供应商管理KZ08QP0705(2013最终版)

1、SHEN ZHEN KAIZHONG PRECISION TECHNOLOGY CO.,LTD版 号 ：TB页 数 ：深圳市KZ精密技术股份有限公司第 1页 ，共 17 页 程序文件：供应商管理 文件编号：KZ08QP0705 生效日期：2013年6月1日 编 制：供应商管理部 审 核： 批 准： 文件控制章18深圳市KZ精密技术股份有限公司供应商管理文件编号：KZ08QP0705页 数版号/版次：TB第 2 页生效日期：2013.6.1共 18页文 件 更 改 记 录版号修 改 内 容修改人批准人生效日期TA初版发行2011-5-15TB公司改名、组织架构调整、完善初版内容曹孟杰张浩宇201

2、3-6-1评 审 会 议 纪 录类别评审提出问题评审处理结果流程错误流程完善新增流程评审小组成员QA部QC部体系部PC部供应链管理部深圳市KZ精密技术股份有限公司供应商管理文件编号：KZ08QP0705页 数版号/版次：TB第 3 页生效日期：2013.6.1共 18页10 目的为规范供应商管理流程，确保其在品质、成本、交期、服务等方面持续满足公司经营发展的需求，并面I 建立密切的合作关系，以维持稳定的供应链，不断提高供应链的竞争力，特制定本制度。20 适用范围适用于供应本公司原材料、辅料、外协、行政类物料/服务的所有合格供应商，具体范围可依实际工作适当调整，资本性支出采购和项目采购类供应商管

3、理另行文件规定。30 定义合格供应商：依供应商开发流程进行审核并通过后，纳入合格供应商清单的供应商；验收部门：指供应商开发文件中确定的产品质量验收部门；供应配额：是指在考核周期内，某供应商供货数量占同一物料总供货数量的百分比。40 供应商管理策略4.1供应商类别依据物料供应定位模型，对各物料的供应商执行不同的供应商关系管理策略，如下表：物料分类供应商关系管理策略物料举例关键型与质量可靠的供应商建立一种长期的、紧密的、战略伙伴式的关系，双方追求双赢目标。公司与供应商的合作必须在战略层面和战术层面上保持协调一致。铜材、电木粉瓶颈型战略层面上不对供应商保持优势地位，对供应商是“依赖关系”为主，务必在

4、与供应商建立稳定长期合作关系的基础上采取灵活策略，同时制定备用计划。次要原材料、模具钢杠杆型在战略层面上对供应商保持采购优势地位，与供应商保持一般合作关系，发展基于持续交易关系为主的竞争合作关系，侧重对供应商的成本考核。包材、劳保用品一般型与供应商仅维持一般交易型关系，对供应商进行绩效评估考核，侧重对供应商的交付考核。行政物料 4.2 KPI考核原则 对合格供应商实施关键绩效指标考核，促使持续的改善其Q（品质）C（成本）D（交付）S（服务&支持）表现。并依据考核结果将供应商分级，针对不同级别给予不同的奖励或惩罚措施；4.3 供应商整合与优化 依据供应定位模型和KPI考核结果，推进集中采

5、购和供应商整合，优化供应链结构，减少中间环节，从而达到降低总成本、提高供应链竞争力的目的。50 部门职责5.1 QA部/验收部门 负责所有合格供应商的品质Q的考核数据收集。5.2资源开发部 负责所有合格供应商的成本C考核数据收集，执行供应商考核管理结果。5.3 PC部 负责所有合格供应商的交付D的考核数据收集，执行供应商考核管理结果。5.4 供应商管理部负责供应商服务S考核，执行供应商关系管理策略，协调解决、改善供应商QCDS异常问题；负责所有合格供应商考核数据收集，制定奖惩、整合优化计划，并监督相关部门执行。深圳市KZ精密技术股份有限公司供应商管理文件编号：KZ08QP0705页 数版号/版

