外部效应课件

1、外部性外部性第第2章章市场效率市场效率- 市场失灵市场失灵回忆回忆:Adam Smith的看不见的手使得整的看不见的手使得整个社会从市场中利己的买方和卖方中获个社会从市场中利己的买方和卖方中获得的利益最大得的利益最大但是但是,市场存在失灵的可能。市场存在失灵的可能。市场失灵市场失灵:外部性外部性u当市场的产出影响到除市场中买卖双当市场的产出影响到除市场中买卖双方以外的其他人时方以外的其他人时,这种副效应就被称这种副效应就被称为外部性为外部性. 外部性导致市场无效率外部性导致市场无效率,也也就是市场无法最大化总剩余就是市场无法最大化总剩余.外部性的定义 指某种产品的生产或消费使生产者和使生产者和

2、消费者之外消费者之外的社会成员遭受（获得）未在未在价格中得以反映的价格中得以反映的损失（利益）的特性，是市场失灵的主要原因。 外部性、外部效应、外部经济性、外溢性市场失灵市场失灵:外部性外部性u当对旁观者的冲击为负时当对旁观者的冲击为负时,称为负外部性。称为负外部性。u当对旁观者的冲击为正负当对旁观者的冲击为正负,称为正外部性称为正外部性 。外部效应的八种情况外部效应的八种情况n消费活动产生的正消费外部效应消费活动产生的正消费外部效应n消费活动产生的正生产外部效应消费活动产生的正生产外部效应n消费活动产生的负消费外部效应消费活动产生的负消费外部效应n消费活动产生的负生产外部效应消费活动产生的负

3、生产外部效应n生产活动产生的正消费外部效应生产活动产生的正消费外部效应n生产活动产生的正生产外部效应生产活动产生的正生产外部效应n生产活动产生的负消费外部效应生产活动产生的负消费外部效应n生产活动产生的负生产外部效应生产活动产生的负生产外部效应u汽车尾气汽车尾气u香烟香烟u狗叫狗叫u公寓中的高音喇叭公寓中的高音喇叭负外部性负外部性u免疫免疫u历史建筑保护历史建筑保护u新技术研究新技术研究正外部性正外部性外部性的实质是效率的损失n成本的转嫁n成本超负担n公共资源的过度利用 概念：外部边际成本（marginal external cost MEC):因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者带

4、来的额外成本。铝市场铝市场Q0PQ市场市场MARKET需求需求(私人价值私人价值)供给供给(私人成本私人成本)均衡点均衡点铝市场和福利经济学铝市场和福利经济学从最大化消费者剩余和生产者剩余之和的从最大化消费者剩余和生产者剩余之和的角度看角度看,市场均衡时的价格和数量是有效率市场均衡时的价格和数量是有效率的。的。铝市场和福利经济学铝市场和福利经济学如果铝厂造成污染如果铝厂造成污染(负外部性负外部性),产铝的社会成产铝的社会成本就会高于铝厂的成本本就会高于铝厂的成本.铝市场和福利经济学铝市场和福利经济学 每生产一单位铝每生产一单位铝,其社会成本包括铝厂其社会成本包括铝厂的私人成本加上铝厂污染对其他

5、人的负面的私人成本加上铝厂污染对其他人的负面影响影响.外部边际成本和外部总成本：MEC不变的情况铝产量外部边际成本外部总成本铝产量外部边际成本和外部总成本：MEC递增的情况铝产量外部边际成本外部总成本铝产量QM污染与社会最优污染与社会最优.Q0需求需求(私人价值私人价值)供给供给(私人成本私人成本)社会成本社会成本Qo污染的成本污染的成本均衡均衡 最优最优数量数量市场量市场量价格价格需求（私人价值）需求（私人价值）最适量最适量最适量下节约成本最适量下节约成本 =净社会收益净社会收益(福利改进福利改进)社会成本社会成本外外部部成成本本供给（私人成本）供给（私人成本）市场价市场价最适价最适价生产中

