工程结算谈判(3)

1、第四章第四章工程索赔谈判工程索赔谈判关键知识点：关键知识点：（1）工程索赔的含义；（2）引起施工索赔的原因和分类；（3）处理索赔事件的程序、依据；（4）索赔的计算及其在谈判中应用的技巧。主要技能：主要技能：（1）能够判断在怎样的情况下要进行索赔；（2）能够明确怎样进行索赔；（3）能够正确计算工期和费用索赔；（4）能够应用谈判技巧处理索赔事项。案例一案例一北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包人提供的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工10d，并同意合同工期顺延10d。为确保继续施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知

2、中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔。请问：1.索赔是否成立？为什么？2.由此引起的损失费用项目有哪些？ 含义是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。 在工程施工的实践中，习惯将承包人向在工程施工的实践中，习惯将承包人向发包人的索赔，直接称为承包人索赔，发包人的索赔，直接称为承包人索赔，简称简称“索赔索赔”，而把发包人向承包人的，而把发包人向承包人的索赔称为发包人的索赔，简称索赔称为发包人的索赔，简称“反索反索赔赔”。 索赔

3、可概括为以下三个方面特征：一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失要求。发生应由甲方承担责任的特殊风险事件或遇到不利的自然条件情况使承包方（乙方）蒙受较大损失而向业主提出补偿损失的要求。承包商本应获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师（或甲方代表）的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索要。索赔的性质属于索赔的性质属于经济补偿行为，经济补偿行为，而不是惩罚，是而不是惩罚，是维护双方合法利维护双方合法利益的权力。益的权力。 索赔与变更的关系 有的变更会带来索赔，但并不是所有的变更都必然会带来索赔，二者之间既有联系又有区别。（1）工程量变化索赔。（2）不可预见的物质条件。（3）

4、加速施工索赔。（4）合同变更索赔。（5）合同文件错误索赔。（6）暂停施工或终止合同索赔。4.2.1 按索赔的起因分类（7）业主违约索赔。（8）业主风险索赔。（9）不可抗力索赔。（10）承包商违约索赔。（11）缺陷责任索赔。（12）其他索赔（1）工期索赔指承包人向发包人要求延长工期。（2）经济索赔一方向另一方要求取得合理的经济补偿。4.2.2 按索赔目的分类（1）业主与承建商之间的索赔。（2）总包商与分包商之间的索赔。（3）与供货商之间的索赔。（4）向保险公司、运输公司之间的索赔。4.2.3 按索赔的合同对象分类（1）合同规定的索赔）合同规定的索赔也叫合同内的索赔，指索赔事项所涉及的内容在合同文

5、件中能够找到明确的依据。（2）非合同规定的索赔）非合同规定的索赔也叫合同外的索赔，指索赔事项所涉及的内容已经超过合同规定的范围，但可以根据合同条件中某些条款，合理推论出有一定索赔权。（3） 道义索赔道义索赔在法律上不合理的索赔，但是业主方出于道义而接受的索赔。4.2.4 按索赔的依据分类（）单项索赔，也叫一事一索赔。（）总索赔，又称为一揽子索赔。总索赔需要提交的证明材料：总索赔需要提交的证明材料：承包商要证明自己的投标报价是合理的。已经开支的实际总成本是合理的。承包商对实际成本的增加没有任何责任。由于索赔事项在施工过程中的特殊性，无法采用其他方法精确计算出实际的损失数额。4.2.5 按索赔的处

6、理方式分类案例一解析案例一解析1.索赔成立。这是因业主的原因造成的施工临时中断，从而导致承包商工期拖延和费用支出的增加，因而承包商可以提出索赔。2.10d的人工窝工费，10d的机械台班窝工费，由于10d停工而增加的现场管理费。指合同文件规定不严谨或有矛盾，合同中有遗漏或错误。4.3.1 合同缺陷合同文件的优先解释顺序为：合同协议书；合同专用条款；中标通知书；投标书及其附件；合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。当合同出现矛盾时，该如何解决呢？当合同出现矛盾时，该如何解决呢？试分析引起索赔的原因有哪些呢？试分析引起索赔的原因有哪些呢？当事人没有按照合同约定

7、履行自己的义务。4.3.2 发包人或承包人违约案例二：发包人违约导致的索赔案例二：发包人违约导致的索赔某工程项目，合同规定发包人为承包人提供三级路面标准的现场公路。由于发包人选定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准。承包人的车辆只能在路面块石垫层上行驶，造成轮胎严重超常磨损，承包人提出索赔。工程师批准了对208条轮胎及其他零配件的费用补偿，共计1900万日元。可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。4.3.3 不可抗力事件表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同规

8、定的其他变更等。4.3.4 工程变更案例三案例三 不利自然条件导致的索赔不利自然条件导致的索赔 某港口工程在施工过程中，承包人在一部位遇到了比合同标明的更多、更加坚硬的岩石，开挖工作变得更加困难，工期拖延了4个月。这种情况就是承包人遇到了与原合同规定不同的、无法预料的不利自然条件，工程师应给予证明，发包人应当给予工期延长及相应的额外费用补偿。施工条件的变化施工条件的变化工程所在国法令法规变化工程所在国法令法规变化工程特殊的技术经济特点工程特殊的技术经济特点具有工期长、技术结构复杂、露天作业、投资多、材料设备需求量大，涉及的单位多、影响工程本身和其环境的因素多。工程参与单位多，关系复杂工程参与单

