期货交易所

38、的合并、分立，下列说法正确的是（）。a期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准b期货交易所合并后，其债权债务随之消灭c期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承d为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式113关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。a临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议b会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名c会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会d召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员114下列选项中属于理事会职权的是（）。a召集会员大会，并向会员大会报告工作b

39、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过c决定会员的接纳和退出d决定对违规行为的纪律处分115理事会由下列（）组成。a会员理事b非会员理事c理事长d副理事长116下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。a拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案b拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案c决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员d决定期货交易所员工的工资和奖惩117期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。a董事长b副董事长c独立董事d董事会秘书118下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。a检查期货交易所财务b监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务

40、行为c向股东大会会议提出提案d中国证监会规定的其他职权119实行会员结算制度的期货交易所会员由（）组成。a期货公司会员b非期货公司会员c结算会员d非结算会员120在下列（）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。a会员理事不足期货交易所章程规定人数的23b14以上会员联名提议c理事会认为必要d理事长认为必要  三、判断是非题(本题共20个小题，每题05分，共l0分。正确的用a表示，错误的用b表示。)121在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（） 122期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

41、（）123总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。（）124期货公司管理办法适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。 （） 125申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（） 126期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（）127期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）128期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（） 129期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司

42、应当将该人员免职。（）130中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。（） 131取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）132非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。 （）133全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（） 134期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（）135期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出

43、机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）136期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）137期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）138期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。（）139期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（） 140期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（） 四、综合题(本题共15题，每题2分，共30分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将

44、符合题目要求的选项代码填入括号内。（）141某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。a甲b该期货公司c甲和期货公司d都不承担142保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。a中国人民银行b中国证监会c中国证监会和财政部d中国证监会或财政部143某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是（）。a章程规定的营业期限届满b因经营效益不好而关闭c会员大会或者股东大会决定解散d中国证监会决定关闭144甲期货公司

45、的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。a被吊销从事期货业务的资格b30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废c持登载声明向中国证监会重新申领d直接向中国证监会重新申领145甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取（）方式对其进行审查。a资格考试b审核材料c考察谈话d调查从业经历146唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。a中国证监会b中国期货业协会c期货交易所d .期货公司147某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议

46、，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。a公司董事会应该提前通知本人b公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务c公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会d王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况148由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。a该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓b该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件c该公司拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要d该公

47、司应当符合持续性经营规则149小张委托a期货公司进行期货交易已经满1年，之后与b期货公司订立了期货经纪合同，b未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。a由小张承担b由期货公司承担c如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任d即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任150王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。a虚构信息，夸大自己业务能力b谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务c声称其他同业者都是徒有其名d与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成由于受到

48、某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据期货公司管理办法回答151155题：151.若期货公司欲申请停业.应当妥善处理（）。a客户的保证金或者其他财产b清退客户c成立清算组d转移客户152该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。a停业申请书b处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告c停业决议文件d期货业协会规定的其他材料153如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。a接管该期货公司b申请期货公司破产c注销其期货业务许可证d延长停业期间154由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中