6、的负外部性生产中的负外部性生产中的负外部性生产中的负外部性需求曲线和社会成本线的交点决定了最优产需求曲线和社会成本线的交点决定了最优产出水平。出水平。u社会最优产出水平低于市场均衡水平。社会最优产出水平低于市场均衡水平。达到社会最优产出达到社会最优产出将外部性内部化将外部性内部化可以改变激励可以改变激励,人们在决人们在决策时就会考虑外部效应。策时就会考虑外部效应。达到社会最优产出达到社会最优产出政府通过对生产者征税的方式将外部政府通过对生产者征税的方式将外部性内部化，从而将均衡数量降低到社性内部化，从而将均衡数量降低到社会合意水平。会合意水平。生产中的正外部性生产中的正外部性当某项活动使第三方

7、受益，该活动就存在正当某项活动使第三方受益，该活动就存在正外部性。外部性。u社会成本低于生产者和消费者的私人成本。社会成本低于生产者和消费者的私人成本。生产中的正外部性生产中的正外部性 当企业的创新或设计不仅对企业本当企业的创新或设计不仅对企业本身有利，而且有利于整个社会时，就存身有利，而且有利于整个社会时，就存在了技术溢出效应，技术溢出是一种正在了技术溢出效应，技术溢出是一种正外部性。外部性。 生产中的正外部性生产中的正外部性.Q0QO需求需求(私人价值）私人价值）供给供给 (私人成本私人成本)社会成本社会成本QM 均衡量均衡量最适量最适量 数量数量市场均衡量市场均衡量价格价格私人成本私人成

8、本需求（私人价值）需求（私人价值）最适量最适量社会成本社会成本外外部部成成本本生产中正外部性生产中正外部性 数量数量市场均衡量市场均衡量价格价格私人成本私人成本需求（私人价值）需求（私人价值）消费者福利生产者福利社会成本社会成本最适量最适量外外部部成成本本社会福利最适量下的最适量下的福利增加福利增加生产中正外部性生产中正外部性生产中的正外部性生产中的正外部性. 需求曲线和社会成本线的交点决定了最需求曲线和社会成本线的交点决定了最适产出量。适产出量。 最适产出量大于均衡产量。最适产出量大于均衡产量。u市场产量小于社会合意量。市场产量小于社会合意量。u生产者的社会成本小于生产者和消费者的私生产者的

9、社会成本小于生产者和消费者的私人成本。人成本。正的外部效应：外部边际效应递减的情况价格、效益和成本疫苗接种量 结论：在正外部边际效应递减的情况下，市场只在处于较低结论：在正外部边际效应递减的情况下，市场只在处于较低产量水平条件下，市场机制才会在实现资源配置方面发生失灵。产量水平条件下，市场机制才会在实现资源配置方面发生失灵。外部性的内部化：补贴外部性的内部化：补贴政府通常将补贴作为内部化外部性的政府通常将补贴作为内部化外部性的首选方法。首选方法。产业政策产业政策政府旨在促进技术进步行业的经济干预政府旨在促进技术进步行业的经济干预被称为产业政策。被称为产业政策。产业政策产业政策u专利保护专利保护

10、是一种给予发明者个人（企业）是一种给予发明者个人（企业）在一定时期内排他性地使用自己发明。在一定时期内排他性地使用自己发明。 u专利制度通过赋予个人（企业）对其发明专利制度通过赋予个人（企业）对其发明的产权来把外部性内部化。的产权来把外部性内部化。内部化外部性内部化外部性u税收是内部化负外部性的首选方法。税收是内部化负外部性的首选方法。u补贴是内部化正外部性的首选方法。补贴是内部化正外部性的首选方法。消费的外部性消费的外部性.Q0P教育教育(b) 正的消费外部性正的消费外部性供给供给(私人成本私人成本)Q0P市场量市场量需求需求(私人价值私人价值)供给供给(私人成本私人成本)社会价值社会价值最