9、位多，关系复杂4.3.5 其他事件案例案例4-2,4-3以合同为依据注意资料的积累及时合理地处理索赔加强主动控制，减少工程索赔4.4.1 工程索赔的处理原则4.4.2 建设工程施工合同文本中规定的程序索赔事件发生索赔申请提交索赔报告及资料工程师审核工程师与承包人谈判，如谈判不成功，工程师有权单方面处理并将意见报送业主并通知承包人发包人审批承包人同意承包人不同意谈判和协调仲裁或诉讼28天28天28天CB27 索赔意向通知索赔意向通知 （承包 赔通 号） 合同名称： 合同编号： 致： （监理机构） 由于 原因， 根据施工合同的约定， 我方拟提出索赔申请， 请贵方审核。 附件：索赔意向书（包括索赔事

10、件、索赔依据等） 承包人： （全称及盖章） 项目经理： （签名） 日期： 年 月 日 监理机构将另行签发批复意见。 监理机构： （全称及盖章） 签收人： （签名） 日期： 年 月 日 说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构审签后，随同批复意见，承包人、监理机构、发包人各 1 份。 CB28 索索赔赔申申请请报报告告 （承包 赔报 号） 合同名称： 合同编号： 致： （监理机构） 根据有关规定和施工合同约定，我方对 事件申请赔偿金额为 （大写） （小写 ） ，请贵方审核。 附件：索赔报告。主要内容包括： 1、 事因简述 2、 引用合同条款及其他依据 3、 索赔计算 4、 索赔事实发生的当时记

11、录 5、 索赔支持文件 6、 承包人： （全称及盖章） 项目经理： （签名） 日期： 年 月 日 监理机构将另行签发审核意见。 监理机构： （全称及盖章） 签收人： （签名） 日期： 年 月 日 说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构审签后，随同审核意见，承包人、监理机构、发包人各1份。 JL19 费用索赔审核表费用索赔审核表 （监理 索赔审 号） 合同名称： 合同编号： 致： （承包人） 根据有关规定和施工合同约定，你方提出的索赔申请报告（承包 赔报 号） ，索赔金额（大写） (小写 )，经我方审核： 不同意此项索赔, 同意此项索赔， 核准索赔金额为 （大写） (小写 )。 附件：索赔分

12、析、审核文件。 监理机构： （全称及盖章） 总监理工程师： （签名） 日期： 年 月 日 说明：本表一式 份，由监理机构填写，承包人、监理机构、发包人各 1 份。 常见施工索赔的处理常见施工索赔的处理索赔原因责任者处理原则索赔结果工程变更业主、工程师工期顺延、补偿费用工期+费用业主拖延工程款业主工期顺延、补偿费用工期+费用施工中遇到文物、构筑物 业主工期顺延、补偿费用工期+费用工期延误业主工期顺延、补偿费用工期+费用异常恶劣气候、天灾等不可抗力客观原因工期顺延、费用不补工期业主不正当终止合同业主补偿损失费用28d索赔索赔通知通知索赔事索赔事件发生件发生如果引起索赔的事件或者情况具有连续影响，承

13、包人如果引起索赔的事件或者情况具有连续影响，承包人如何处理？如何处理？收到索赔报告42d内工程师工程师答复答复索赔索赔报告报告4.4.3 FIDIC合同条件规定的工程索赔程序察觉该事件的42d内 （1）索赔的辨识）索赔的辨识 确定索赔成功的可能性和可行性。 （2）制定索赔计划）制定索赔计划 一般先应该解决索赔金额大、有代表性的索赔问题，同时，将有索赔时间限制的索赔问题在规定时间内提出，防止失去索赔的权利。 对于双方争议小，金额大的索赔问题可放前一阶段解决，反之。4.4.4 索赔在各环节的操作方法（3）准备并提交索赔报告）准备并提交索赔报告4.4.4 索赔在各环节的操作方法准备索赔报告准备索赔报

14、告提交索赔报告提交索赔报告步骤步骤1.分析工程记录和合同文件，定性分析发包人赔偿责任；2.确定要延长的工期和补偿的费用金额。承包人应适时提交索赔报告，为索赔谈判做好准备；。要重视索赔报告要重视索赔报告的准备。索赔报的准备。索赔报告的质量决定索告的质量决定索赔的成败。赔的成败。 （4）索赔谈判）索赔谈判 谈判为解决索赔的最佳途径，具有时间短、费用省、有利于保持双方合作关系的优点。 （5）解决索赔）解决索赔 包括：谈判协商、调解、仲裁、诉讼、放弃索赔4.4.4 索赔在各环节的操作方法1、工程变更的索赔、工程变更的索赔 在进行工程变更索赔时，一定要注意工程变更价款的索赔权。 当工程变更是由非承包商原

15、因造成且由业主或其授权代表监理工程师发出变更指令以后进行的，承包商才具有对工程变更价格的索赔权。 如果承包商按照其他人的指示进行工程变更，如果承包商按照其他人的指示进行工程变更，则将失去得到此项变更的经济补偿的权利。则将失去得到此项变更的经济补偿的权利。（一 ）承包商向业主的索赔2、工程延误的索赔、工程延误的索赔其索赔的要求通常包括两个方面： 一是承包商要求偿付由于非承包商原因或风险而导致工程延误而造成的经济损失。（纯属业主方面原因） 二是承包商要求延长工期。（凡属于客观原因、业主也无法预见到的情况）（一 ）承包商向业主的索赔3、现场物质条件变化的索赔、现场物质条件变化的索赔 由于物质条件比招