6、次：TB第 4 页生效日期：2013.6.1共 18页5.5主管副总经理制定供应商管理策略，审批供应商管理部提交的供应商考核、奖惩、整合优化结果。60 合格供应商的考核61 合格供应商考核流程62 考核周期生产辅料供应商以月为考核周期，原材料、外协、非生产辅料供应商以季度为考核周期，其它供应商以半年为考核周期。具体可根据实际情况调整。63 考核办法考核周期满分100分：质量占40%权重、价格占25%权重、交付占25%权重、服务占10%权重。评分结果作为供应商奖惩和配额调整依据。各周期考核结果汇总为年度考核数据，得出年度考核结论。6.3.1 质量考核办法考核项目KPI描述考核细则考核部门评价输入

7、质量考核（40分）考核期内，质量/规格符合订单所规定分值*进料批次合格率=40*（合格批数/总交货批数） QC部进料检验月统计表、制程异常报告（1）由考核部门于每月初将上月度相关评价输入清单提供到供应商管理部。（2）如果因来料质量异常导致停线、重大质量事故等后果的，该考核周期得分为零。深圳市KZ精密技术股份有限公司供应商管理文件编号：KZ08QP0705页 数版号/版次：TB第 5 页生效日期：2013.6.1共 18页6.3.2 价格考核办法考核项目KPI描述考 核 细 则考核部门评价输入价格考核（25分）考核期内，供应商价格的持续降低（20分）重复物料采购：考核周期内平均采购价格与上个考核

8、周期平均采购价格进行比较，价格不变为18分；价格每降低1%加3分，直至最高分30分；价格每上涨1%扣3分，直至最低分0分资源开发部月度价格统计表新物料的采购：以第一个考核周期采购均价为基准价，后续的按上条执行：考核期内，报价配合度和付款条件（5分）报价配合度满分5分。对于供应商报价响应慢或不配合的，以及付款条件苛刻的，由考核人员酌情另行扣分（1）对于铜材供应商的考核不包含原材料成本费用，价格需结合市场行情进行考核；（2）由资源开发部于每月初将上月度相关评价输入清单提供到供应商管理部；价格控制（1）资源开发部每年1月的上旬编制当年供应商年度降价计划，报主管副总批准后实施。（2）资源开发部统计采购

9、成本上升及下降情况，结合市场行情和采购计划，集中议价。6.3.3交期管理办法1、交付考核办法考核项目KPI描述考核细则考核部门评价输入交付考核（25分）考核期内，按订单要求的准时交付分值*准时交付率=20*（准时交付批数/总交货批数）PC部月度交付统计表考核期内，供应商接受和回传订单的配合度、退货的及时性配合度满分5分。对于供应商的响应慢或不配合的，对于由考核人员酌情另行扣分（1）由考核部门于每月初将上月度相关评价输入清单提供到供应商管理部。（2）准时交付：指在订单双方确认的当天交货，交货不提前也不延后。因KZ公司书面要求的除外。（3）若因交付延期导致停线等，该考核周期得分为零。2、交期标准资

10、源开发部及时更新各物料的交期参考标准,PC部以此作为订单交期要求。3、交期控制(1)PC发出订单后要求供应商书面确认交期并回传。(2)KZ采购计划变更时，应向供应商发出订单变更通知，并要求供应商最迟不过两个工作日回复。当PC无法与供应商达成一致，反馈资源开发部，由资源开发部与供应商谈判调整。(3)供应商要求交期变更时，应有书面申请，由PC经理评审后处理。如PC经理认为无法接受供应商交期变更，由资源开发部协调处理。如供应商反复延期或延期时间较长，由资源开发部、PC部紧急处理，转替代供应商下单，同时资源开发部反馈至供应商管理部。（4）在正常交期基础上，供应商多次要求延期或单次延期时间较长的，供应商

11、管理人员应该及时调查和处理，以重新评估供应商的供货能力。如供应商供货能力有问题，要调整采购量。深圳市KZ精密技术股份有限公司供应商管理文件编号：KZ08QP0705页 数版号/版次：TB第 6 页生效日期：2013.6.1共 18页6.3.4、服务考核办法考核项目KPI描述考核细则考核部门评价输入服务考核（10分）考核期内，供应商对异常处理、改善态度；与KZ共同发展的实际行动和意愿；由考核人员酌情扣分供应商管理部月度服务统计表（1）由供应商管理人员于每月初将上月度相关评价输入清单提交。（2）对于品质异常处理及改善态度恶劣的，该考核周期为零，可暂停合作；6.4 特殊情况处理发生下列情况之一的，P