11、适量最适量(a)负的消费外部性负的消费外部性铝消费铝消费市场量市场量最适量最适量需求需求(私人价值私人价值)社会价值社会价值外部性与市场无效率外部性与市场无效率u 生产和消费的负外部性导致市场产量生产和消费的负外部性导致市场产量大于社会的合意产量。大于社会的合意产量。u生产和消费的正外部性导致市场产量小生产和消费的正外部性导致市场产量小于社会的合意产量。于社会的合意产量。外部性的私人解决办法外部性的私人解决办法 并不是所有的外部性问题都需并不是所有的外部性问题都需要政府参与解决。要政府参与解决。外部性的私人解决办法外部性的私人解决办法u道德规范和社会约束道德规范和社会约束u慈善行为慈善行为u整

12、合不同类型的产业整合不同类型的产业u利益各方签订合约利益各方签订合约庇古的故事庇古的故事n 1924年，庇古举了一个例子。假设从城市A到城市B有两条道路，一条比较好，但较窄，而另一条路凹凸不平，但较宽。走好的一条路要花5分钟，而走坏的一条路要30分钟。n在没有管制的情况下，情况会如何在没有管制的情况下，情况会如何?n 人们会选择走好的一条路。所以，好的那条路就会变得十分拥挤，开车用的时间也会不断地增加，直到用在好路上的时间也为30分钟为止。n庇古的建议庇古的建议:政府对走好路的人征税，迫使一些人走坏路。这样，剩下的人就可以走得快一些，而走坏路的人也没有损失，社会福利因此提高。n庇古的建议是唯一

13、的解决办法吗庇古的建议是唯一的解决办法吗?n经济学家奈特的看法经济学家奈特的看法:庇古的建议并不完全正确。好路过度拥挤，是因为好路的所有权并不是归某一个人所有；如果所有权归某一个人所有，则他可以收取道路使用费，达到政府税收所能达到的同样目的。科斯定理科斯定理科斯定理科斯定理是如果资源分配上不存在交易成是如果资源分配上不存在交易成本本,私人市场可以解决资源分配的外部性私人市场可以解决资源分配的外部性问题。问题。养狗权与宁静权之争养狗权与宁静权之争n假设一：张三的养狗收益为假设一：张三的养狗收益为1000元元 李四的宁静权收益为李四的宁静权收益为800元元 假设二：张三与李四的交易成本为假设二：张

14、三与李四的交易成本为0分析：分析： 张三为取得养狗权所愿意支付的价格不会张三为取得养狗权所愿意支付的价格不会超过超过10001000元，元， 李四为取得宁静权所愿意支付的价格不会李四为取得宁静权所愿意支付的价格不会超过超过800800元。元。n情况一：张三有养狗权情况一：张三有养狗权n张三的收益为张三的收益为1000元，李四的收益为元，李四的收益为0，社会，社会总收益为总收益为1000元。元。l情况二：李四有宁静权情况二：李四有宁静权l张三的收益为张三的收益为(1000-p)元，李四的收益为元，李四的收益为p，社会总收益为社会总收益为1000元。元。(1000p800)科斯定理n罗纳德罗纳德科

15、斯认为，外部经济从根本上说是产科斯认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。权界定不够明确或界定不当引起的。n只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。（入分配结果的不同。（思考：由谁来界定初始思考：由谁来界定初始产权归属产权归属）n有许多假设和前提条件，如交易成本为零等。有许多假设和

16、前提条件，如交易成本为零等。交易成本交易成本交易成本交易成本是交易各方在达成和执行交是交易各方在达成和执行交易过程中发生的各种成本。易过程中发生的各种成本。思考思考n修改假设二：交易成本为修改假设二：交易成本为300元元为什么私人解决方法不总是有效为什么私人解决方法不总是有效当交易成本太高，以至于不可能达成私人协议当交易成本太高，以至于不可能达成私人协议时，私人解决方法就不可行。时，私人解决方法就不可行。外部性的公共政策外部性的公共政策当外部性非常明显而又无法通过私人方法解当外部性非常明显而又无法通过私人方法解决时，政府就可以采取两类政策：决时，政府就可以采取两类政策：命令与控制政策。命令与控