16、标文件中所描述的更为困难和恶劣，是一个有经验的承包商也无法预见到的，从而增加了施工的难度，导致承包商的成本增加和工程拖期，就此情况承包商可提出工期索赔和费用索赔。（一 ）承包商向业主的索赔4、加速施工的索赔、加速施工的索赔 由于非承包商原因造成工期延误，业主为了能够按时接收工程，由工程师发出指示，要求承包商采取加速施工措施。（一 ）承包商向业主的索赔5、不可抗力的索赔、不可抗力的索赔 （1）明确不可抗力的范围 包括因战争、动乱、空中飞行物坠落或其他非发包方责任造成的爆炸、火灾。以及专用条款约定程度的风、雨、雪、洪水、地震等自然灾害。 （2）不可抗力发生后双方的工作 承包人应在力所能及的条件下迅

17、速采取措施，尽量减少损失；发包人应协助承包人采取措施。（一 ）承包商向业主的索赔5、不可抗力的索赔、不可抗力的索赔 停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担； 工程所需清理、修复费用，由发包人承担；延误的工期相应顺延。 因合同一方迟延履行合同后发生不可抗力的，不能免除迟延履行方的相应责任。案例四案例四 某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某汽车制某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某汽车制造厂的土方工程与基础工程合同，在合同中一未标明有坚硬造厂的土方工程与基础工程合同，在合同中一未标明有坚硬岩石的地方遇到了一些工程地质勘察没有探明的孤

18、石。由于岩石的地方遇到了一些工程地质勘察没有探明的孤石。由于排除孤石拖延了一定的时间，使得部分施工任务不得不赶在排除孤石拖延了一定的时间，使得部分施工任务不得不赶在雨季进行，施工过程中遇到数天季节性大雨后造成了一定的雨季进行，施工过程中遇到数天季节性大雨后造成了一定的工期延误和损失，后来又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成工期延误和损失，后来又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，

19、雨后乙方用了很多工时清理现场和恢方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。事后，乙方按照索赔程序对以上情况提出了延复施工条件。事后，乙方按照索赔程序对以上情况提出了延长工期和费用补偿的要求。长工期和费用补偿的要求。请问：这些索赔要求是否成立，为什么？请问：这些索赔要求是否成立，为什么？1.1.对处理孤石引起的索赔，这是预先无法估计的地质条件变化，对处理孤石引起的索赔，这是预先无法估计的地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。2.2.对于天气条件引起的索赔应分两种情况处理：对于天气条件引起的索赔应

20、分两种情况处理： （1 1）对于前期的季节性大雨，这是一个有经验的承包商预先能够合）对于前期的季节性大雨，这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给予补偿。能给予补偿。 （2 2）对于后期特大暴雨引起的山洪暴发，应按不可抗力处理由此引）对于后期特大暴雨引起的山洪暴发，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题起的索赔问题。“承包人管自己，发包人管其他。承包人管自己，发包人管其他。” 被冲坏的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失由甲方承担被冲坏的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损

21、失由甲方承担 损坏的施工设备，受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲损坏的施工设备，受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担；工期顺延。置等经济损失应由乙方承担；工期顺延。分析：分析：（一 ）承包商向业主的索赔6、物价上涨的索赔、物价上涨的索赔 由于建设项目的施工周期长，因此物价变动通常对工程造价带来很大的影响。 对于工期在一年以内的项目，可能采用固定价固定价格合同格合同，物价上涨的风险由承包商承担。但是，对于工期在一年以上的项目，物价上涨可能会引起工程成本的大幅提高，所以，通常在合同条件中都规定有物价调整的条款。（一 ）承包商向业主的索赔7、业主拖期付款的索

22、赔、业主拖期付款的索赔 通常在施工合同中都有关于工程款支付方面的条款，而且一般规定有时间范围。如果拖期付款，承包商有权对工程款和延期支付期间的利息进行索赔。（一 ）承包商向业主的索赔8、承包商暂停施工或终止合同的索赔、承包商暂停施工或终止合同的索赔 在施工合同中通常规定，由于业主拖期付款，承包商有权暂停施工或放慢施工速度。 由于其它非承包商原因按照工程师的指示暂停施工。或者业主严重违约，或业主破产等原因，承包商有权终止合同。 这几种情况，承包商均有权向业主提出索赔要求。（一 ）承包商向业主的索赔9、政府法令变化的索赔、政府法令变化的索赔 通常在合同中均规定在投标书递交截止日期前28d之后，工程

23、所在国的政府法令如果发生变化导致承包商的工程成本增加，承包商有权向业主提出索赔。（二）业主向承包商的索赔 1. 工期延误索赔工期延误索赔 前提前提: 这一工期延误的责任属于承包商方面。 施工合同中的延期损害赔偿费，通常是由业主在招标文件中确定的。案例五案例五 某高层酒店工程，计划开工日期为1999年6月5日，竣工日期为2001年10月20日，合同内约定按月进度支付工程款，在统计报告递交后14d内甲方审定并支付工程进度款的90。工程按期开工，工程进展顺利，在工程进行到主体结构施工时，出现了如下问题： 1.二层结构部分完成时，承包人按合同约定，及时向甲方提交了已完工作量统计报告，但是甲方未按合同约

