结合诉讼案件浅谈企业法律风险防范的现状和预防--程永强

1、企业法律风险防范之我见征文结合诉讼案件浅谈企业法律风险的现状及预防中色（宁夏）东方集团有限公司发展部 程永强引言：随着企业规模的不断扩大、产业链的不断延伸，及市场经济环境的日趋严峻复杂，企业面临的各种法律风险也不断多样化，于此同时企业诉讼案件数量也有了较为明显的增长，下面笔者将结合所在公司近年来所发生的法律纠纷案件浅谈公司管理过程中存在的法律风险，和大家进行交流和探讨。希望大家能从已经发生的讼诉案件中汲取经验和教训，提高法律风险防范意识，在以后的工作中少走弯路。关键词：诉讼案件 法律风险 现状 预防一、纠纷案例深圳甲公司（以下简称“甲公司”）系宁夏乙公司（以下简称“乙公司”）客户,双方自200

2、7年7月开始合作，由乙公司向甲公司销售电容器。2010年，甲公司以其在北美市场受挫为由开始拖欠乙公司货款，乙公司自2011年12月停止发货并开始追讨甲公司所欠货款。为追回货款，乙公司于2012年3月与甲公司签订回款协议，甲公司承认欠乙公司货款1870029元并承诺每月支付原告不低于20万元的承兑汇票，直至付清货款。但甲公司并未按照协议的规定履行回款义务。经过乙公司多次催缴，甲公司于2012年12月再次给出一份回款协议，承诺2013年2月份开始分期付款。2013年3月，乙公司业务员了解到甲公司因拖欠供应商货款、员工工资和村委会的租金而遭到围攻，已无法正常生产。2013年3月25日，甲公司召开股东

3、会并形成决议申请破产。2013年3月26日，乙公司将情况报至上级单位法律事务机构，希望通过法律手段追讨货款。2013年6月26日，深圳市中级人民法院下发民事裁定书，同意受理甲公司破产申请二、中色东方诉讼案件管理现状从2006年中色（宁夏）东方集团有限公司（以下简称“中色东方”）法律事务机构成立至今，中色东方及其下属企业累计发生各类法律纠纷72起，讼诉总标的额达1.79亿元，造成了较大的经济损失。尽管讼诉案件已经给公司造成了严重的经济损失，影响了企业的形象，教训深刻。但长期以来企业决策者对于法律事务工作的态度总是可有可无，法律工作无法进入企业管理的主要层面，企业法律工作在日益专业化的同时，也不断

4、地边缘化，法律工作的价值往往只有在诉讼时才能得以体现。笔者希望能借此篇文章引起企业决策者的重视，逐步改变企业法律工作者的尴尬处境。从中色东方所发生的各类法律纠纷中来看，企业讼诉法律风险主要集中在合同纠纷法律纠纷、劳动争议法律纠纷、债权申报法律纠纷、知识产权法律纠纷等领域，此外还包括公司治理法律纠纷等其他纠纷。中色东方法律事务机构统一处理各下属企业法律纠纷，东方钽业因设立法律事务部法律纠纷由其自行处理，中色东方河南韶星公司因公司所在地在河南法律纠纷也由其自行处理。从处理效果来看，中色东方各级法律事务机构通过法律手段为企业挽回经济损失3800余万元，收到了良好的效果。但与此同时，部分公司高管及基层

5、管理人员并没有吸取经验教训，法律风险防范意识薄弱，导致新的讼诉案件频发。三、中色东方法制工作的现状中色东方法制工作在中国有色集团的领导下，经过法律事务机构工作人员多年来的努力，法制工作取得了一定的成绩，合同审查和讼诉案件管理不断深入，设立了总法律顾问，三项制度审核不断落实，在一点程度上有效的预防了企业所面临的法律风险。然而，对标中国有色集团内法制工作做的比较好的企业，对标中央企业法制工作走在前列的企业，我们的法律管理的基础比较薄弱，我们的法制工作还存在很大的不足：（一）公司领导对法律工作的重视程度还不够，法律事务机构的作用主要停留在审查各类经济合同和处理诉讼的阶段，发挥的法律风险防范作用有限。