17、制政策。基于市场的政策。基于市场的政策。命令与控制政策命令与控制政策u常用的管制措施有：常用的管制措施有：u禁止某些行为。禁止某些行为。u规定必须进行某些行为。规定必须进行某些行为。u例如例如:u要求所有学生必须注射疫苗。要求所有学生必须注射疫苗。u由环保局规定可以排放的污染水平。由环保局规定可以排放的污染水平。基于市场的政策基于市场的政策u政府运用税收和补贴手段使私人激励与政府运用税收和补贴手段使私人激励与社会效率相一致。社会效率相一致。u庇古税（庇古税（Pigovian taxes） 是一种用于纠是一种用于纠正负外部性的税收。正负外部性的税收。庇古税庇古税（Pigovian Taxes）的

18、提出的提出n空气属于自由财货空气属于自由财货n企业的私人成本与社会成本之间存在差异。企业的私人成本与社会成本之间存在差异。n边际私人净产值与边际社会净产值背离的原因边际私人净产值与边际社会净产值背离的原因在在于于“外部经济外部经济”或或“外部不经济外部不经济”。 （福利经福利经济学济学1920 ）n差异或成本难以在市场上自行消除差异或成本难以在市场上自行消除n政府以税收形式弥补私人成本和社会成本之间政府以税收形式弥补私人成本和社会成本之间的差距。这种税被称之为的差距。这种税被称之为“庇古税庇古税”庇古税（a）庇古税）庇古税污染价 格污染权需求Q污染数量OP庇古税的分析庇古税的分析n “庇古税庇

19、古税”所偏重的是效率原则，从中性立场出所偏重的是效率原则，从中性立场出友，引导资源配置优化，以买现友，引导资源配置优化，以买现帕帕累托准则（累托准则（Pareto criterion）。）。n相比较而言，相比较而言，“庇古税庇古税”较其他控制手段在同样较其他控制手段在同样的排污控制量的情况下，成本相对要低。的排污控制量的情况下，成本相对要低。n征收征收庇古庇古可以获得可以获得“双倍红利双倍红利”（double dividends），即在总税收水平不变的情），即在总税收水平不变的情况下，可达到减况下，可达到减少污染目标少污染目标与调整现有税收制与调整现有税收制度对经济绩效扭曲程度的双重效果。度对

20、经济绩效扭曲程度的双重效果。 庇古税的分析庇古税的分析n 通过征收庇古税。以实现一般均衡体系通过征收庇古税。以实现一般均衡体系的最优状态；的最优状态；n统一税率。取决于污染的边际损失，与统一税率。取决于污染的边际损失，与企业排污边际收益和边际控制无关；企业排污边际收益和边际控制无关；n污染税应对排污量征收，与企业产品产污染税应对排污量征收，与企业产品产量无关。量无关。争论争论n自由市场环境主义自由市场环境主义”（Free Market Enviromentalism） 大气是全体人类共有的资源，其产权的界定是相当困难的大气是全体人类共有的资源，其产权的界定是相当困难的； 庇古税较之产权界定虽然

21、存在管理成本但不存在交易成本庇古税较之产权界定虽然存在管理成本但不存在交易成本； 庇古税虽说是政府的干预，但这种干预是一种宏观干预，而非指庇古税虽说是政府的干预，但这种干预是一种宏观干预，而非指令与控制式的干预令与控制式的干预。 完全采用产权明晰化的方式。只能在极端的条件下达到最优排污完全采用产权明晰化的方式。只能在极端的条件下达到最优排污量。量。庇古税的局限庇古税的局限n信息不对称使得信息不对称使得无法确定无法确定最优税率最优税率 无法无法准确地知道边际外部成本和企业的边际私人净效益准确地知道边际外部成本和企业的边际私人净效益 确定边际外部成本就需要从污染的物理性损害转换到人们对确定边际外部