24、定的付款方式和期限支付工程进度款，乙方在此情况下开始停工，直到甲方支付工程进度款和违约赔偿金后乙方才开始复工，工期延误了180d。 2.甲方按合同约定支付了工程进度款，乙方按正常管理方式恢复施工。在工程施工到12层时，发生了不幸的事故，某一脚手架工人在施工时因未按规定使用安全设施，不慎从脚手架上坠落，造成死亡，施工单位也及时向甲方和国家安全生产管理部门进行了通报，由于此事件工期延误了20d。（1 1）事件）事件1 1中承包商是否可以向甲方提出工人窝工索赔和施工单位在中承包商是否可以向甲方提出工人窝工索赔和施工单位在停工期间保护管理施工现场所发生的费用索赔？停工期间保护管理施工现场所发生的费用索

25、赔？（2 2）事件）事件2 2中承包商是否可以向甲方提出工期索赔，为什么？中承包商是否可以向甲方提出工期索赔，为什么？（3 3）如果本工程合同工期为）如果本工程合同工期为300d300d，甲方批准工期可以延长，甲方批准工期可以延长180d180d，本，本工程实际完工工期为多少工程实际完工工期为多少d d？因事件？因事件2 2造成工期延长造成工期延长20d20d，甲方是否可，甲方是否可以向承包商提出因工期延长以向承包商提出因工期延长20d20d所增加发生的现场管理费的索赔要求？所增加发生的现场管理费的索赔要求？问题：问题： （1 1）可以提出索赔。）可以提出索赔。 业主未能按合同约定时间支付工程

26、款，应对停工承担责任，故应当赔偿承包商停工期间发生的实际经济损失和保护施工现场所发生的费用。 （2 2）不可以提出索赔。）不可以提出索赔。 事件2的发生是由于承包商自身管理不善造成的，不属于业主应承担的责任范围。 （3 3）本工程实际完工工期为）本工程实际完工工期为500d500d（3003001801802020）。）。 由于承包商自身原因使工期延误20d，根据索赔及反索赔的成立条件，甲方可以向承包商提出因工期延长所增加的甲方现场管理费的索赔要求。分析：分析：2. 质量不满足合同要求索赔质量不满足合同要求索赔 当承包商的施工质量不符合合同的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在缺陷责任

27、期未满以前未完成应该负责修补的工程时，业主有权向承包商追究责任，要求补偿所受的经济损失。 如果承包商在规定的期限内未完成缺陷修补工作，业主有权雇佣他人来完成工作，发生的成本和费用由承包商负担。 如果承包商自费修复，则业主可索赔重新检验费。（二）业主向承包商的索赔 3. 对超额利润的索赔对超额利润的索赔 由于法规的变化导致承包商在工程实施中降低了成本，产生了超额利润，应重新调整合同价格，收回部分超额利润。（二）业主向承包商的索赔 4. 对指定分包商的付款索赔对指定分包商的付款索赔 在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理证明时，业主可以直接按照监理工程师的证明书，将承包商未付给指定分包商的所有款

28、项(扣除保留金)付给这个分包商，并从应付给承包商的任何款项中如数扣回。5. 业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔程的索赔 如果业主合理地终止承包商的承包，或者承包商不合理放弃工程，则业主有权从承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。（二）业主向承包商的索赔 为了达到索赔成功的目的，承包人必须进为了达到索赔成功的目的，承包人必须进行大量的索赔论证工作，以大量的证据来行大量的索赔论证工作，以大量的证据来证明自己拥有索赔的权利、应得的索赔款证明自己拥有索赔的权利、应得的索赔款额和索赔的工期。额和索赔的工期。 对于业主的反索

29、赔同样如此。对于业主的反索赔同样如此。1 1）招标文件、施工合同文件及附件、投标文招标文件、施工合同文件及附件、投标文件以及中标通知书、经认可的施工组织设件以及中标通知书、经认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。计、工程图纸、技术规范等。（直接引用）（直接引用） 特别是施工合同文件中的通用条件和特别是施工合同文件中的通用条件和专用条款，是索赔的最直接依据；同专用条款，是索赔的最直接依据；同时，也是施工索赔计算的依据。时，也是施工索赔计算的依据。1.索赔证据2 2）双方的往来）双方的往来书面文件及各种会议纪要。书面文件及各种会议纪要。如发包人的各种认可信与通知，工程师或如发包人的各种认可信与

30、通知，工程师或者发包人发出的各种指令，比如工程变更者发包人发出的各种指令，比如工程变更令、以及承包人提出问题的书面回答等等。令、以及承包人提出问题的书面回答等等。往来的书面文件一定要留存；而且口头指往来的书面文件一定要留存；而且口头指令一定要进行书面确认。令一定要进行书面确认。涉及到项目的会议有很多，如标前会议、涉及到项目的会议有很多，如标前会议、工地会议，施工技术讨论会议等，这些会工地会议，施工技术讨论会议等，这些会议记录若想成为证据，必须经各方签署才议记录若想成为证据，必须经各方签署才有法律效力。有法律效力。1.索赔证据3 3）施工进度计划和具体的施工进度安排）施工进度计划和具体的施工进度

