2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(备考5)

1、2019 年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(备 考 5 )A. 社会力量B. 基金机构内部监督部门C. 基金行业自律组织D. 有法定监管权的政府机构准确答案 D答案解析狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监 管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管 理。2. 较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，行政监 管的特征不包括 () 。A. 监管对象具有广泛性B. 监管时间具有连续性C .监管活动具有自愿性D.监管主体及其权限具有法定性准确答案 C答案解析行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：监管内容具有全面性；监管对象具有广泛性

2、；监管时间具有连续性；监管主体及其权限具有法定性；监管 活动具有强制性。3. 基金监管 () ，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场 活动的主体也包括基金市场主体的活动。A. 目标B. 体制C. 内容D. 方式准确答案 C答案解析基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和 方式等。基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金 市场活动的主体也包括基金市场主体的活动 ; 基金监管目标，是指基金 监管活动所要达到的目的和效果 ; 基金监管体制，是指基金监管活动主 体及其职权的制度体系 ; 基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和 形式，也称基金监管的手段和措施。4. 以下事项不是证

3、券投资基金法规定的基金托管人须满足的 条件的是 () 。A. 有 50 人以上的从业人员B. 有安全高效的清算、交割系统C .设有专门的基金托管部门D .有符合要求的营业场所准确答案 A答案解析担任基金托管人，理应具备下列条件：净资产和 风险控制指标符合相关规定 ; 设有专门的基金托管部门 ; 取得基金 从业资格的专职人员达到法定人数 ; 有安全保管基金财产的条件 ; 有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设 施和与基金托管业务相关的其他设施 ; 有完善的内部稽核监控制度和 风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、 中国银监会规定的其他条件。5. 基金

4、管理公司应按照基金合同的规定即时地向 () 支付基金收益A. 基金份额持有人B. 基金托管人C. 基金发起人D. 基金管理人准确答案 A答案解析依据证券投资基金法的规定，基金份额持有人 享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财 产; 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 ; 按照规定要求召开 基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 ； 对基金份额持有 人大会审议事项行使表决权；对基金管理人、基金托管人、基金服务 机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 ； 基金合同约定的其他权利。6. 基金管理公司投资管理人员，不包括 () 。A. 公司投资决策委员会成员B. 公司交易员C

5、. 公司投资、研究、交易部门的负责人D .基金经理助理准确答案 B答案解析基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金 投资、研究、交易的人员以及实际履行相对应职责的人员。具体包括： 公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管 理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理 助理以及中国证监会规定的其他人员。7. 根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列哪项 投资活动 ?()A. 买卖股票B. 买卖国债C. 买卖企业债券D. 承销证券准确答案 D答案解析基金财产理应用于下列投资：上市交易的股票、 债券；中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据证券投资基

6、金法的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券 ； 违反规定向他人贷款或者提供担保 ; 从事承担无限责任的投资 ; 买 卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外 ； 向基金管理人、 基金托管人出资；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的 证券交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。8. 基金业协会的职责不包括 () 。A. 制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、 资质管理和业务培训B. 依法办理非公开募集基金的登记、备案C. 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷实行调解D. 依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、 基金

7、托管人以及其他从事基金活动的服务机构实行监督管理，对违法 违规行为实行查处准确答案 D答案解析D选项是基金监管机构的职责；ABC是基金业协会的 职责。基金业协会的职责包括： (1) 教育和组织会员遵守相关证券投资 的法律、行政法规，维护投资人合法权益 ；(2) 依法维护会员的合法权 益，反映会员的建议和要求 ；(3) 制定和实施行业自律规则，监督、检 查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按 照规定给予纪律处分 ；(4) 制定行业执业标准和业务规范，组织基金从 业人员的从业考试、资质管理和业务培训 ；(5) 提供会员服务，组织行 业交流，推动行业创新，展开行业宣传和投资人教

8、育活动 ；(6) 对会员 之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷实行调解 ；(7) 依法办理非 公开募集基金的登记、备案 ；(8) 协会章程规定的其他职责。9. () 是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易， 实行自律管理的法人。A. 证券交易所B. 证券业协会C. 中国证监会D. 基金业协会准确答案 A答案解析证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组 织和监督证券交易，实行自律管理的法人。10. 基金监管职责分工的总体要求不包括 () 。A. 职责清晰B. 分工明确C. 适时适度D .反应快速准确答案 C答案解析基金监管职责分工的总体要求是：职责清晰、分工 明确、反应快速、协

9、调有序。11. 基金托管人职责终止的情形不包括 () 。A. 被依法取消基金托管资格B. 被基金份额持有人大会解任C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D. 被依法取消基金管理资格准确答案 D答案解析依据证券投资基金法的规定，有下列情形之一 的，基金托管人职责终止： (1) 被依法取消基金托管资格。 (2) 被基金 份额持有人大会解任。 (3) 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。 (4) 基金合同约定的其他情形。 D 项属于基金管理人职责终止的事由。12. 基金财产理应用于的投资或活动包括 () 。A. 上市交易的股票B. 承销证券C .从事承担无限责任的投资D. 向基金管理人、基

10、金托管人出资准确答案 A答案解析基金财产理应用于下列投资：上市交易的股票、 债券;中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据证券投资基 金法的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券 ； 违反规定向他人贷款或者提供担保 ; 从事承担无限责任的投资 ; 买 卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外 ; 向基金管理人、 基金托管人出资；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的 证券交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。13. 证券市场的自律管理者是 () 。A. 证监会B. 证券交易所C. 基金业协会D. 银行业协会准确答案 B答案解析证券市场的自律管理者：证券交

11、易所。基金业协会 是基金行业自律组织。14. 相关基金监管的说法，不准确的表述是 () 。A. 基金的设立、募集、交易受中国证监会监管B. 基金信息披露活动由中国证监会负责监管C. 基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会实行监管D. 基金托管人主要由中国银监会负责监管准确答案 D答案解析基金托管人由证监会和银监会共同监管。15. 不属于证券基金机构监管部的职责是 () 。A. 制定行业执业标准和业务规范B. 负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究C. 对相关证券投资基金的行政许可项目实行审核D. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则准确答案 A 答案解析基金业协会制定行业执业标准和业务规范。

12、16. 证监会限制交易的监管措施，最长不得超过 () 。A. 10 日B. 10 个交易日C. 15 日D. 15 个交易日准确答案 D答案解析中国证监会限制交易的期限不得超过 15 个交易日 ; 案情复杂的，能够延长 15 个交易日。17. 下列不属于证监会对基金市场的监管措施的是 () 。A. 现场检查B. 行政处罚C .刑事处罚D. 限制交易准确答案 C答案解析中国证监会对基金市场的监管措施包括：检查、调 查取证、限制交易、行政处罚。18. 管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本 () 。A. 不低于 1 亿元B.不低于2亿元C. 不高于 1 亿元D. 不高于 2 亿元准确答案 A答案解析设立管理公开募集基金的基金管理公司，理应具备 的条件之一是注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本19. 下列不属于基金