交通工程廉政风险防控手册

1、精品文档交通工程廉政风险防控手册台州市交通局2011年4月27日交通工程廉政风险防控手册说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好 风险防控，编制本手册。二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程 图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表 列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措 施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级， 用一个三角、两个三角、三个三角上对其依次标示，未 标示的，为一般风险。参见以下范例：采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。四、针对防控措施，根据措施

2、的力度、效果和关注度，用一颗 五角星、两颗五角星、三颗五角星对其依次进行标示， 未标示的，为一般常规措施。参见以下范例： 公开招标选择承担单位，确定研究费用。五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合市局惩防体系制度汇编之交通工程建设管理制度（2008年7月印发）参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机 制，建设阳光、优质工程。七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、发展规划处、建设管理处。交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表、交通基础设施建设项目总流程图- 9 -

3、欢迎下载二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1、项目建议书、工可工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表项目建议书、工可工作流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1选 择 承负责前期 工作的交 1、米用不止当 手段，选择匕具肩 利益（利害）关系 的单位； 2、为谋私利， 对研究费用审批 /、严。坚持实事求 是和公开、公平、 公正原则，选择有项担通业务部资质单位编制项目目 建 议单 位门人员建议书，确定研究 费用。负贝前期 工作的交书通业务部、门工默认、故意纵可父通 运输 主管 部门 审查负责前期 工作的交 通业务部 门人员

4、容承接单位在开 展编制项目建议 书过程中，恶意增 加不合理工程规 模；研究深度/、 足，研究成果存在 重大缺陷等风险。建立项目建议 书、，可研究咨询、 审查制度。1）流程图2、勘察设计工作2）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1、严格执行勘察设计资质管理规定， 1、选择不符合将委托情况向建设 单位主管部门备建设单位资质条件的勘察案；坟叮目埋 部门和招 标部门设计单位。2、制定设计及确咨询单位的确定管止理工作责任追究制勘度。察建设单位1、实行勘察设设设计管理2、有意肢计公开招标；建设单位计部门人员解、缩小工

5、程规模2、建立招标公示及招标部门2及和招标部规避招标，直接签社会监督平台。勘咨门人员订设计委托合同。3、相关部门进行跟行政监督察询踪检查。部门设单1、标段划分实建设单位计位3、后意肢解招 标标段，暗中为与 其肩利益（利害） 关系单位的中标 做好铺垫工作。行多部门把关，集设计管理体研究决策。部门2、制定今的勘察 设计招标文件范 本，对一般工程项 目不应过度提高资行政监督 部门质要求。工 程建设单位 1、通过设计单 位在设计文件中1、严禁排斥公建设单位勘 察设计管理 部门人员针对特定供货单 位设置相应的规平党争，指止或喑 定材料品牌和生产 商。设计管理 部门坟计格、技术等条件。续上表流程所处划、下

6、所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2勘 察 设 计工 程 勘 察 设 计建设单位 设计管理 部门人员2、针对采用初 步设计进行施， 招标的项目，为有 利害关系的施工 单位谋取/、止当 利益，与设计单位 串谋，故忘在施工 图设计中埋下设 计变更的隐患； 3、授意或强迫设 计单位选择不合 理技术方案。 2、实行初步设计 和施工图设计专豕 审查制； 3、制定设计质 量保证金制度； 4、逐步建立设 计监理制度。建设单位 设计管理 部门4、对设计质量 存在缺陷、设计进 度滞后的设计单 位仍然全额支付 设抽用。 1、建立设计 质量考核制度，设 计质量考核与设计 招标挂

7、钩，设计费 用支付与设计质量 和进度挂钩； 2、在设计合同中 规定反索赔条款。5、默许勘察设计 单位违法转包、违 规分包。在合同文件中明确 违法转包、违规分 包的处罚条款。设计 文件 审查行政主管 部门相关 人员、建 设单位设 计管理部 门人员为牟取不止当利 益，故意忽略设计 文件中存在的缺 陷。1、在设计过程中*口 强核查；2、制定设计审 查管理责任追究制 度。行政主管 部门和建 设单位设 计管理部 门1）流程图3、征地拆迁工作精品文档2）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3征 地拆 迁实 地 测 绘