31、安排批准的施工进度计划和修改计划，实际进度记录和月进度报表是进行索赔的重要证据。在计算工期延长的索赔时，必须依据批准的施工进度计划进行工期影响分析，判断总工期的变化幅度，是进行工期分析的基础，也是工期索赔的主要依据。1.索赔证据1.索赔证据4 4）施工现场的有关文件）施工现场的有关文件如施工记录、施工备忘录、施工日记等。注意：各种记录表格应该由负责人签字，有时注意：各种记录表格应该由负责人签字，有时还需要监理工程师签字。还需要监理工程师签字。5 5）工程照片、录像资料工程照片、录像资料如工程进度照片和录像、隐蔽工程覆盖前的照片和录像、发包人责任或风险造成的返工或工程损坏的照片和录像等。这些资料

32、上最好能注明日期。6 6）工程检查验收报告和各种技术鉴定报告。工程检查验收报告和各种技术鉴定报告。 如隐蔽工程验收报告、材料试验报告、工程验收报告及事故鉴定报告等。这些都是承包人工程质量证明文件。7 7）建筑材料的采购、订货、运输、进场时建筑材料的采购、订货、运输、进场时间等方面的凭据。间等方面的凭据。1.索赔证据8 8）现场气象记录现场气象记录 遇到恶劣天气，要做好记录并请监理工程师签字。9 9）工程中电、水、道路开通和封闭的记录工程中电、水、道路开通和封闭的记录与证明。与证明。1010）工程财务记录文件。工程财务记录文件。 是对工程成本的开支和工程款的历次收入所做的详细记录，是计算索赔款额

33、的依据。1.索赔证据1111）国家有关法律、法令、政策文件，政府国家有关法律、法令、政策文件，政府公布的物价指数、工资指数等。公布的物价指数、工资指数等。案例案例4-4案例六：口头约定，纠纷之源案例六：口头约定，纠纷之源 原告：XX建筑设备安装有限责任公司（以下简称安装公司） 被告：南京XX电器有限公司（以下简称电器公司） 安装公司与电器公司于2003年8月签订了建设工程施工合同，合同约定由安装公司承担电器公司实验楼及生产厂房的施工任务。工程采用合同价款一次性包死（包括材料）、调增部分除外（工程结算按实际价格调增）的方式，合同一次性包死价款定为253万元；计划竣工日期2003年9月30日，实际

34、竣工时间为2003年11月末，按合同履行完毕。 在施工过程中，电器公司根据工程施工图纸变更情况增加了部分工作量。2003年12月8日，安装公司根据电器公司工程实际竣工后的签证单等情况单方计算增加工作量部分的工程价款为128万元，电器公司认为增加工程量计算存在分歧，未审核确认。 同时，电器公司还将水电安装任务交安装公司施工，双方约定包死价款为40万元，安装公司按照口头协议履行了合同。至2004年1月，电器公司共支付工程款252.58万元，其余工程款电器公司以种种理由不予确认、不予支付；安装公司遂于2004年10月11日将电器公司诉至南京市中级人民法院，请求电器公司支付工程款168.42万元，利息

35、64800元。 安装公司所遇到的难点问题主要有：安装公司所遇到的难点问题主要有： 1. 1. 有效证据不足有效证据不足 起诉前，安装公司能够提供的有效证据只有其与电器公司签定的实验楼土建部分的施工合同，而该合同只约定了实验楼及生产厂房的土建部分，明确一次性包死价款253万元，其余水电安装及后期工程的增加部分并没有涉及。案例六：口头约定，纠纷之源案例六：口头约定，纠纷之源 2. 2. 工程量计算双方存在分歧工程量计算双方存在分歧 由于双方在前期工程合作比较好，有基本的信任基础，因此水电安装及后期增加工程并没有重新签订新合同，调增部分采取工程结算按实际价格调增计算的方式予以认可。在结算中，双方在调

36、增部分的工程量计算上出现了分歧。 3. 3. 双方约定的竣工时间奖惩条款对安装公司极为不利。双方约定的竣工时间奖惩条款对安装公司极为不利。 合同补充条款中双方约定：“工期延误一天罚款7500元，提前一天奖励7500元”。合同工期60天；实际施工120天。尽管有新增工程，但是工程竣工时间并没有重新约定。案例六：口头约定，纠纷之源案例六：口头约定，纠纷之源 安装公司经过充分的准备，探讨并详细分析了案情，认为： 1. 尽管双方虽然没有明确的合同约束，但是安装公司施工的事实是真实存在的； 2. 电器公司投资的项目实际投资方是韩国的公司，中国的熊猫电器公司部分参股，该两公司的资金状况都比较好；同时，该两

37、公司的社会信誉较好； 3. 在施工过程中，双方的工程项目负责人建立了良好的合作关系。 基于以上认识，安装公司经过努力，取得了有力的后续证据，如该项目已完成竣工图纸、竣工资料及竣工结算书的交付；电器公司通过 XX项目施工量增减内容一览表将新增工程涉及的具体材料内容、数量、单价等详细列出等。应对举措应对举措原告：安装公司确认以上基本事实之后，开始与电器公司诉前谈判，未果。安装公司遂起诉，起诉后，电器公司代表同意和解，希望安装公司撤诉。双方的谈判过程一波三折，安装公司仅与韩方代表面对面的正式谈判就有三次，经过积极的交流，2005年1月12日双方达成和解协议，电器公司同意支付工程款131.42万元，安

