TS16949内审检查表——按过程编制

1、质量管理体系内部审核检查表顾 客导 向过 程（ C0P）顾客要求的识别与评审过程输入：顾客要求（产品资料及相关信息、询价单、指定的特殊特性等），法律、法规要求，样件、图纸和技术条件输出：开发任务书，项目可行性分析报告，合同评审记录，项目投资计划，设计任务书，项目进度表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记

2、录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)CRP 的管理过责任部门期望或要求的关键参相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）程或子过程报价和合同 / 订单评合同与订单评审控制7.2程序审及时性符合文件顾客要求接收NPI 部要求顾客要求1100%合同与订单评审控7.2.1（法律、法2制程序7.2.2规要求，顾NPI 部100%7.2.3客特殊要6.4.1求，公司附加要求）识5.5.3别和确定合同确认、更改的顾合同与订单评审控7.2.3客沟通有效性，制程序5.5.3顾客反馈、抱怨的传顾客沟通NPI 部递

3、及时性、处理有效性7) 评估123备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日1顾客财产使用及储存顾客财产异常处理顾 客导 向过 程（ C0P）客户财产质量管理体系内部审核检查表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)7)评估CR

4、P的管理过 责任部门期望或要求的关键参相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）123程或子过程顾客财产接顾客财产是否建立客户财产管理程 7.5.4台账、验证状态序7.5.4 1收、验证、登NPI 部记输入：顾客要求（产品资料及相关信息、询价单、指定的特殊特性等），客户技术协议， 法律、法规要求，样件、图纸和技术条件。输出：手工样件，工程图纸， BOM清单，技术条件， DFMEA，设备、治具、设施、量具、试验设备要求1客户财产管理程7.5.4序7.5.412NPI 部顾客财产出此案异客户财产管理程7.

5、5.4常是否及时反馈顾序7.5.41客并协调处理NPI 部备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日2顾 客导 向过 程（ C0P）产品和过程更改输入：顾客通知，产品改进建议，质量信息反馈；输出：更改评审，验证记录，更改通知单质量管理体系内部审核检查表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过

6、程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）123程或子过程更改信息的接收是 NPI 控制程序7.1.47.3.7否有登记更改信息接收NPI NPI 控制程序7.1.47.3.7更改信息评NPI审更改的实施NPI改进进度和效果 NPI 控制程序7.1.47.3.7备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日3质量管理体系内部审核检查表顾 客导

7、 向过 程（ C0P）产品和过程的确认1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述

8、（审核记录）123程或子过程 NPI 控制程序7.3.6对制程设计变评审及时率、改进进更进行确认NPI度输入：材料标准、过程流程图、场地平面布置图、PFMEA、包装标准、试生产控制计划、作业指导书，检具图纸和清单、包装规范、初始能力调查计划， MSA分析计划；输出：生产控制计划、作业指导书，测量数据记录、实验报告对产品的的预期用途进行确认，包括进行相应的测试盒试验 NPI 控制程序7.3.6NPI备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。4顾 客导 向过 程（ C0P）内审员：年 月日质量管理体系内部审核检查表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否

9、已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）123程或子过程订单评审过程输入：顾客要货信息、库存信息；输出：合同订单评审记录表、生

10、产计划订单信息的接NPI受和传达12订单评审NPI评审结果的NPI实施合同与订单评审控制程序、生产计划编制管理程序合同与订单评审控制程序、生产计划编制管理程序合同与订单评审控制程序、生产计划编制管理程序7.2.27.2.27.2.2备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日5质量管理体系内部审核检查表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否顾 客是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否导 向是

11、否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否过 程记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)（ C0P）CRP 的管理过责任部门期望或要求的关键参相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）程或子过程物料计划编制管理6.47.5.17产品生 产过程的确物料计划和生计划程序7.5.58.2.3产计划的确定认生产计划编制管理程序7) 评估123输入：生产计划、控制计划、过程流程图、作业指导书、工艺流程、检验规范、设备操作规程、PFMEA；生产计划的 生产部实施物料计划

