第1章技术贸易导论

1、技术贸易技术贸易刘佳刘佳内蒙古工业大学管理学院内蒙古工业大学管理学院参考书目与相关网站 国际技术贸易 杜奇华编著，对外经济贸易大学出版社 国际技术贸易 林珏著，上海财经大学出版社 国际技术贸易 国际技术贸易杂志社 http:/ 中国服务贸易指南网 /default.jsp 南京技术市场 /default.jsp中华人民共和国国家知识产权局课程内容 国际技术贸易导论 知识产权及其价值 技术贸易相关理论 专利与专利权 商标与商标权 专有技术与商业秘密 计算机软件 版权 技术的国际贸易方式 国际技术的定价及转让税费 国际技术转让

2、的风险及管理第一章第一章 国际技术贸易导论国际技术贸易导论 第一章第一章 目录目录第一节第一节 技术及其种类技术及其种类第二节第二节 国际技术贸易及其特点国际技术贸易及其特点第三节第三节 国际技术贸易的产生与发展国际技术贸易的产生与发展第四节第四节 国际技术贸易与其它业务的关系国际技术贸易与其它业务的关系第五节第五节 技术在经济增长中的作用技术在经济增长中的作用第一节第一节 技术及其种类技术及其种类一、技术的含义一、技术的含义 希腊文Technology lechne(工艺)+Logos(了解) “实现特定目标的科学方法”“应用科学” 世界知识产权组织：技术是指制造一种产品的系列知识，所采用的

3、一种工艺，或提供一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外形设计、一项实用型或者一种植物的新品种，或者反映在技术情况或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办、维修、管理一个工商企业而提供的服务或协助等方面。 所有能带来经济效益的科学知识都定义为技术特征特征1243技术是商品技术是商品不等同科学不等同科学是一种无形的知识是一种无形的知识可以实施并能产可以实施并能产生经济效益生经济效益 二、技术的特点二、技术的特点二、技术的特点二、技术的特点（一）技术是一种无形资产（一）技术是一种无形资产可以用文字、图表、数据、配方表示仪器设备来源于但不等同于技术（二）私有性（二）私有性人所处环境不同，掌

4、握技能不同私人所有二、技术的特点二、技术的特点 （三）技术具有商品的属性（三）技术具有商品的属性在市场经济中可产生经济价值有偿的传授或转让 技术的复杂程度、先进程度和实效决定价格（四）技术不等同于科学（四）技术不等同于科学科学是对客观存在物质及运动规律的认识，属于全人类技术是在对物质世界科学认识的基础上掌握的改造和利用自然的技能 三、技术的种类三、技术的种类（一）公开程度公开技术：学术论文、学术著作、学术报告半公开技术：专利秘密技术：专有技术（二）技术来源科学技术：飞机的发动机原理、基因理论经验技术：管理方法（三）是否拥有工业产权工业产权技术：专利权、商标权非工业产权技术：专有技术（四）发挥作

5、用核心技术：Inter处理器生产技术一般技术：发动机技术、LCD技术三、技术的种类三、技术的种类（五）表现形态硬件技术：机器设备制造技术软件技术：公式、图纸、流程（六）效用角度产品技术：改变产品效用生产技术：生产工艺、流程、检测手段创新管理技术：组织技能（七）价值角度创新技术：ipod、ipad改良技术：iphone5到 iphone5S（八）发展阶段传统技术、尖端技术、未来技术一、国际技术贸易的含义一、国际技术贸易的含义 不同国家的当事人之间按一般商业条件进行的技术跨越国境的转让或许可行为。 有偿的技术转让实际上是一种贸易活动。有偿的国际技术转让也被称为国际技术贸易。 国际技术贸易的标的是技