8、确 止 征 地 拆 迁 面 积、 数 量征地拆迁 实施单位 工作人 员、建设 单位工程 管理部门 人员、征 地拆迁部 门人员 1、故意扩大丈 量面积、提高拆迁 等级，虚报拆迁面 积骗取补偿款； 2、虚列被拆迁 户名、户数，套取 拆迁补偿资金。1、委托有资质 的评估机构评估； 采取拆迁户、区镇（乡）村、建设单位、 设计单位四方现场 测量确认拆迁数量 和拆迁面积并公示， 上级主管部门随机 抽查的方式，加强拆 迁审核力度； 2、严格按照设计图 纸确定的拆迁范围 控制拆迁，超出设计 图纸的部分须经设 计单位、监督部门三 方现场确认后方可 拆迁。建设单位 工程管理 部门、征 地拆迁部 门3、拆迁工程数

9、量、丈量、计算审 核/、严。实行复核审查确认 签名制度。4、涉及特殊、大型建筑物的拆 迁、估价过高，多 报补偿资金。对于不属于规定范 围内的拆迁补偿项 目，按程序向上级主 管部门中报，经同意 后方可开展工作。5、在征地拆迁协 议外“一事一议” 类事件的界定和 审查上过分迁就 地方利益或个人 决策。征地拆迁协议外”一 事一议”类事件，应 集体研究决定。续上表流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3征 地拆 迁实 地 测 绘 确 止 征 地 拆 迁 面 积、 数 量征地拆迁 实施单位 工作人 员、建设 单位工程 管理部门 人员、征 地拆迁部 门人员6

10、、局估、虚报征 地、临时用地数量 和种类；7、征地面积丈量 计算/、公开，个别 人决策；8、用荒地冒充耕 地，多骗取补偿 款。根据施工图设计 征用土地红线，委 托国土部门和有相 应资质的土地测量 所进行勘测定界， 确定主线征地的农 用地、建设用地和 未利用地等数量， 作为征用土地的结 算依据。建设单位 设计管理 部门拨付 征地征地拆迁 实施单位 工作人 员、建设 单位财务 部门人员 1、拨付/、及 时，被征地拆迁人 的补偿资金不按 时、足额到位。减少支付划、节， 由征地拆迁实施单 位直接发放给征地 拆迁户，或由被征 地拆迁户直接在银 行等金融机构领 取。征地拆迁 实施单位拆迁 补偿 资金2、上

11、报中请匕卜 发的征地拆迁补 偿资金两本帐。 后关部门 期检查征地拆迁补 偿资金的发放使用 情况，是否做到账、 款相符；不定期抽 查被拆迁人应得拆 迁款与己付拆迁款 账、款是否相符。建设单位 内部审计 部门- 47欢迎下载4、招标、投标工作1）流程图许 可 不招 标2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招 标 投 标履 行 招 标 准 备 工 作 有 关 手 续招标人 1、应招标而 不招标，或以将项 目化整为零方式 规避招标； 2、未经肩关部 门核准向米用邀 请招标力式或不 招标； 3、虚假招 标。招标

12、人向行政监 督部门备案年度招 标计划。招标人1、进行跟踪检查； 2、发现违规确定 中标人、签订合同 的，依法责令改正。行政监督 部门编 制 招 标 文 件、资 格 预 审 文 件 1、违规设置/、 合理的资质条件 和废标条款，排斥 潜在投标人。 1、标准文件之外 的废标条款应在规 定位置特别列明并 主动说明；2、废标条款 应以醒目的方式提 示。将所有废标条 款汇总到一张表 中，评委对投标人 涉及每一项废标问 题均须严格审查； 3、严格肩关规定， 不得随意降低有美 资格和条件。招标人2、应当履行招标 文件备案手续而 未履行。执行招标文件备案 制度，必要时要求 招标人组织召开资 格预审义件和招标

13、文件评审会。行政监督 部门续上表所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体流程所处划、下所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1、加强对招标文件、资格预审文 3、招标人在件的审核，按规定编编制招标文件、资米用标准文件，文制格预审文件时，针件中的特殊条款须招对特定人提高或经集体研究确定；标降低资格条件和必要时招标人必须文评价指标；以不合组织召开招标文件件理的条件限制或和资格预审文件评、者排斥潜在投标审会；资人，对潜在投标人 2、招标人应当设格实行歧视待遇；强置与招标项目相适预招标人制要求投标人组应的资质等级、安招标人4审成联合体共同投全生产许可、项目招文标，或者限制投标负责人等资格，不标件人之间的公平竞