12、编制管理6.47.5.17程序7.5.58.2.3生产计划编制管理程序输出：生产的成品、入库单、产品和过程监控记录，生产报表，设备运行记录生产过程的生产部确认和控制生产合格率物料计划编制管理程序6.47.5.17生产计划编制管理程序7.5.58.2.3备注 1：符合（合格） ； 2：需改进；3：不符合（不合格） 。内审员：年月日61：符合（合格） ； 2：需改进；质量管理体系内部审核检查表顾 客导 向过 程（ C0P）交付过程输入：客户需求、交付安排、库存信息；输出：产品安全准时到达客户处、出库单、客户签收单、出货检验记录表备注1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定

13、过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）123程或子过程7.5.1交货计划的确计划交付管理程序定产品防护控制程序7.5.1 、7.5

14、.5交付管理程序成品的防计划护、按交货计划交货产品防护控制程序交货异常的交付管理程序7.5.1 、7.5.5计划处理超额运费3：不符合（不合格） 。内审员：年月日7验证1：符合（合格） ； 2：需改进；品质部改善对策的实施及效果品质部客户投诉的调查、分析、回复及改善对策质量管理体系内部审核检查表顾 客导 向过 程（ C0P）客户反馈问题处理1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程

15、的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）123程或子过程客户反馈信息7.2.37.5.1.7的接受、识别品质部客户投诉处理程序和记录8.2.1客户投诉处理程序7.2.37.5.1.7输入：客户抱怨、客户退货、客户服务要求信息；输出：纠正预防措施报告、异常联络单、客户投诉记录、现场分析记录、 8D 报告备注18.2.12客户

16、投诉处理程序7.2.37.5.1.78.2.13：不符合（不合格） 。8内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否管理过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过 程过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否（ MP）2)3)4)4)5)6)CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS 对

17、审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）程或子过程7) 评估123内部质量审核控制输入：年度审核计划、审核实施计划、审核通知、审核检查表、客户要求、法规要求、图纸、产品、客户要去和客户投诉；输出：审核记录表、审核不符合项、审核报告制订审核计体系管理划、审核检查内部审核程序部8.2.2表客户投诉处理程序审核实施体系管理8.2.2部客户投诉处理程序跟进审核问体系管理审核提出问题点及8.2.2题点改善部时完成状况备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。9内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表1）过程特性 :是否对

18、下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否管理过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过 程过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否（MP）2)3)4)4)5)6)CRP的管理过程 责 任 部期望或要求的关相关质量文件相关的 ISO/ TS 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现和支持性过程门键参数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）或子过程7) 评估123管理评审输入：质量体

19、系运行有效性、审核结果、客户反馈、过曾业绩和产品符合性、纠正措施实施情况、 可能影响质量体系的变更、 改进的建议、 持续改进项目实施、产品销售量和销售额、质量成本、以往管理评审跟踪措施、 管理评审计划、管理评审通知；输出：质量管理体系及其过程有效性的改进、 与客户要求有关的产品改进、资源需求、 管理评审的记录和报告制订管理评审计划、准备管理厂办管理评审控制程序评审输入资料5.6管理评审控制程序进行管理评厂办5.6审管理评审控制程序跟进管理评审核提出问题5.6审决议实施厂办点及时完成状及完成情况况10备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日质量管理体系内部

20、审核检查表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否管理过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过 程过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否（ MP）2)3)4)4)5)6)7)评估CRP的管理过 责任部门期望或要求的关键参相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）123程或

21、子过程质量目标的制质量目标管理订、定期修订厂办质量目标控制程序及分解5.4.1质量目标控制程序输入：客户的要求和期望，系统终端的质量目标；输出：制造部质量目标、各部门质量目标质量目标数据的收集和分析未达成目标的改善措施的执行厂办5.4.1质量目标控制程序厂办5.4.111备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日管理过 程（ MP）质量管理体系内部审核检查表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已文件化？是