22、成本就需要从污染的物理性损害转换到人们对损害的反应和感受。并且要以货币形式来加以计量损害的反应和感受。并且要以货币形式来加以计量。 这一过程包括以下几个环节的转换：产品生产这一过程包括以下几个环节的转换：产品生产生产过程产生产过程产生污染的剂量生污染的剂量污染手在环境中的长期积聚污染手在环境中的长期积聚环境中污染物的暴环境中污染物的暴露露由暴露所带来的损害由暴露所带来的损害损害的货币成本损害的货币成本n在市场经济条件下，并不存在企业向政府如实在市场经济条件下，并不存在企业向政府如实报告其私人成本和效益的激励机制。报告其私人成本和效益的激励机制。 n同样的同样的税必然会给不同的利益集团带来不同的

23、税必然会给不同的利益集团带来不同的影响影响管制与庇古税的比较管制与庇古税的比较如果环保局决定将某个企业的污染降至预定如果环保局决定将某个企业的污染降至预定水平，它可以：水平，它可以：命令该企业将污染降至该水平（管制）。命令该企业将污染降至该水平（管制）。对该企业排放的每单位污染物征税（庇古对该企业排放的每单位污染物征税（庇古税）。税）。管制与庇古税的比较管制与庇古税的比较n在减少污染总水平上二者同样有效在减少污染总水平上二者同样有效n庇古税更有效率庇古税更有效率n庇古税规定了污染的价格庇古税规定了污染的价格n庇古税更符合激励原则庇古税更符合激励原则结论：庇古税比管制更好。基于市场的政策基于市场

24、的政策u可交易的污染许可证（可交易的污染许可证（Tradable pollution permits ）允许将污染权自允许将污染权自由的在企业间交易由的在企业间交易 u这样的交易市场会自发形成。这样的交易市场会自发形成。u能以较低成本降低污染的企业会倾向于将能以较低成本降低污染的企业会倾向于将污染权出售给只能以高成本降低污染的企污染权出售给只能以高成本降低污染的企业。业。庇古税和污染许可证庇古税和污染许可证污染量污染量0污染价格污染价格PQ污染权需求污染权需求庇古税庇古税(a) 庇古税庇古税2. .它与需求曲线共同决定了污染量。它与需求曲线共同决定了污染量。1. 庇古税决定庇古税决定了污染的价

25、格了污染的价格污染量污染量0Q污染权需求污染权需求污染许可证供给污染许可证供给(b) 污染许可证污染许可证P2. .它与需求曲线共它与需求曲线共同决定了污染价格同决定了污染价格1. 污染许可证污染许可证决定了污染量决定了污染量污染价格污染价格可交易的污染许可证可交易的污染许可证n按照福利经济学家和旧制度经济学家的按照福利经济学家和旧制度经济学家的理论，凡出现外部性问题的领域，都需理论，凡出现外部性问题的领域，都需要由政府出面来解决要由政府出面来解决n制度经济学认为污染和被污染具有制度经济学认为污染和被污染具有“交交互的性质互的性质”，即禁止污染也会产生社会，即禁止污染也会产生社会成本。成本。n

26、按照科斯定理，污染权的交易能够达到按照科斯定理，污染权的交易能够达到资源的最优配置，资源的最优配置，可交易的污染许可证：案例可交易的污染许可证：案例企业企业最初的污染水平最初的污染水平治污成本治污成本（美元（美元/单位）单位）A7020B8025C5010可交易的污染许可证与庇古税可交易的污染许可证与庇古税的比较的比较n政府征收排污费的制度安排是一种非市场化的政府征收排污费的制度安排是一种非市场化的配额交易配额交易n排污权交易制度可使企业真正成为排污和治污排污权交易制度可使企业真正成为排污和治污的主体，并对自己的污染排放行为做出选择。的主体，并对自己的污染排放行为做出选择。n政府的角色和行为从