12、C/QA/资源开发部/验收部门立即书面通知供应商管理部，处理办法如附表：发生情况描述处理办法1交付假冒产品取消其合格供应商资格2考核周期内发生一次严重质量问题（指严重影响到产品功能性能、可靠性的质量问题，或因质量问题造成内外部经济损失达10万元以上的质量问题，或严重影响客户满意度的质量异常）取消其合格供应商资格3所提供物料连续三批次出现被退货现场，或连续两个考核周期质量合格率不达标考核周期内该项考核为零分，暂停采购，直至改善4新准入的合格供应商首次批量采购，连续供货两批都不合格；考核周期内该项考核为零分，暂停采购，直至改善5考核周期内发生一次交货期严重延期（指造成生产停线的严重异常，或造成内外

13、部经济损失达10万元以上的交付异常，或严重影响客户满意度的异常）取消其合格供应商资格6连续两个考核周期交付合格率不达标考核周期内该项考核为零分，暂停采购，直至改善7考核周期内发生一次采购价格严重异常（高出市场价格或上个周期采购均价10%以上，且无合理依据）取消其合格供应商资格8考核周期内发生一次不提供必须的售后及技术支持服务，或者态度行为恶劣的，或售后技术力量薄弱考核周期内该项考核为零分，暂停采购，直至改善备注：（1）对于关键型、瓶颈型物料供应商，可依实际情况参考执行；（2）对于取消合格供应商资格的，在替代供应商稳定供货后，立即终止采购；6.5 考核结论6.5.1每个考核周期内，依据考核办法，

14、合格供应商考核结果评定及管理措施如下表：序号供应商评价总分供应商等级管理措施191100一级供应商深度合作；增大采购量；放宽检验或免检；优先付款27590二级供应商维持其正常的采购和付款；要求供应商持续改善；36074三级供应商减少采购；供应商管理人员针对不良事项要求进行改善，监控其绩效数据与改善过程，确认改善行动的有效性；如无改善，则逐步取消合格供应商资格4059四级供应商取消合格供应商资格。如无备选供应商时，则开发新供应商，且在新供应商供货稳定后，立即淘汰；备注：（1）对于关键型、瓶颈型物料供应商，可依实际情况参考执行；（2）对于考核周期为半年度的，依据实际情况参考执行；（3）对于取消合格

15、供应商资格的，在替代供应商稳定供货后，立即终止采购； 6.5.2 在每年1月上旬，供应商管理部将上一年度供应商考核结果进行汇总和分析，并以此得出该年度供应商管理工作计划。深圳市KZ精密技术股份有限公司供应商管理文件编号：KZ08QP0705页 数版号/版次：TB第 7 页生效日期：2013.6.1共 18页6.6 年度优秀供应商选择条件：（1）从年度内没有被评为三级和四级的供应商中选取；（2）与公司没有产生过纠纷，也没有出现重大的投诉；（3）供应商提供的产品的价格、质量、服务有明显优势的；（4）供应商与公司合作的积极性较高，在各方面比较支持的；7.0 合格供应商管理7.1供应商交付及质量管理为

16、推动供应商品质改善，维持和改进供应商的品质保证能力、交付能力，以持续提供品质符合或超越我司要求及最终客户要求的产品。（1）原则上所有供应商必须建立一套能稳定运作的质量管理体系，在产品实现过程中按照正式生产的控制计划配置包括：工作场地、设备、工装、量具、辅具等资源，工作人员必须接受必要相应培训，并保证质量要求。相关的质量问题必须在不超过规定时间内可以得到答复和改善。（2） 供应商提供产品时必须按照标准规范或规定的包装方式交付，并保证在正常储运的过程中防锈、防污、防止磕碰或其它损伤。（3） 供应商为公司提供的产品必须是合格品。（4） 供应商产品质量/交付出现较大问题，供应商管理部可以召集供应商主要