38、装公司在2005年2月2日前撤诉，双方就本案再无其他争议。2005年1月26日安装公司向南京市中院递交撤诉申请书，电器公司支付安装公司工程款131.42万元；2005年2月1日南京市人民法院下达民事裁定书，准许撤诉。谈判和解谈判和解1.合同是履约管理的基础，在签订合同时必须严格把关，对其条款认真审查，防止出现漏洞。如果在工程量变更的时候，我们要跟对方重新商定合同，核对工程量、竣工时间等因素重新约定，该种类型的诉讼完全可以避免。2.即使是追加工程量，也必须尽量争取签合同或者以备忘录等书面形式将合作方式、材料采购、工程款支付等细节详细约定。3. 重视资料（证据）的获取、整理与保存。项目施工过程中的

39、资料客观上会成为事后诉讼的证据，因此，诉讼风险意识应该贯穿整个项目管理过程。思考与建议思考与建议索赔费用的构成和施工项目中标时的合同索赔费用的构成和施工项目中标时的合同价的构成一致，索赔款是超出原来报价的价的构成一致，索赔款是超出原来报价的增加部分。增加部分。我国关于施工承包合同价的构成规定与国我国关于施工承包合同价的构成规定与国际工程合同价的构成不完全一致。际工程合同价的构成不完全一致。4.6.1 索赔费用构成（1 1）人工费）人工费包括增加工作内容的人工费、停工损失费包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等的积累。和工作效率降低的损失费等的积累。4.6.2 可索赔的费用

40、 各种索赔费用包括以下几个方面：人工单价的确定有哪几种情况？人工单价的确定有哪几种情况？人工消耗量的确定，要按照现场实际记录，工人的工资单据，以及相应定额中的人工的消耗量定额来确定。（2 2）材料费）材料费如果不涉及材料价格的上涨，可直接按照投如果不涉及材料价格的上涨，可直接按照投标报价中的材料的价格进行计算，如果涉及标报价中的材料的价格进行计算，如果涉及价格的上涨，则要按照材料价格组成，按照价格的上涨，则要按照材料价格组成，按照可靠的订货单、采购单，或官方公布的材料可靠的订货单、采购单，或官方公布的材料价格调整指数，重新计算材料的市场价格。价格调整指数，重新计算材料的市场价格。4.6.2 可

41、索赔的费用材料预算价格材料预算价格=（材料原价包装费运杂费）（材料原价包装费运杂费）（1+ 运输损耗率运输损耗率%）（1+采购保管费率采购保管费率%） 包包装品回收价值装品回收价值材料费材料费=材料价格材料价格工程量工程量每单位工程量材料消耗每单位工程量材料消耗量标准量标准（3 3）施工机械使用费）施工机械使用费如果是工程量增加，可以按照报价单中的机如果是工程量增加，可以按照报价单中的机械台班费用单价和相应工程增加的台班数量，械台班费用单价和相应工程增加的台班数量，计算增加的施工机械使用费。计算增加的施工机械使用费。如果是由于非承包人的原因导致施工机械窝如果是由于非承包人的原因导致施工机械窝工

42、闲置，窝工费的计算要区别承包人是自有工闲置，窝工费的计算要区别承包人是自有机械还是租赁机械。机械还是租赁机械。如果是因为受到非承包人的原因导致的施工如果是因为受到非承包人的原因导致的施工效率降低，承包人将不能按照原定计划完成效率降低，承包人将不能按照原定计划完成施工任务。确定机械降低效率导致的机械费施工任务。确定机械降低效率导致的机械费的增加，可参考的增加，可参考P73P73公式。公式。4.6.2 可索赔的费用（4 4）保函手续费）保函手续费工程延期时，保函手续费相应增加。反之，工程延期时，保函手续费相应增加。反之，取消部分工程或提前竣工，承包人的保函金取消部分工程或提前竣工，承包人的保函金额

43、相应折减，则计入合同价内的保函手续费额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。也应扣减。4.6.2 可索赔的费用知识链接：知识链接：保函 & 保函手续费保函保函 是指银行、保险公司、担保公司或个人应是指银行、保险公司、担保公司或个人应申请人的请求，向第三方开立的一种书面申请人的请求，向第三方开立的一种书面信用担保凭证。保证在申请人未能按双方信用担保凭证。保证在申请人未能按双方协议履行起责任或义务时，由担保人代其协议履行起责任或义务时，由担保人代其履行一定金额、一定期限范围内的某种支履行一定金额、一定期限范围内的某种支付责任或经济赔偿责任。付责任或经济赔偿责任。保函手续费保函手续费

44、保函的开具单位（前述的银行、保险公司、保函的开具单位（前述的银行、保险公司、担保公司等）开具保函时向申请人收取的担保公司等）开具保函时向申请人收取的费用。费用。（5 5）利息）利息索赔费用中的利息部分包括：索赔费用中的利息部分包括：拖期付款利息；拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定：这些利息的具体利率，有这样几种规定：按当时的银行贷款利率；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议的利率。按合同双方协议的利率。

45、4.6.2 可索赔的费用（6 6）利润）利润一般工程师很难同意在延误的费用索赔中加进一般工程师很难同意在延误的费用索赔中加进利润损失的。但有些时候也可以考虑对利润的利润损失的。但有些时候也可以考虑对利润的索赔，如表索赔，如表4-1,4-24-1,4-2。4.6.2 可索赔的费用网络图分析法是利用进度计划的网络图，分析其网络图分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而