6、术，而技术是一种无形的商品。 发达国家之间的技术贸易才会有单纯的软件贸易，而发展中国家在开展技术贸易往往在进行软件贸易的同时，还伴随着硬件贸易，即引进技术与进口设备相结合。第二节第二节 国际技术贸易及其特点国际技术贸易及其特点二、国际技术贸易的特点二、国际技术贸易的特点 (一)发达国家在国际技术市场上占有统治地位1995-2005年，美、英、法、德、日五国技术贸易额占世界技术贸易额90%以上，既是技术出口大国，也是技术进口大国发展中国家主要是技术接受者 (二)软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高20世纪80年代前，主要进出口硬件，兼买软件20世纪80年代后，以许可贸易形式进行的软件贸易占主导

7、，购买专利附带进口设备 二、国际技术贸易的特点二、国际技术贸易的特点(三)发达国家的跨国公司控制着国际技术贸易 发达国家的跨国公司控制着发达国家技术贸易的80%，发展中国家技术贸易的90% (四)国际技术市场上的竞争日趋激烈 美国 遍及全球 日本 亚洲 法国 非洲 德国 东欧三、国际技术贸易的作用三、国际技术贸易的作用（一）传播了科学技术并推动了科技进步和科技发展 科技革命的成果传播主要靠技术贸易（二）促进了国际经济合作并有效缩短有些国家技术现代化 进程18世纪美国从英国引进蒸汽机、炼铁、机械制造技术二战后，日本大量引进国外技术，20年38000项，100亿美元（三）促进了国际贸易的全面发展

8、产品竞争力依赖于技术的先进程度跨国公司母公司向子公司的技术转移技术贸易有利于开拓市场 日本：战后崛起的科技强国日本：战后崛起的科技强国18681868年明治维新年明治维新 18691869纺织技术引进于意大利，二战后纺织纺织技术引进于意大利，二战后纺织技术已超过欧洲，海军技术源于英国。技术已超过欧洲，海军技术源于英国。 二战后二战后 2020年时间，花了年时间，花了6060亿美元从亿美元从4040多个国家引入多个国家引入3 3万多项先进技术，这是这些国家在万多项先进技术，这是这些国家在5050年内用年内用20002000亿美元研发成本获得的。亿美元研发成本获得的。1 1 空前的引进空前的引进

9、日本从日本从19501950年年19811981年年间，共引进年年间，共引进3800038000件项件项先进技术和设备，支付费用约先进技术和设备，支付费用约133133亿美元。亿美元。 引进方式多种多样，最主要的是引进方式多种多样，最主要的是购买专利和设购买专利和设计图纸计图纸，大约占全部技术引进的，大约占全部技术引进的8080，进口成套，进口成套设备不超过设备不超过1010。 日本在日本在7070年代中期就赶上、甚至超过世界先进年代中期就赶上、甚至超过世界先进水平，但日本并没有停止引进活动。日本在水平，但日本并没有停止引进活动。日本在19851985年度引进技术年度引进技术24362436项

10、，是项，是5050年代平均每年引进年代平均每年引进230230项技术的项技术的1010倍多，仅这一年支付的专利提成费就倍多，仅这一年支付的专利提成费就达达23.6123.61亿美元。亿美元。 节省了大量的人力，物力和财力节省了大量的人力，物力和财力 日本在日本在19501950年年19751975年间，一共引进了年间，一共引进了2577725777项项技术，花费的代价仅为技术，花费的代价仅为57.357.3亿美元，而国外在开亿美元，而国外在开发研制推广这些先进科技成果时，大约花费了发研制推广这些先进科技成果时，大约花费了1800180020002000亿美元，是日本引进费用的亿美元，是日本引进

11、费用的31313535倍倍 缩短了日本赶超世界先进水平的时间缩短了日本赶超世界先进水平的时间 日本通过技术引进，消化吸收到成批生产只需日本通过技术引进，消化吸收到成批生产只需要自己从头搞起的要自己从头搞起的1/21/21/51/5的时间。日本只用的时间。日本只用10101515年时间，就走完了欧美各国技术发展大约半年时间，就走完了欧美各国技术发展大约半个世纪的历程。如果说个世纪的历程。如果说5050年代初日本在科技上年代初日本在科技上落后于美国落后于美国20203030年，那么到年，那么到6060年代初就缩短为年代初就缩短为10101515年，年，7070年代初基本上消除了这个差距，甚年代初基