14、得任意提高或降低投争。资格条件；标3、实行招标文件备案制度。发出邀请邀请招标时，程序明确规定所邀请对函/不规范，针对特定象应具备招标文件发售人有侧向性的发要求的相应水平、招标出投标邀请书。相应条件。文件投招人委编托的编制监督编标过程，制标底的单与投标人串通并对审定标底过程行政监督标位工作人设置标底或限价。进行全程监督管部门底员、招标理。人续上表流程所处划、下对涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招 标 投 标清 标招标人或 其委托的 招标代理 机构工作 人员 隐瞒对利害关系人不 利的信息。1、抽查清标资料质量； 2、对清标单位建立 信用档案。招标人 行政监督

15、 部门资 格 预 审 / 评 标招标人 1、影响专家评标，暗 示、诱导、误 导专家评标。 1、对重大项目的 评选过程现场录音、录 像；2、规范与会各方人员 言行，防止暗示、诱导、 误导评标； 3、评委主任委员 由从专家库中抽取的 专家担任，招标人代表 不应担任评委主任委 员； 4、建乂专豕和招标 人的相互评价制度。行政监督 部门业主代表和招标 人代表一般不参加评 标。招标人评审会议 参会人员2、泄漏有关评 审过程。1、有条件的实行异地 评标；2、评标时，所有评标 专家和工作人员的通 讯工具必须全部关闭， 交由监督部门工作人 员保管。3、做好评审会议资料 保密处理，严禁私自记 录通过预审单位名单

16、。招标人 行政监督 部门续上表流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4招 标 投 标中 标 结 果 公 示招标人不受理依法依规 的投诉举报或受 理后不调查，无反 馈。联合纪检监察部 门、行政监督部门 共同调查。招标人 行政监督 部门与中 标人 签订 工程 合同为中标人利益 或牟取私利，重新 与投标人订立背 离合同实质性内 容的其他协议。签订的合同报行政 监督部门备案。招标人审查人着重审核有 无实质性条款变 更。行政监督 部门招 标 代 理招标人和招 标代理机构串通， 操控招投标。1、实行招标代 理公开招标；2、对招标代理 机构建立信用档 案，定期

17、进行履约 考核，如发现违规 操作的，降低其信 用等级；后果严重 的，列入黑名单。行政监督 部门1）流程图5、分包管理工作2）廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 1、直接指定实行廉政保证或强行推荐与己金制度，对违反廉有利益（利害）关政有关规定的给予建设单位5建 设 单系的单位分包工 程。经济处罚和行政处 分。分 包 售建设单位 工程管理 部门人员2、默许、纵1、定期联合监督部建设单位位谷施工单位违法门组织发包管理专工程管理目理备转包、违规分包等项检查。部门案3、强行将工程 切割后，指定特定 单位或人员实施。

18、2、图度重视反映此 类问题的信访、认 真查处。建设单位 信访单位1）流程图6.1质量检查工作6、质量控制工作未 发 现 问 题6.2分项工程验收评定2）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体6.1 质 量 检 查现 场 检 查、 检 测建设单位 工程管理 部门人 员、质量 管理部门 人员 1、有倾1可性地 选择检查内容。1、实行随机、突 击检测制度。检测 单位事先不通告检 查地点，检查点由 检查小组到达现场 后临时确定，检查 结果当场公布，并 将结果报建设单位 和监理单位；2、检测单位和人员 与被检测单位存在

19、 利益（利害）关系 的，须回避。建设单位 工程管理 部门、质 量管理部 门 2、对不合格 工程降低检验标准，评为合格1、保存检查时 的影像和文字等原 始资料；2、多人参与现场检 查、检测。3、加强抽检、检测。交通工程 质量监督 机构建设单位 质量管理 部门人员3、委托匕其后 利益（利害）关系 的检测单位对工 程项目进行检测。通过招投标或竞 争性谈判等方式选 择有资质的社会检 测单位。建设单位 质量管理 部门和招 标部门7、安全检查工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体7安 全 管 理现 场