46、成为关键工作时，可以批准延误时超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。赔问题。4.6.3 工期索赔 计算方法：网络图分析法和比例计算法网络图分析法网络图分析法在实际工程中，干扰时间常常影响某些单项工在实际工程中，干扰时间常常影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程工期，要分析它程、单位工程或分部分项工程工期，要分析它们对总工期的影响，可以采用简单的比例计算。们对总工期的影响，可以采用简单的比例计算。4.6.3 工期索赔 比例计算法时间该受干扰部分工期拖延原合同总价

47、价受干扰部分工程的合同工期索赔额度原合同总工期原合同总价格额外增加的工程量的价工期索赔额度 计算网络图，总工期计算网络图，总工期1616天，关键工作为天，关键工作为A A、B B、E E、F F。 若由于业主原因造成工作B延误2天，由于B为关键工作，对总工期将造成延误2天，故向业主索赔2天。 若由于业主原因造成工作C延误1天，承包商工期是否可以向业主提出1天的工期补偿？ 工作C总时差为一天，有一天的机动时间，业主原因造成的一天延误对总工期不会有影响。实际上，将一天的延误代入原网络图，即C工作变为3天，计算结果工期仍为16天。案例七：网络图分析法案例七：网络图分析法 若由于业主原因造成工作若由于

48、业主原因造成工作C C延误延误3 3天，由于天，由于C C本身有本身有1 1天的机动时间，对总天的机动时间，对总工期造成延误为工期造成延误为3 31 12 2（天），故向业主索赔（天），故向业主索赔2 2天。或将工作天。或将工作C C延误的延误的3 3天代入网络图中，即天代入网络图中，即C C为为2 23 35 5（天），计算可以发现网络图关键线（天），计算可以发现网络图关键线路发生了变化，工作路发生了变化，工作C C由非关键工作变成了关键工作，总工期为由非关键工作变成了关键工作，总工期为1818天，天，索赔索赔181816162 2（天）。（天）。案例七：网络图分析法案例七：网络图分析法在工

49、期索赔时应注意：在工期索赔时应注意：（1 1）划清施工进度拖延的责任；）划清施工进度拖延的责任；（2 2）被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的工作内容。）被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的工作内容。一个完整的索赔一个完整的索赔 报告应该包括以下四个部报告应该包括以下四个部分的内容：分的内容：1 1、总论部分、总论部分一般有序言、索赔事项的概述、索赔的要求、索赔报告编写及审核人员名单。2 2、根据部分、根据部分主要说明自己索赔的权利以及索赔成立的关键，该部分施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。3 3、计算部分、计算部分写明计算的方法和技术过程，以

50、及应补偿的款额和时间。4 4、证据部分、证据部分包括该索赔事件涉及的一切证据资料，以及对这些证明的说明，对重要证据最好附以文字证明或确认件。一、单选题一、单选题: 1、某工程项目施工过程中，承包人运料车由于公共道路断路不、某工程项目施工过程中，承包人运料车由于公共道路断路不能向工地运送材料，致使工期拖延能向工地运送材料，致使工期拖延5天，承包人就此向发包人天，承包人就此向发包人提出工期索赔。其理由是发包人应承担外部协调不力责任。此提出工期索赔。其理由是发包人应承担外部协调不力责任。此种索赔属于种索赔属于( )。A总索赔总索赔 B道义索赔道义索赔C默示索赔默示索赔 D工程变更索赔工程变更索赔答案

51、：答案：C C解析：解析：按索赔的合同依据分类，索赔分为合同中明示的索赔明示的索赔和合同中默示的索赔默示的索赔。合同中明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据；合同中默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。一、单选题一、单选题: 2、依据施工合同示范文本规定，索赔事件发生后的、依据施工合同示范文本规定，索赔事件发生后的28天内，承天内，承包人应向工程师递交包人应向工程师递交( )。A现场同期记录现场同期记录 B索赔意向通知索赔意向通知C索赔报告索赔报告 D索赔证据索

52、赔证据答案：答案：B B解析：索赔事件发生后，承包人应解析：索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的在索赔事件发生后的2828天内向工程天内向工程师递交索赔意向通知师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。该意向通知是承包，声明将对此事件提出索赔。该意向通知是承包人就具体的索赔事件向工程师和发包人表示的索赔愿望和要求。如果人就具体的索赔事件向工程师和发包人表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限，工程师和发包人有权拒绝承包人的索赔要求。超过这个期限，工程师和发包人有权拒绝承包人的索赔要求。 一、单选题一、单选题: 3、下列有关工程师对索赔作出决定的说法中，正确的是()。A.在授权范围内，工程

53、师与承包人就费用补偿额达不成一致时，有权单方面作出决定B.工程师在授权范围内所作出的索赔处理决定，对发包人具有强制性的约束力C.工程师的索赔处理决定对承包人是最终的决定D.工程师的索赔处理决定不需通知发包人答案：答案：A A解析：在与承包人、发包人广泛讨论后，工程师应该向发包人和承包人提出解析：在与承包人、发包人广泛讨论后，工程师应该向发包人和承包人提出自己的自己的“索赔处理决定索赔处理决定”。不论工程师与承包人协商达到一致，还是他单方。不论工程师与承包人协商达到一致，还是他单方面作出的处理决定：（面作出的处理决定：（1 1）批准给与补偿的款额和顺延工期的天数如果在授权）批准给与补偿的款额和顺