17、负责人到公司说明情况，或了解具体整改措施和落实执行情况等改善进度。对于不积极响应的，作为供应商考核依据，进行惩罚或取消合格供应商资格。（5）供应商管理部负责供应商的质量异常处理和改善工作，对供应商重大或反复的质量问题，供应商管理部需协调QC等部门联合处理。（6）检验部门在到货验收时，如发现质量异常，并及时通知PC部相关问题，PC部同时知会供应商管理部，供应商管理人员根据物料类别、异常程度、供应商情况来参与和采取采取相应措施。如有重大异常，则立即报告供应商管理部，由供应商管理部协调PC、QA进行处理。（7） 加工和装配过程中反映出来的质量异常信息，由QC部出具异常单给供应商管理部。（8） 各部门

18、针对采购件出现质量问题后供应商的服务态度、及时性、服务效果和质量改进效果的综合评价，可直接书面向供应商管理部进行反馈。（9）对于供应商的交付和质量问题，供应商管理人员进行调查和处理，并给予供应商相应的处罚。深圳市KZ精密技术股份有限公司供应商管理文件编号：KZ08QP0705页 数版号/版次：TB第 8 页生效日期：2013.6.1共 18页7.1.1 流程图进料异常评审报告8D报告进料检验月统计表异常反馈效果跟踪使用/验收部门供应商管理部PC使用表单进料/使用异常反馈物料确认否是品质改善8D报告供应商淘汰供应商现场审核是否重复发生或严重异常不合格合格异常物料处理改善记录改善效果跟踪不合格合格

19、QA汇总8D改善8D改善7.1.2流程说明1 供应商提供的产品或服务在进料或使用过程中发生异常时，由QC或异常发现部门填写进料异常评审报告。PC依据发货记录和采购记录判定异常物料的供应商名称、采购日期、进料批次。PC及QA/验收部门进行评审，得出该批次的处理措施，并递交供应商管理部。2 供应商管理部依据进料不良及制程异常明细，判定此异常是否重复发生或重大异常，并进行调查和进行后续工作：3 供应商管理部负责联系和要求供应商进行8D改善，IQC/使用部门对改善效果进行跟进，并考虑加严检验等特别控制手段，直到连续两个月未发现此类不良现象为止。4 如果为重复发生或重大异常，供应商管理部组织到供应商现场

20、审核，确认8D报告改善结果。审核不合格的，取消合格供应商资质。7.2供应商复审7.2.1常规审核：（1）在每年1月上旬供应商管理部编制年度供应商审核计划，报主管副总审批；复审流程类同供应商开发流程。（2）原则上每年需对关键型/杠杆型物料的合格供应商进行一次现场复审，对其它物料供应商现场复审依据实深圳市KZ精密技术股份有限公司供应商管理文件编号：KZ08QP0705页 数版号/版次：TB第 9 页生效日期：2013.6.1共 18页际情况进行；（3）国内外著名品牌原厂商、著名代理商可每两年进行一次复审；年度内考核周期都没有被评为二级、三级的供应商可在下一年度再进行复审；7.2.2 非常规审核：供

21、应商发生重大变化时，供应商管理部的供应商管理人员需及时组织审核小组对供应商进行现场审核，包括：a) 供应商制程重大调整(工艺流程及设备等更改)。b) 供应商组织结构发生重大变化时；c) 供应商所有权转移时；d) 移地生产（包括分包、外包等）；e) 供应商QCDS方面出现较大异常、其它经确认需要进行现场审核的变化等；7.2.3 供应商复审流程图供应商年度审核供应链管理部使用表单年度审核计划年度供应商审核计划8D报告供应商辅导计划供应商现场审核需改善不合格淘汰淘汰跟踪审核正常合作不合格合格供应商重大变化供应商辅导计划合格正常合作流程说明1.供应商管理部根据年度供应商审核计划或供应商重大变更情况组织