12、本上消除了这个差距，甚至在钢铁、汽车、家电等工业部门处于世界领至在钢铁、汽车、家电等工业部门处于世界领先地位。先地位。 促进了经济增长促进了经济增长 1961196119701970年，日本劳动生产率年平均增长速年，日本劳动生产率年平均增长速度为度为11.111.1，而同期美国仅为，而同期美国仅为3.13.1，英国，英国3.23.2，联邦德国联邦德国6 6，从，从1950195019701970年，日本经济增长年，日本经济增长率年平均为率年平均为9.79.7，其中，其中6060是来自技术的引进是来自技术的引进。2 2 成功的吸收性发展战略成功的吸收性发展战略 在消化吸收上下大投资在消化吸收上下

13、大投资 从从50507070年代，日本技术引进费用增加了年代，日本技术引进费用增加了1414倍，而倍，而用于消化、吸收、创新上的科研费用却增加了用于消化、吸收、创新上的科研费用却增加了7373倍。倍。 强调引进与消化吸收的内在联系强调引进与消化吸收的内在联系 日本一般只允许引进后日本一般只允许引进后5 5年内能使国产化率达到年内能使国产化率达到9090以上的企业引进技术。以上的企业引进技术。 结合自己的条件引进技术，以利于消化吸收和创新结合自己的条件引进技术，以利于消化吸收和创新 在引进中不一定最新的技术就最适合于引进，这往在引进中不一定最新的技术就最适合于引进，这往往要看技术引进国的具体条件

14、往要看技术引进国的具体条件技术、资金、资源技术、资金、资源、环境、社会等。、环境、社会等。 分步引进，连续消化吸收分步引进，连续消化吸收 经济恢复的经济恢复的1945194519551955年，发展重点是装备技术。年，发展重点是装备技术。目标是目标是实现外国车型的实现外国车型的“日本化日本化”。为此分别从英国。为此分别从英国的奥斯汀和劳斯莱斯、法国的雷诺、美国的威利斯汽的奥斯汀和劳斯莱斯、法国的雷诺、美国的威利斯汽车公司引进零部件，在日本国内组装生产；车公司引进零部件，在日本国内组装生产； 日产汽车公司于日产汽车公司于19521952年年9 9月与奥斯汀公司合作，购月与奥斯汀公司合作，购买了制

15、造奥斯汀轿车的专利，合作的内容是日产公司买了制造奥斯汀轿车的专利，合作的内容是日产公司CKDCKD每年组装每年组装20002000辆辆A40A40型轿车，在日本市场上销售型轿车，在日本市场上销售。为了实现组装和国产化，奥斯汀公司对日产公司提。为了实现组装和国产化，奥斯汀公司对日产公司提供技术援助。供技术援助。A40A40的零部件可以用于日产公司生产的的零部件可以用于日产公司生产的其他轿车上。日产公司引进奥斯汀轿车的目的在于将其他轿车上。日产公司引进奥斯汀轿车的目的在于将其技术应用到自己生产的轿车上，因此，在建设奥斯其技术应用到自己生产的轿车上，因此，在建设奥斯汀装配线时，就考虑了日产公司尼桑轿

16、车的平行生产汀装配线时，就考虑了日产公司尼桑轿车的平行生产。 经济高速增长的前半期经济高速增长的前半期1956195619651965年，发展重点为小年，发展重点为小汽车的制造和设计技术，目的是汽车的制造和设计技术，目的是大批量生产国产汽车大批量生产国产汽车，挤向国际市场。，挤向国际市场。 经济高速增长的后半期经济高速增长的后半期1966196619731973年，发展重点是年，发展重点是小小汽车的车身设计、自动化、节能、消除污染等先进技汽车的车身设计、自动化、节能、消除污染等先进技术术。为此，日本从意大利引进车身设计，从美国引进。为此，日本从意大利引进车身设计，从美国引进控制汽车燃料蒸发装置