54、延工期的天数如果在授权范围之内，则可将此结果通知承包人，并抄送发包人范围之内，则可将此结果通知承包人，并抄送发包人; ;（2 2）如果批准的额度）如果批准的额度超过工程师权限，则应报请发包人批准。超过工程师权限，则应报请发包人批准。 通常，工程师的处理决定不是终局性的，对发包人和承包人都不具有强通常，工程师的处理决定不是终局性的，对发包人和承包人都不具有强制性的约束力。制性的约束力。一、单选题一、单选题: 4、 当工程师根据规定，对承包当工程师根据规定，对承包商同时给予费用补偿和工期商同时给予费用补偿和工期展延时，展延时， ()。A.工程师的决定为最终决定工程师的决定为最终决定B.业主有权根据

55、工程实际情况业主有权根据工程实际情况不同意顺延工期，宁可给承不同意顺延工期，宁可给承包人增加费用补偿包人增加费用补偿C.由工程师与业主协商一致由工程师与业主协商一致D.业主不得变更工程师已下达业主不得变更工程师已下达的决定的决定 答案：答案：B B解析：发包人首先根据事件发生的原因、解析：发包人首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包人的索赔责任范围、合同条款审核承包人的索赔申请和工程师的处理报告，再依据工程申请和工程师的处理报告，再依据工程建设的目的、竣工投产日期要求以及针建设的目的、竣工投产日期要求以及针对承包人在施工中的缺陷或违反合同规对承包人在施工中的缺陷或违反合同规定等的有

56、关情况，决定是否同意工程师定等的有关情况，决定是否同意工程师的处理意见。的处理意见。例如，承包人某项索赔理例如，承包人某项索赔理由成立，工程师根据相应条款规定，既由成立，工程师根据相应条款规定，既同意给予一定的费用补偿，也批准顺延同意给予一定的费用补偿，也批准顺延相应的工期。但发包人权衡了施工的实相应的工期。但发包人权衡了施工的实际情况和外部条件的要求后，可能不同际情况和外部条件的要求后，可能不同意顺延工期，而宁可给承包人增加费用意顺延工期，而宁可给承包人增加费用补偿额，要求他采取赶工措施，按期或补偿额，要求他采取赶工措施，按期或提前完工。提前完工。 一、单选题一、单选题: 5、 依据施工合同

57、示范文本的规定，下列关于承包商索赔的说法，依据施工合同示范文本的规定，下列关于承包商索赔的说法，错误的是错误的是( )。A只能向有合同关系的对方提出索赔只能向有合同关系的对方提出索赔B工程师可以对证据不充分的索赔报告不予理睬工程师可以对证据不充分的索赔报告不予理睬C工程师的索赔处理决定不具有强制性的约束力工程师的索赔处理决定不具有强制性的约束力D索赔处理应尽可能协商达成一致索赔处理应尽可能协商达成一致 答案：答案：B B解析：解析：建设工程施工合同示范文本建设工程施工合同示范文本规定，工程师收到承包人递交规定，工程师收到承包人递交的索赔报告和有关资料后，如果在的索赔报告和有关资料后，如果在28

58、28天内既未予答复，也未对承包人天内既未予答复，也未对承包人作进一步要求的话，则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。作进一步要求的话，则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。 一、单选题一、单选题: 6、 当监理工程师与承包商就当监理工程师与承包商就索赔问题经过谈判不能达索赔问题经过谈判不能达成一致意见时应成一致意见时应( )。A由监理工程师单方面决定由监理工程师单方面决定一个他认为合理的单价或一个他认为合理的单价或价格价格B由业主自行决定索赔的处由业主自行决定索赔的处理意见理意见C由业主协调监理工程师与由业主协调监理工程师与承包商的意见，形成一个承包商的意见，形成一个都能接受的结果都能接受

59、的结果D提请仲裁机关处理提请仲裁机关处理 答案：答案：A A解析解析: :工程师有处理索赔问题的权力，工程师有处理索赔问题的权力，包括：包括：(1)(1)对承包人的索赔报告进行审查分析，对承包人的索赔报告进行审查分析，反驳承包人不合理的索赔要求，或索反驳承包人不合理的索赔要求，或索赔要求中不合理的部分。可指令承包赔要求中不合理的部分。可指令承包人作出进一步解释，或进一步补充资人作出进一步解释，或进一步补充资料，提出审查意见。料，提出审查意见。(2)(2)在工程师与承包人共同协商确定给在工程师与承包人共同协商确定给承包人的工期和费用的补偿量达不成承包人的工期和费用的补偿量达不成一致时，工程师有权

60、单方面作出处理一致时，工程师有权单方面作出处理决定。决定。(3)(3)对合理的索赔要求，工程师有权将对合理的索赔要求，工程师有权将它纳人工程进度付款中。它纳人工程进度付款中。 一、单选题一、单选题: 7、 工程师在处理索赔时应注意自己的职责范围，工程师无权决工程师在处理索赔时应注意自己的职责范围，工程师无权决定的情况是定的情况是( )。A当工程师与承包人就补偿达不成一致做出处理决定当工程师与承包人就补偿达不成一致做出处理决定B认为必要时，要求承包人提供索赔证据的补充资料认为必要时，要求承包人提供索赔证据的补充资料C批准承包人缩短合同工期批准承包人缩短合同工期D将批准的索赔额纳入月进度款中将批准的索赔额