22、审核小组对供应商进行审核，审核内容可参照供应商开发要求，之前出现质量问题的8D改善措施的执行同时作为审核重点，主要原材料供应商的审核必须有品管人员、工程技术人员的参与，审核结果需及时反馈给供应商；2.审核结果为不合格需淘汰的，由供应商管理部提起合格供应商资格取消审批流程，并在2个月内逐步淘汰此供应商；3.若审核结论为需改善，供应商应在7日内提交纠正预防措施计划给供应商管理部，供应商管理部编制供应商辅导计划并实施，供应商在规定时间内采取纠正措施，实施结果需附改善证据，并追踪改善后实际交货状况。由供应商管理部根据供应商的改善进度再次组织审核小组进行审核。若审核结论仍不合格，则供应商管理部应在2个月

23、内逐步淘汰此供应商。IQC对审核结论不合格供应商采取加严检验直到其审核合格或被淘汰为止。深圳市KZ精密技术股份有限公司供应商管理文件编号：KZ08QP0705页 数版号/版次：TB第 10 页生效日期：2013.6.1共 18页7.3供应配额管理供应配额管理主要适用杠杆型物料供应商，对其它供应商可参考执行。供应配额制定原则（1)主要依据供应商考核周期内的考核结果、供应策略制定，适当参照供应商质量、价格、产能、交付、发展潜力、合作意愿、供货半径等因素。 （2）有两家及以上合格供应商的，配额可按照主、次、备用等级来分配。 （3）新增物料原则初始保持独家供应，需求量达到批量生产时按照同类物料的比例分

24、配原则实施。 （4）上年度被评为优秀的供应商作为主供应商，供货比例可向其倾斜。 （5）新供应商的供应配额应逐步增加，原则上在第一次下单时不得超过该物料采购额的30%。正常情况下在每个考核周期结束后，供应商管理部负责编制下一个周期的供应商供应配额，经部门经理审核、主管副总审批后录入系统，PC和资源开发部在下一个考核周期内按规定比例采购。供应商管理部负责对实际供货比例进行监控。 非正常情况下，如出现表6.4情况，则由供应商管理部在2个工作日内重新调整供应商供应配额。7.4 供应商结构优化供应商管理部协调资源开发部、技术和生产部门，对各物料的供应市场情况进行分析，制作供应定位模型。以此为基础，对供应

25、商结构进行分析与管理。7.4.1 供应商持续开发1、以供应定位模型和上一年度供应商绩效考核结果为基础，制定开发目标，包括哪些物料需要再开发供应商、开发计划、新供应商引进后该物料的供应应该达到的管理目标。 2、推进开发计划的落实，对新供应商进行全面评估，选择优质供应商进行合作，并进行培育。3、合作过程监控：随着供应商数量增加和合作深度加强，需监控该物料供应状况的改善。4、整合优化目标检查：检查在引进了新供应商优化后，该物料的供应是否达到了供应链管理目标。如达到，则继续保持并加强管理；如未达到，则要持续改善或再开发供应商。7.4.2 供应商优化供应商优化：精简供应商数量，选择优质供应商进行集中采购

26、，实现规模效益，从而达到降低成本、提高质量和服务水平目的，与优质供应商建立合作伙伴关系，以建立高效率的供应链，提高公司竞争力。1、以供应定位模型为基础，制定整合优化目标，包括哪些物料供应商群需要优化、实施计划、优化后供应商应该达到的QCDS指标。 2、供应商管理部以供应商绩效考核数据为基础，对供应商进行全面评估。同时也让供应商参与进来，以确保供应商理解公司的发展和目标。3、选择继续合作的优质供应商：根据供应商反馈的信息，确定公司的目标并据此邀请优质供应商进行洽谈，了解他们将采取哪些措施帮助公司提高效率和降低成本等。根据洽谈结果，确定最终合作供应商。数量要能够满足采购要求并有备选。4、合作过程监