17、的制造技术，制造出日本的小控制汽车燃料蒸发装置的制造技术，制造出日本的小型化节能汽车。型化节能汽车。 丰田、日产等公司在消化吸收国外新近技术的同时丰田、日产等公司在消化吸收国外新近技术的同时，极其重视工艺技术的革新，大量采用数控机床、工，极其重视工艺技术的革新，大量采用数控机床、工业机器人、机械加工中心及柔性制造系统，并首创了业机器人、机械加工中心及柔性制造系统，并首创了 “全面质量管理全面质量管理”“”“看板管理看板管理”、“及时生产方式及时生产方式”等管理方法，最终形成了小批量、多品种、高质量、等管理方法，最终形成了小批量、多品种、高质量、高效率的生产体制。高效率的生产体制。3 3 大量的

18、输出大量的输出以技术引进带动技术输出以技术引进带动技术输出 5050年代中期，日本在年代中期，日本在“贸易立国贸易立国”、“出口导向出口导向”的前提引导下，边引进、边创新、边出口，做到的前提引导下，边引进、边创新、边出口，做到“以以出养进出养进”良性循环。良性循环。5050年代日本技术出口值不足引进年代日本技术出口值不足引进额的额的1 1，6060年代两者比例为年代两者比例为110110，19701970年为年为17.517.5，到到19851985年达到年达到13.313.3。 为了更好地扩大技术出口，在技术引进项目的选择为了更好地扩大技术出口，在技术引进项目的选择上，上，195219521

19、9601960年主要考虑对日本的使用性，但到年主要考虑对日本的使用性，但到1960196019651965年，则趋向于引进与可供出口的商品有关的技年，则趋向于引进与可供出口的商品有关的技术上，而到术上，而到1966196619721972年，技术的引进则比较集中在消年，技术的引进则比较集中在消化吸收后有利于扩大产品出口的技术上。化吸收后有利于扩大产品出口的技术上。 在在技术出口部门技术出口部门中，中，50506060年代出口主要年代出口主要是轻工业产品、食品和纺织品。是轻工业产品、食品和纺织品。 7070年代最集中的部门是化学部门和钢铁部年代最集中的部门是化学部门和钢铁部门，其中钢铁出口值门，

20、其中钢铁出口值19701970年为年为3030亿美元，亿美元，19751975年增到年增到100100亿美元。亿美元。 进入进入8080年代技术输出则扩展到家电、电子年代技术输出则扩展到家电、电子计算机、汽车等行业，其中汽车出口值计算机、汽车等行业，其中汽车出口值19751975年为年为5050亿美元，亿美元，19851985年则为年则为340340亿美元，而亿美元，而且越来越趋向于高科技领域。且越来越趋向于高科技领域。 在在技术输出方式技术输出方式上，更多的是技术输出与商品上，更多的是技术输出与商品输出相结合，或用直接投资方式把资本输出通技输出相结合，或用直接投资方式把资本输出通技术输出结合

21、起来，这样既可占领国际市场也可提术输出结合起来，这样既可占领国际市场也可提高技术出口的附加值。高技术出口的附加值。 在在技术输出对象技术输出对象方面，开始主要是对发展中国方面，开始主要是对发展中国家。日本家。日本19751975年向发展中国家出口技术价值达年向发展中国家出口技术价值达1.231.23亿美元，亿美元，19831983年增加到年增加到5.925.92亿美元。但随着日本科亿美元。但随着日本科技水平不断的高，凭借其在高科技中的领先地位技水平不断的高，凭借其在高科技中的领先地位，开始向发达国家进行技术输出。，开始向发达国家进行技术输出。 第三节第三节 国际技术贸易的产生与发展国际技术贸易