20、检 查建设单位 安全管理 部门人员对所建项目存 在明显隐患的情 况不予监督检查， 或检查时降低标 准。1、检查组由多人 组成，检查评分工 作由多人分项进 行，最后汇总。建设单位 安全管理 部门 2、建立项目 安全风险基金，在 招标文件中约定， 建设单位每季度进 行考核，按考核结 果兑付。建设单位 安全管理 部门、招 标部门通报 检查 情况故意隐瞒检查 中发现的安全隐 患，不要求施工单 位整改。公布检查结果，并 对整改结果进行复 查。建设单位 安全管理 部门复检复检流于形式，对 施工单位整改不 到位的，帮其隐瞒 这天。按事实和，青节轻重 追究相关责任人责 任。1）流程图8、计量工作2）廉政风险点

21、及防控措施一览表计量工作流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体8计 量 管 理建 设 单 位 审 核、 审 批建设单位 单价、数 量审核部 门人员 1、对施工单位虚报多报的计 量审核/、严。1、实行多部门、 多人联合计量核 实；2、严格按工程量清 单项目支付；3、对易虚报的隐 蔽工程进行重点抽 查；4、加强现场工程量 的复核工作。建设单位 安全管理 部门4、委托社会审 计机构进行跟踪审 计。建设单位 财务部门5、实行建设单位工 作人员廉政保证金 奖罚制度。建设单位2、故意拖延审 批时间，实现/、止 呻益。使用电子化 计量支付管理系 统，按规定的时

22、限 审批，逾期自动预 壁吕。建设单位 安全管理 部门9、设计变更及索赔管理工作1）流程图9.1设计变更工作9.2索赔管理工作2）廉政风险点及防控措施一览表设计变更及索赔管理工作流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体9.1 设 计 变 更建 设 单 位 审 核、 审 批建设单位 数量、单 价审核部 门人员1、对不符合变更立 项条件的，准予立项； 2、与施工单位申 通，对变更，程量、单 价审核虚高，特别是对 清淤回填、地基处理、 地质变化等隐蔽性工 程变更的审查把关不 严；3、同意施工单包先 实施，后履行设计变更 立项手续，导致无法审 核其父更立项的

23、合理 性以及无法准确核实 现场工程量（特别是隐 敝性工程）和现场施工 工艺；4、将设计变更纳入 施工图工程量清单进 行替换，规避设计变更 立项及费用审查程序， 以便暗中为匕具肩利 害关系的施工单位谋 取/、止T利益；5、擅自变更， 弄虚作假，满足地方利 圣垄亚Im rm 与 01、实行廉政保证金 制度，定期进行考 核，考核结果与职 务晋升、经济挂钩。建设单位 2、实行跟踪 审计，提前介入。建设单位 财务部门3、建立设计变 更审核专家库，随 机产生专家对重大 设计变更项目立项 及费用进行会审、 核查。建设单位 设计管理 部门、工 程管理部 门4、公示重大设 计变更立项及批复 结果；5、重大变更立

24、 项须集体研究，多 部门把关，按程序 办理。续上表流程所处划、节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体9.1 设 计 变 更建设单位审核、审批建设单位 数量、单 价审核部 门人员6、对设计变 更办理时间和 周期过长现象 督办不力，给承 办人和利害关 系人暗箱操作 留卜隐患。采用电子项目管 理系统，设置设计变更 各环节办理时限，逾期 报警。建设单位 计算机信 息管理部 门和设计 管理部门7、对施工单位 申报的不合理 的合同外单价 不予核减。多部门联合调查同 期市场价格，作为审核 的依据。建设单位 单价审核 部门9.2 索 赔 管 理对 索 赔 事 实 的 认 止

25、建设单位 合同管理 部门人 员、工程 管理部门 人员 1、被施工单位买通，对施 工单位伪造索 赔现场视而不 见。1、对索赔事件发生 现场采取多方认定制 度。索赔金额在一定金 额以下的由建设单位、 监理单位、施工单位、 设计代表四方共同确 认；索赔金额在一定金 额以上的须审计机构、 纪监督部门参与现场核 查；2、对索赔事件的现 场用拍照、摄像等影像 资料进行证据保存，将 重大设计变更、索赔的 现场情况及时录入电子 项目管理系统；3、加大现场的督查 力度，建立建设单位现 场管理人员对索赔事件 现场跟踪记录报告制 度，并与现场管理人员 奖惩挂钩。建设单位 工程管理 部门、合 同管理部 门续上表流程所

