控制活动培训之五风险建模操作培训

1、风险建模操作培训控制活动培训内容之一内容概要风险建模的基本步骤风险建模练习业务流程风险模型风险建模搭建风险目录1.1.新建模型新建模型2.2.选择选择风险图风险图4.4.参照流程目参照流程目录的方式搭建录的方式搭建风险目录风险目录3.3.回到设计器回到设计器, ,找找到创建的到创建的风险图风险图风险建模的命名规范风险类别风险类别的名称和对应的流程目录同名，命名规范是：流程编码英文字符的空格流程名称。示例：“mp02 财务管理”这个流程所对应的风险类别名称为：mp02 财务管理。风险建模新建一级风险类别组目录2、点中业务层面风险组，点右键，选择新建 组1、点击浏览器，查看一级流程对应的风险类别3

2、、点中一个风险类别对象，点f2，通过“ctrl + c”复制风险类别对象的名称。4、点中新建的组，点 f 2 ， 通 过“ctrl + v”复制风险类别对象的名称。风险建模搭建二级风险目录1.1.新建分配新建分配2.2.选择风险选择风险图图3.3.选择同名选择同名组组4.4.建立二级建立二级风险目录风险目录风险建模创建末级风险图1.1.为末级流程分配风险图模型为末级流程分配风险图模型2.2.参照参照rcdrcd文档建立文档建立风险对象风险对象风险建模的命名规范风险风险的编码规则为：对应的风险类别编号的基础上+“-”+风险序号(01，02)+英文字符空格+风险描述。例：mp02.02.03中风险

3、“1 固定资产计提折旧方法不符合国家相关政策”对应的风险名称为： mp02.02.03-01 固定资产计提折旧方法不符合国家相关政策风险建模创建业务控制图 1、点中一个风险对象，点击鼠标右键，选择新建分配。 2、在弹出的窗口中选择“新建模型”，模型类型选择“业务控制图”，然后点击“下一步” 3、点中风险对象同名的组，然后点击完成。 4、系统创建的业务控制图。根据根据rcdrcd文档，为每一个文档，为每一个控控制点创建一个控制对象，制点创建一个控制对象，其中关键控制点需要单独其中关键控制点需要单独创建创建风险建模的命名规范控制控制的编码规则为：风险对象编号+“-”+序号(m1，m2)。示例：“m

4、p02.02.03”中控制对象“02-m1”对应的控制名称为：mp02.02.03-02-m1。 每一个关键控制点都每一个关键控制点都需要创建一个对应的需要创建一个对应的同名测试定义对象，同名测试定义对象，并需要为测试定义分并需要为测试定义分配一个组织单元和两配一个组织单元和两个人员类型个人员类型所有具有关键控制点的流程都需要创建一个和流程同名的风险，并且需要为风险所有具有关键控制点的流程都需要创建一个和流程同名的风险，并且需要为风险分配同名的控制和测试定义。分配同名的控制和测试定义。风险建模创建功能分配图流程和风险关联1.1.打开对应打开对应的功能分配的功能分配图图2.2.复制风险复制风险对

5、象对象3.3.以出现复以出现复制的形式复制的形式复制到功能分制到功能分配图中配图中4.4.风险和功风险和功能连线能连线风险建模导出rcd1 、 选 择 需 要 导 出rcd的组。2、在v sox专题中选择“sox-2.1.1 导出rcd”。3、选择本公司的配置文件。4、导出的rcd文件。风险建模rcd属性维护在导出的在导出的rcdrcd文档中维护风险，控制的相关信息文档中维护风险，控制的相关信息风险建模导入rcd选择导出报表，就可以将维护好的选择导出报表，就可以将维护好的rcdrcd文档导入文档导入到系统当中。到系统当中。aris中控制信息的维护方法控制目标控制目标控制措施控制措施控制频率控制频率控制方式控制方式我们可以在特性中维护控制点的信息。内容概要风险建模的基本步骤风险建模练习风险建模的步骤1.利用组和风险图，搭建风险的目录结构。2.将rcd文档转化风险图。3.在功能分配图上，将风险和流