22、 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）123程或子过程客户满意度调查输入：客户的要求和期望，持续改进期望，竞争需要，客户满意度调查表；输出：客户满意度调查表、客户满意客户满意度相关数据的收集客户满意度数据的汇总、分析、制订改善措施品质部顾客满意度调查程序8.2.1顾

23、客满意度调查程序8.2.1品质部12度得到及时响应并传达客户满意度体改措施，与客户有关的改进计划跟进不满意项目的改善品质部措施的执行顾客满意度调查程序8.2.1备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否管理过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过 程过程是否被监控？

24、是 否记录是否保持？是 否（ MP）2)3)4)4)5)6)7)评估CRP的管理过 责任部门期望或要求的关键参相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）123程或子过程数据上报及时率数据分析控制数据收集品质部数据分析及运用管理程序8.413输入：质量目标，各过程相关数据资料、所确定的其他统计数据；数据汇总、分析、制订改善措施数据分析及运用管理程序品质部8.4输出：数据分析报告、各项指标的改进方向改善措施的实施品质部数据分析及运用管理程序8.4备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格

25、） 。内审员：年 月日质量管理体系内部审核检查表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否管理过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过 程过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否（ MP）2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量1

26、6949: 2009条款的描述（审核记录）123程或子过程改进的建议厂办持续改进控制和需求收集持续改进控制程 8.5.1序14输入：改进项目（产品、服务、过程质量、成本、条件） 、合理化建议、数据分析结果、客户建议；输出：持续改进计划和项目分析改进建议和需求、设定改进项目、制订改进计划持续改进项目计划完成状况持续改进控制程序厂办8.5.1持续改进控制程厂办持续改进计划完成序8.5.1率备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（

27、原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否管理过程是否已文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过 程过程是否被监控？是 否记录是否保持？是 否（ MP）2)3)4)4)5)6)7)评估CRP 的管理过 责任部门 期 望或 要 求的关 键参 相关质量文件相关的 ISO/ TS对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现程和支持性过数、测量16949: 2009条款的描述（审核记录）12 3程或子过程15纠正预防措施输入：质量管理体系各过程绩效管理指标、目标统计数据和资源；质量管理体系和产品、

28、交付和服务；有关项目的统计数据和资料；输出：纠正预防措施和执行；验证和确认报告原因分析品质部纠正预防措施管理程8.5.2、8.5.3序纠正预防措施管理制定改善措程序8.5.2、8.5.3施品质部对改善措施纠正预防措施管理程序8.5.2 、8.5.3的执行的效品质部纠正预防措施及时完成情况果进行确认备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表1）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否管理是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否过程是否已

29、文件化？是 否用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是 否过 程是否已对过程的接口给以明确？是 否如何做？（方法、技术）是 否过程是否被监控？是 否（ MP）记录是否保持？是 否2)3)4)4)5)6)7) 评估CRP的管理过 责任部门期望或要求的关键参对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现16质量成本控制输入：项目质量目标成本，内部质量损失成本，客户退货、换货损失，索赔费用、鉴定费用；输出：质量成本汇总统计、质量成本月报表、费用一览表程和支持性过数、测量相关质量文件相关的 ISO/ TS的描述（审核记录）23程或子过程16949: 2009 条款1质量成本策质量成本控制程序划及目标确成本科5.4.1定5.4.1质量成本数质量成本控制程序成本科据收集、分析、检讨质量成本控制程序质量成本未5.4.1达到目标的制定改善措成本科施及措施执行备注 1：符合（合格） ； 2：需改进； 3：不符合（不合格） 。内审员：年月日质量管理体系内部审核检查表171）过程特性 :是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？是否已规定过程的负责人（执行者）？是 否用什么？（原材料、设备）是 否是否已对过程给以定义？是 否由谁做？（能力、培训）是 否管理过程是否已文件化