22、的产生与发展 一、国际技术贸易的产生与发展一、国际技术贸易的产生与发展 (一)原始的技术转让 仅仅是一些简单的、偶然的活动，传播速度也相当缓慢 (二)中世纪的技术转让英国工业革命之前的时代，技术转让主要依靠“人的流动”实现。转让的手段落后，主要是工匠技能的传播，同时技术传播的时间较长。英国工业革命后，技术转让更多的是依靠贸易实现。技术物化在商品中，随着商品的流动而流动。 一、国际技术贸易的产生与发展一、国际技术贸易的产生与发展(三)现代的技术贸易18世纪，西欧，专利法的颁布、专利买卖 许可证贸易由专利技术扩大到专有技术和商标19世纪末20世纪初，大多数西方国家建立了专利制度，国家间的许 可证贸

23、易迅速展开二战后，国际政治、军事因素开始影响技术贸易 国际化经营兴起后，跨国公司成为当代国际技术贸易中的重要实体第三次科技革命，国际技术贸易得到迅速发展 自20世纪60年代以来，国际商品贸易年均增长10.5%，国际技 术贸易年均增长16.5% ，国际技术贸易在国际贸易中的比重由1965 年1%上升到2005年10%以上 20世纪80年代，主要发达国家加快了技术出口 19751985：技术出口额平均增长73.1% 19852005：技术出口额平均增长219.2%二、现代国际技术贸易迅速发展的原因二、现代国际技术贸易迅速发展的原因(一)科技成果的大量涌现为技术贸易增长提供了丰富的技术资源1991年

24、到1996年间，全球研发支出从4380亿美元增加到5760亿美元，年均增长4.4%2002年，全球研发支出总额为6770亿美元(二)技术引进的需求为技术贸易发展提供了广阔的市场 技术进步对一国经济发展的贡献越来越大，而技术进步一靠技术开发和技术创新，二靠技术引进 二、现代国际技术贸易迅速发展的原因二、现代国际技术贸易迅速发展的原因(三)跨国公司的发展为技术贸易提供了良好的载体 发达国家跨国公司 1968 母公司 727家 子 27300家 1980 母 10727家 子 98000家 2004 母 65000家 国外分支机构 900000个 (四)国际贸易保护主义的增强为技术贸易的开展提供了新

25、的动机 20世纪70年代以来，贸易保护主义不断增强，许多国家特别是发达国家采取技术出口战略，以技术换市场，绕过贸易壁垒，占领出口市场。(五)国际技术贸易环境的大大改善为技术贸易发展提供了良好的外部条件 信息技术的发展改变了人们获取技术的观念、手段；各国纷纷实行更加开放的政策，放宽了对一些技术出口的管制；对知识产权的国际保护不断加强 第四节第四节 国际技术贸易与其它业务的关系国际技术贸易与其它业务的关系一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系（一）国际技术贸易与国际商品贸易的区别 1 1贸易的标的不同贸易的标的不同（1）技术贸易的标的是无形的知识，它不像商品贸易的

26、标的具有固定的形状，并可用一定的标准和描述表示其质量。 （2）技术贸易的标的可以不经“再生产”而多次出售（许可），因为技术贸易的标的在出售（许可）之后，标的所有者一般并不丧失其所有权，它所出售（转让）的仅仅是该标的的使用权和相应产品的制造权、销售权。而商品贸易的标的一经出售，卖方即失去了对商品的所有权，卖方再无权继续支配和使用，也不可能将同一标的出售给多个买主。 一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系（一）国际技术贸易与国际商品贸易的区别2 2贸易的当事人关系不同贸易的当事人关系不同（1）技术贸易的当事人一般是同行，因为只有同行，才了解另一方的技术，也才有能力

27、使用这项技术。商品贸易的当事人则不一定是同行，也不必是同行。（2）技术贸易当事人是既合作又竞争的关系。3 3研制技术和生产商品的目的不同研制技术和生产商品的目的不同 技术贸易供方即技术开发者，开发技术的目的一般并不是为了转让，即技术在绝大多数情况下是供方在自己的生产活动中创造出来的，而且只是在某些特定的情况下，才转让他人。而商品贸易的卖方始终是以销售该商品为目的。（一）国际技术贸易与国际商品贸易的区别4 4技术贸易所涉及的问题复杂且难度亦大技术贸易所涉及的问题复杂且难度亦大(1)技术本身具有隐蔽性，在签订合同时，受方不易弄清技术的实际状况，存在一定技术风险。 (2)合同标的涉及对工业产权的保护