26、处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体对 索 赔 事 实 的 认 止施工单 位、监理 单位、建 设单位相 关人员 2、对索赔事项 发生的时间、施工单 位申报时间、监理审 核时间和建设单位现 场认定时间进行造 假，以达到符合索赔 时限的目的。采用电子项 目管理系统，用 计算机记录索 始事项申报、审 核、审批的时间 节点，控制索赔 各流程的时间。建设单位 工程管理 部门、合 同管理部 门9.2 索 赔 管 理建 设 单 位 审 核建设单位 工程管理 部门人员 和合同管 理部门人 员1、对索赔理由不 符合赔付条件的和已 超过合同索赔时限 的，仍进行赔付； 2

27、、对施工单位虚 报索赔工程量审核把 关不严，索赔责任划 分不清，索赔费用审 核虚高。 3、启忠为施工单位 提供索赔理由或创造 索赔条件； 4、启意拖延审批 时间，给利害关系人 口乘之机; 5、因主观原因， 在收到承包人送父的 索赔报告和有关资料 后28天内未予以答 复或未对施工单位作 进一步要求，而导致 该索赔成立。1、制定严格 的索赔管理制 度，多方参与调 查取证，多部门 会审；重大索赔 事件，集体研究 决策。2、严格按合 同规定的受理 时限进行索赔 受理，监督部门 要参与较大金 额索赔事件的 审核工作。建设单位 合同管理 部门续上表流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对

28、象廉政风险点防控措施责任主体9.2 索 赔 管 理建 设 单 位 审 核建设单位 工程管理 部门人员 和合同管 理部门人 员6、“反索赔”意 识/、强或主动放 弃“反索赔”的权 力，给国家造成损 失； 7、主动放弃 对施工单位的正 当索赔。1、要强化合同管 理、培训，提高管 理人员的合同管理 意识；2、建立建设单 位索赔和反索赔管 理制度。建设单位 合同管理 部门10、项目资金拨付工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表项目资金拨付工作流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1、制定资金拨付审 批制度，明确资金 拨付审批程序； 2、对建设项 1

29、、手续/、完 备，不按程序付目实行全过程跟踪 审计；3、制定财务内控制10项 目 资 金建 设 单 位 拨建设单位 工程管理 部门人 员、财务款； 2、不按合同 付款，存在超付现 象；3、挪用、挤 占项目资金；4、恶意拖延支 付时间或提前支 付；5、拖延、克度，明确财务人员 冈位责任，建立财 务人员相互制约机 制；4、建立财务人员 内部交流机制，实 行定期轮岗；5、强化财务人员主 动参与工程建设全 过程。建设单位 财务（审 计）部门管 理付 资部门人员扣监理费用。6、S项目金资金支付电子信息建设单位系统，对资金支付 情况实时跟踪。财务部门6、在建设资金 紧缺的情况卜，将 资金拨付给与自 己有利

30、益（利害） 关系的施工单位。集体研究审批项目 资金的拨付。建设单位 工程管理 部门续上表流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体建设单位1、委托与自己 有利益（利害）关 系的社会审计机 构进行项目审计。通过招标、党争 性谈判等方式选择 社会审计机构。建设单位财务（审财务（审计）部门计）部门和招标部人员门10项 目次1、在合同中确 定审计质量与审计 费用挂钩；建设单位2、加强对社会行政监督其委托的社2、被施工单位审计机构的履约考部门、建他会审计机收买，不核减应减核；设单位财金密环构审计人金额。3、建立社会审务（审计）节员计机构信用档案， 将社会审计机

31、构存 在的问题载入其信 用档案。部门目理建设单位 财务部门 3、在特定银行 开设账户，存储、集体研究选择开 户银行。建设单位 财务部门人员借贷建设资金。建设单位4、虚列建设成组织实施建设建设单位财务部门本，套取建设资项目全过程跟踪审财务（审人员金。计。计）部门11、交工验收工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表交工验收工作流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体11交建设单位建设单位 工程管理 人员、交 1、向验收人员 行贿或与其串通， 规避工程缺陷、隐 瞒未完工地点或I若甘K冬经心iJ行"强化检测单位工作建设单位工申请交工通工程质

32、用具P中低3匹取怀准确性和公正性的工程管理验检测量监督机准；管理。部门收构验收人 员2、建设单位个别 人员操纵、组织对 不合格工程进行 验收。12、竣工决算审计、缺陷责任期工作1）流程图12.1竣工决算审计工作12.2缺陷责任期工作2）廉政风险点及防控措施一览表缺陷责任期工作流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体缺 陷对缺陷责任的 认定界限模糊，将建设单位、运目建设单位建设单位应由施工单位承单位、监理单位、工程管理贝 任 认 止工程管理担的缺陷责任，通设计单位、施工单部门和运部门人员过设计变更等手位等多方共同参与营管理单段转为由建设单 位承担。缺