27、控：随着供应商数量的减少，要让供应商重新制定交付计划和品质保证，监控整个采购流程各部门落实情况。同时，也要实现与供应商信息共享，紧密的合作关系要求更多的信息共享。5、整合优化目标检查：检查在实现了供应商优化后，继续合作的优质供应商是否达到了QCDS四方面的要求指标。如达到，则双方继续加强深度合作；如未达到，则要持续改善或寻找备选供应商。深圳市KZ精密技术股份有限公司供应商管理文件编号：KZ08QP0705页 数版号/版次：TB第 11 页生效日期：2013.6.1共 18页7.4.3 供应商淘汰为了持续推进供应商改善，每年需淘汰一定比例的供应商，淘汰依据绩效考核数据和供应定位模型。7.5 供应

28、商信息管理1、供应商管理人员将通过审批的认证/合格供应商于1个工作日内录入系统，加入合格供应商名录；于2个工作日内，建立供应商档案目录，并将完整的供应商档案资料归档。供应商日常考核数据与变更文件等所有记录资料，一并放入供应商档案进行管理。2、所有人员在日常中发现供应商的资质有变更情况的，应及时通知供应商管理部跟进与审核。供应商管理部在每年1、7月份全面清理供应商资质文件，包括资质文件的有效期限、变更等。3、对于供应商名称变更（以工商局批准文件为准）、股权结构变更、银行信息变更、交易与付款方式变更、对我司供货范围缩小、资质变更等信息，由资源开发部与供应商联系更新资料，同时填写合格供应商信息变更表

29、，经资源开发经理审核、供应商管理经理审批后由供应商管理人员录入系统。对于无法提供新资质，或提供有错误、虚假的信息的，将不予以审批，或淘汰供应商。4、对于合格供应商另行注册的公司，依据供应商开发文件执行；供应商对我司供货范围扩大，需由供应商管理部组织审核决定。5、供应商管理部在每年集中整理合格供应商名录时，对系统内1年以上没有采购、收货、付款记录的供应商，冻结该供应商，暂停进行新的合作。6、对于需要冻结、淘汰、列入黑名单的供应商，由供应商管理部填写合格供应商资格取消审批表，经供应商管理部经理、主管副总审批后，在1个工作日内在系统上进行修改，并将结果及时知会资源开发部、财务、PC等相关部门。7、对

30、于合格供应商的名称与联系方式、采购价格、付款条件、采购数量等敏感信息，只能限定给采购系统人员及部分经授权的其它部门人员开放。所有能接触到供应商任何信息的人员，都应该注意保密，不能将公司经营信息、采购合作信息、供应商信息透露给外部人员。8.0 质量记录供应商QCDS绩效考核表KZ08QR070505附录A供应商管理策划表KZ08QR070506附录B年度供应商审核计划KZ08QR070507附录C供应商辅导计划KZ08QR070509附录D合格供应商信息变更审批表KZ08QR070511附录E合格供应商资格取消审批表KZ08QR070512附录F附录A深圳市KZ精密技术股份有限公司供应商QCDS

31、绩效考核表 月度 季度 半年 年度 日期：供应商编码供应商名称物料类别品质 Q(40分)交期D(25分)成本C（25分）服务S(10分)合计得分等级备注合格率得分准时交付率得分成本降低得分服务&支持统计得分 编制： 审核： 日期： KZ08QR070505附录B深圳市KZ精密技术股份有限公司供应商管理策划表供应商类别进料检验供应商考核年度审核变更监督有害物质测试报告有害物质保证书资质证明价格管理采购比例管理原材料国内海外包装材料一般包装材料辅料生产辅料非生产辅料外协加工模具加工电镀铜加工服务供应商运输校正危废转移供应商防护用品供应商一般防护用品特殊防护用品备注：表示需要实施此项内容，表示不需要实施此项内容。KZ08QR070506附录C深圳市KZ精密技术股份有限公司 年度供应商审核计划 序号供应商名称提供产品审核方式审 核 日 期1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月 供应商管理部编制： 供应商管理经理审核： 主管副总审批： 日期： 日期： 日期： KZ08QR070507附录D深圳市KZ精密技术股份有限公司供应商辅导计划供应商名称供应商种类考核得分现场审核结论考核得分月份1月2月3月4月5月6月7