27、排污（配额）交易的主体政府的角色和行为从排污（配额）交易的主体变成排污权（市场）交易的监督者和保护者，变成排污权（市场）交易的监督者和保护者，政府的职能也会发生根本的转变：专注于政府的职能也会发生根本的转变：专注于“立立规则，当裁判规则，当裁判”。 结论结论n从一定意义上来说，政府的存在和职能从一定意义上来说，政府的存在和职能就是为解决外部性问题的，但是，这一就是为解决外部性问题的，但是，这一命题的逆命题却不成立，即不是所有的命题的逆命题却不成立，即不是所有的外部性问题都只能由政府来解决。通过外部性问题都只能由政府来解决。通过一定的制度安排，外部性可以内部化，一定的制度安排，外部性可以内部化，

28、由政府的配额交易变成企业（包括个人由政府的配额交易变成企业（包括个人）间的市场交易）间的市场交易案例：亚行太原试点排污交易制案例：亚行太原试点排污交易制 （南方周末，（南方周末，2001年）亚洲银行出资万美元的一项环保试点工程年）亚洲银行出资万美元的一项环保试点工程“二氧化硫排污交易制二氧化硫排污交易制”月开始在中国试行，首个试点城市被定月开始在中国试行，首个试点城市被定在山西省太原市。在山西省太原市。 “二氧化硫排污交易制二氧化硫排污交易制”是指在国家环保标准限制下，污染是指在国家环保标准限制下，污染物排放总量控制在一定额度，如果企业通过治理污染，二氧化硫排放物排放总量控制在一定额度，如果企

29、业通过治理污染，二氧化硫排放量比规定额度减少，减少的部分可以进入市场交易，换取经济收益。量比规定额度减少，减少的部分可以进入市场交易，换取经济收益。别的超额排放的污染企业可以购买这部分二氧化硫的排放权。为此，别的超额排放的污染企业可以购买这部分二氧化硫的排放权。为此，企业支付的交易费及罚款要远远高于企业交纳的排污费，通过这种交企业支付的交易费及罚款要远远高于企业交纳的排污费，通过这种交易，企业排污将在市场机制下进行，最终提高企业的环保能力。易，企业排污将在市场机制下进行，最终提高企业的环保能力。 据悉，太原有关部门为此正在制定适用于二氧化硫排放许可据悉，太原有关部门为此正在制定适用于二氧化硫排

30、放许可交易的管理体系，包括排放权的分配、交易原则、监测办法等。交易交易的管理体系，包括排放权的分配、交易原则、监测办法等。交易制试点预计明年年底结束。其间国内外专家将对企业进行实地考察，制试点预计明年年底结束。其间国内外专家将对企业进行实地考察，制定出适用于太原的排污交易体制框架，最终将在全国其他城市推广制定出适用于太原的排污交易体制框架，最终将在全国其他城市推广。案例：为什么政府应该为案例：为什么政府应该为SARS治疗买单治疗买单SARS具有极其强烈的负外部性SARS防治是一个公共安全问题控制SARS乃是政府的责任瘟疫传染的本质是不能界定产权无法根据科斯定理，通过市场交换的办法来解决SARS控制问题小结小结u当买者和卖者之间的交易直接影响第三方时当买者和卖者之间的交易直接影响第三方时，这种影响就被称为外部性。，这种影响就被称为外部性。u负外部性引起市场的社会最适量小于均衡量负外部性引起市场的社会最适量小于均衡量。u正外部性引起社会最适量大于均衡量。正外部性引起社会最适量大于均衡量。小结小结u有些外部性问题可以私人解决。有些外部性问题可以私人解决。u科斯定理表明如果不存在交易成本科斯定理表明如果不存在交易成本，那