33、陷责任认定。位1、按维修质量和 进度考核结果控制12.2质量保证金的最终缺支付；陷2、按原标准验收维责1、和施工单位通修工程的质量。任组建设单位过私卜交易，延缓3、定期回访工程现期织工程管理维修或不维修；场，专人负责组织建设单位 工程管理 部门缺部门人2、降低对施工单缺陷维修；陷员、试验位的处罚力度或4、对不履行监管职维检测部门降低复检检测标责的建设单位相关修人员准，以谋取/、止当人员给予相应处利益。理；5、严格按照招标文 件中对缺陷工程应 采取的措施执行， 强化施工单位履约 意识。1）流程图13、竣工验收工作2）廉政风险点及防控措施一览表竣工验收工作流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施

34、及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体13竣 工 验 收建设单位 按规定提 出申请建设单位 工程管理 部门人员 1、放纵施工单 位缺陷责任未承 担或未安全承担， 提前进行竣工验 收。2、规避决算审计， 提前进行竣工验 收。严格按照竣工验收 办法执行。建设单位 工程管理 部门支付质量 保证金建设单位 财务部门 人员提前支付、 拖延支付或不支 付质量保证金。1、按时限及时支付 质量保证金，及时 清理开户行；2、财务资料及 时清理移交。建设单位 财务部门交通行政许可工作流程图交通行政许可廉政风险点及防控措施一览表交通行政许可流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点

35、防控措施责任主体受理、初 审环节 受理/、符 合条件的许可 项目。 1、严格按照行政许 可法，交通相关法律法 规、条例的相关规定办 理； 2、加强工作职责和 流程管理，严格按照交 通行政执法案件内部 审查规定执行； 3、必须两人以上 具有执法资格的人员交 通 行 政 许 可勘查审核 划、节交 通 执 法 部 门 工 作 人 员勘查、审 核时降低标 准，不按规定 办理；行 政 执 法 监 督 部 门审批划、节未按规定程序审批，违法违规或越权审批。参与实地勘查、审核； 4、强化集体决策， 严格执行重大行政执 法行为集体讨论制度； 5、健全行政许可错 案责任追究制度。6、严格实施行政 许可案卷评查制

36、度； 7、严格执行重大 行政许可案件备案制 百反，8、加强学习，落实廉 政建设责任制，提高廉 政反腐能力；精品文档交通行政处罚工作流程图执法机关 依据职权 或者依据 当事人的 申请、控告 等途径发 现有违法 行为，认定 涉嫌违反 公路运输 行为的制作现场笔录依法责令违法当 事人纠正违法违 章行为签发暂扣文书送达当事人并告之权利 和义务当事人放弃权利当事人 依法要 求组织 听证的进入 听证 程序-44 -欢迎下载依法进行调查取证制作询问笔录按程序作出变更决定或作出处罚决士7E作 出 违 法 行 为 通 知 书制 作 调 查 报 告送 达 当 事 人 告 知 事 项当事人履行处罚精品文档交通行政处

37、罚廉政风险点及防控措施一览表交通行政处罚流程所处划、下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体路面查处 划、节上路稽查执 法少于2人；查扣 违章遇讲人情私 自放车或归还证 件；超越范围、权 限违规行政；拿政 策、权利作交易， 以权谋私吃、拿、 卡、要。1、严格执行启 关法律、法规以及 父通相关法规、规 章，现场执法，勘 察取证至少两人以 上，并执证上岗； 2、强化工作 职责和执法程序， 严格按照行政处罚交通立不划、下交通执法未在规定期限 内立案，立案不符 合条件；案件内部审查规定 执行； 3、强化集体 决策，严格执行重 大行政处罚案件集 体讨论决定制度；行 政

38、执 法 监 督 部行政处罚勘查取证 划、节部 门 工 作现场勘查/、 严，隐瞒真实情 况，笔录不全面记 录，取证不完全； 4、严格执行规 范行政处罚程序； 5、严格执行 省交通行政处罚自 由裁量权标准； 6、严格实施审批划、节人员 /、严格执行相 关规定，审核程序 不符合要求；行政处罚案卷评查 制度；7、严格执行 重大行政处罚案件 备案制度； 8、完善行政门拟定处罚决 定环节降低标准，处 罚程序不规范/、 公开，处罚程序/、 公平，不公正。处罚案件错案责任 追究制度；9、加强学习，不断 提高执法能力和防 控能力。-55-欢迎下载交通运输管理工作流程图交通运输管理廉政风险点及防控措施一览表交通运