28、，对技术秘密的保护，供方的限制与受方的反限制，以及技术使用费的确定等特殊而复杂的问题。(3)有些事项的执行，贯穿在技术转让合同的整个有效期间，甚至持续到合同有效期届满之后。(4)技术贸易所涉及的法律也比一般商品贸易复杂，除合同法等一般性法律外，还涉及工业产权法、税法、投资法、技术转让法等专门法规以及国际惯例。一般商品贸易所涉及的法律就较为简单。一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系一、国际技术贸易与国际商品贸易的关系（一）国际技术贸易与国际商品贸易的区别5.5.政府干预的程度不同政府干预的程度不同(1)对技术项目进行控制。技

29、术进出口涉及的不仅是技术本身，而且涉及国家经济发展和产业发展。(2)对技术进出口的全过程进行控制。特别制定了技术转让的法律、法规，建立各种管理制度。 （一）国际技术贸易与国际商品贸易的区别区别国际技术贸易国际商品贸易适用法律不同合同法、工业产权法、著作权法合同法贸易的标的不同无形的知识有形的物质转让的权利不同使用权所有权生产目的不同开发技术供自己使用以销售为目的制造商品贸易当事人关系不同合作与竞争并存买断与卖断贸易的复杂程度不同除商品贸易涉及问题外还涉及工业产权保护、技术秘密保密等问题供售双方的责任、权利、义务政府的干预程度不同干预程度高干预程度低（二）国际技术贸易与国际商品贸易的联系 1、国

30、际贸易中商品的买卖实际上是各种形式的技术流动 在国际商品市场上，商品的竞争力表现在价格和质量上，但最根本的是体现在商品的技术竞争上可以说技术贸易是国际商品贸易发展到一定规模条件下的产物，而随着技术贸易的开展，又进一步促进了国际商品贸易在更广泛的基础上的发展。 2.国际技术贸易使进出口商品结构趋向高级化 初级产品或凝结熟练劳动和生产经验等的低级技术产品 技术密集型产品。 （二）国际技术贸易与国际商品贸易的联系3.国际技术贸易的发展使国际贸易方式多样化 商品贸易与技术转让的结合、加工贸易与技术转让的结合、直接投资与技术转让的结合。4.技术贸易成为疏通商品贸易的渠道为了获得稳定的原材料来源，必须提供

31、技术为了进入某一商品市场，击败竞争对手，必须与当地企业合作，向当地企业提供技术针对当地国家对直接进口商品的限制，通过向当地企业提供技术，在当地制造商品，迂回地进入该国市场等。 （二）国际技术贸易与国际商品贸易的联系发展过程先有商品贸易，后有技术贸易贸易方式技术贸易使贸易商品结构高级化作用技术贸易使商品贸易方式多样化发展趋势技术贸易促进商品贸易的发展二、国际技术贸易与国际直接投资的关系二、国际技术贸易与国际直接投资的关系 ( (一一) )直接联系直接联系1技术转让是投资的一种方式 投资者往往以技术、设备、技术服务等折合成当地货币作为股金入股。我国的中外合资经营企业法对此有明确规定，允许国外投资者以一定比例的现金和技术、设备作为投资，即技术资本化。 2投资方向通常与技术转让方向具有一致性 国家或企业新建项目或技术改造项目，为了使技术起点比较高，便于产品出口，一般都考虑引进国外的先进技术，或者将引进技术与利用外资结合起来。( (二二) )间接联系间接联系1外国直接投资的技术扩散效应 外国直接投资的技术扩散效应技术扩散效应，是指外国投资企业直接带进了新技术、新设备、新技术标准