39、输管理流程所处环下所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体区内客运车辆 年检及跨区班线 车辆的初审/、符 合条件。1、严格执行 道路客运管理受 理、初审、勘验、 审核、审批各环节 执法要求；2、严格按照行 政许可法、国道条、 省道条和机动车维 修管理规定等；严 格执行现场执法、 勘察取证至少两人 以上，并执证上岗；道客运企业的 安全考核及安全 督察、整改时降低 标准，不按规定办 理。道路 客 运 管 理实施工作 推进督查 划、节客运安全科室、客运管理科室客运车辆的 包车及加班许可 的办理，客运车辆 进客运西站营运 申请办理，不符合 条件。3、加强工作 职责和执法

40、程序， 严格按照行政执法 案件内部审查规定 执行；4、强化集体路 运 管 部 门对进站车辆 进行监督检查，隐 瞒真实情况，现场 笔录制作不全面，决策，严格执行交 通重大行政执法行 为集体讨论制度；5、严格执行 规范行政处罚程 序；取证/、元全。6、加强学习，不 断提高执法能力 防控能力。交通经费支出工作流程图交通财务报销审核流程交通财务管理廉政风险点及防控措施一览表财务管理流程所处环 节所涉及对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任 主体财务 管理财务审 核，对不 合理、合 规的开 支予以 核减科室负责 人，分管 领导，单 位负责人 1.科室负责 人把关/、严、不按 规

41、定的程序和权限 审核，存在审批漏 洞和风险。对财务的审核，各主 要责任人，应该按照相关 的规定，比照程序流程和 权限划分，严格审查核减 事项，制定审核责任的追 究制度和监督制度。财务 科科 长、主管 财务 领导按照支 出金额， 按照规 定经分 管领导、 单位负 责人逐 级审批项目预算 资金承办 人或经办 人 1.科室负责 人，分管领导对支 出金额/、按照审批 规定。存在越级审 批，无权审批，不 按程序审批的情况 出现。 2、重大预算 项目，不提交局长 办公会议研究决严格按照审批制度 实施审批，一般预算由局 长审批，重大预算开支项 目由局长办公会决定。建 立一整套科学合理的审批 流程，引入监督机

42、制和审 查机制。依法防范可能出 现的风险。会叫报事办写支销 意公费等经填费报 出入经销项人经出单财务管理 科室 1 .支出事项/、 真实，出差、会议、 公用经费报销存在 夸大或者不真实的 客观实际。票据等 原始凭证也存在不 真实的风险。财务管理科室应该 严格依照规定，对支出事 项的范围，额度等进行详 细的说明和审查，杜绝乱 报销，假报销。严格审查 票据等原始凭证的真实 性。必须肩局领导、证明 人的签字。交通办公物资采购流程图根据年度预算安排，编制物资采 购计划，报局务会议研究确定精品文档交通办公物资采购廉政风险点及防控措施一览表办公物资采购流程所处划、节所涉及对象及廉政风险点防控措施及责任主体

43、所涉对象廉政风险点防控措施责任主体交 通 办 公 物 资 采 购日常易耗办 公用品由办 公室采购或 承办人经办办公室或 承办人以高价格购 买，经办人员再 从中捞取好处 1.制定办公物资 米购制度，成立米 购小组 2. 一般不少于 三人采购，综合考 虑后择优采购单位监 荷B门大宗物品和 设备米购以高价格购 买，经办人员再 从中捞取好处 1.严格按照政 府采购法规定， 报政府米购中心审 批2.按政JW 购网价格与供货单 位签订购货合同验收入库或 登入台帐，严 格管理使用单位财物 管理部门不登入台 帐，私分办公用 品 1.按要求及时 将办公用品登入台 帐，台帐规范，详 细，不定期进行点 验2.每月将台帐 清单报单位分管领 导备存大宗物品和 设备管理设备管理混 舌L出现私用现 象 1.建立人示 物品和设备使用台 帐，明确保管人或 使用人2.每月组织二次 物品和设备点验-# -欢迎下