6、中色东方公司本部及下属企业共有法律工作人员六名，而每年审查的各类经济合同400余份，法律工作人员业务量较大，法律工作人员既没有时间、也没有精力参与合同的谈判、履行等过程。企业高管仍将法制工作定位于“打官司”的层次，将法律顾问定位于“救火队”的角色。部分企业在发生法律纠纷后，将法律纠纷交法律事务机构处理，但并未从中吸取经验教训，导致新的法律纠纷案件频发。集团公司法律事务机构每年处理法律纠纷10余起，法律工作人员主要负责部分案件的出庭应诉工作并定期对中色东方本部及下属企业法律纠纷情况进行跟踪汇总。法律工作人员的大多数时间和精力都花在审查合同和处理法律纠纷上，法律风险的防范和预防方面做的比较少。 (

7、二)法律事务机构不齐全，地位较低，无法发挥法律风险防范职能。中色东方共有全资及控股、参股企业20余家，但只有中色东方本部及东方钽业两个企业具有法律事务机构，其它子、分公司均无法律事务机构，也无专职或兼职法律工作人员。法律风险工作无法深入下属企业，无法有效防范下属企业所面临的法律风险。相反，企业法律风险主要集中在各下属企业，现有的法律事务机构配置难以有效的预防其它下属企业的法律风险。此外，公司法律事务机构成立的时间较晚，与其他部门合署办公，地位比较低，企业领导重视程度不够，法律顾问难以介入合同谈判、经营决策、项目论证、工程招投标等重要经营活动，各项经济活动缺少法律审查环节，无法发挥其应有的法律风

8、险防范职能。（三）法律工作人员严重缺乏，法律顾问待遇较低，阻碍了法律风险防范工作的深入开展。中色东方近年来规模不断扩大，产业链不断延伸，但企业法律工作人员并没有同步增加，法律工作人员工作量较大，精力比较有限。中色东方除本部和东方钽业外,其它子、分公司均无专职或兼职法律专业工作人员，企业法律工作人员配备情况远远不能适应企业发展的需要。法律工作人员严重缺乏，已经成为企业法律风险防范工作深入开展的制约瓶颈。法律工作人员待遇比较低，企业没有法律顾问职称等级资格评审机制及职称晋升通道，法律顾问在企业定位比较尴尬，留不住优秀的法律人才，阻碍了法律风险防范工作的进一步深入开展。 （四）部分企业高管及合同承办

9、人员缺乏法律风险防范意识。部分子、分公司高管在该单位发生法律纠纷后，不是想着如何解决法律纠纷，而是如何将大事化小，小事化了，将问题掩盖住。部分销售人员在发现客户拖欠货款后，只是单纯的打电话催要货款，待客户资产状况严重恶化后，货款追讨无望时才想起报送法律事务机构，为时已晚，给企业造成了严重的经济损失。本文开篇所列举的纠纷就是因为业务人员不作为，在客户资产状况严重恶化，资不抵债时才报送法律事务机构，从而导致公司遭受了较为严重的经济损失。此外，企业人力资源管理部门随意解除劳动关系，导致劳动争议法律纠纷不断，给企业造成的较大的负面影响。中色东方法律事务机构成立以来共处理7起劳动争议法律纠纷，劳动争议法

10、律纠纷已成为除买卖合同法律纠纷外，企业最为常见的法律纠纷。（五）基层管理人员缺乏合同签订及履行过程中的法律风险防范意识。经过两个三年法制工作目标的推进，大部分下属企业合同管理人已经具备了一定的法律风险防范意识，建立了较为规范的合同台账管理制度，并及时将合同报法律事务机构审查，有限的防范了合同签订及履行过程中的法律风险。但仍有部分企业合同管理人员缺乏合同法律风险防范意识，未签订合同仅凭订货单就向对方发货。还有部分单位基层管理人员在合同履行过程中不注重证据的收集保存工作，在纠纷发生后，无法向对方主张权利。本来我方在争议中属于受害一方，因为不注重证据的保存工作，只能自吞苦果，使企业遭受较大损失。笔者

11、所在单位某分公司就曾发生2起设备买卖合同纠纷，对方当事人提供的设备出现了质量问题，但我方单位工作人员未保留对方设备质量有问题的书面证据,对方向法院起诉要求我公司支付剩余货款，我方因缺乏书面证据，在讼诉中陷于被动，给公司造成了经济损失。(六)法制工作的内容不断扩大，呈不断多样化趋势。企业法制工作主要包括集团公司及各子、分公司合同日常审核、诉讼案件的处理、普法宣传教育工作、公司依法治理、重大决策法律审核、规章制度法律审核、外聘律师管理等工作。同时，企业法律人员还负责其它非法律类工作，业务比较繁杂。企业法制工作对企业法律顾问要求非常高，要求法律工作人员精通民商事法律、劳动法律、经济法律及讼诉程序方面

12、的法律，法律工作日趋多样化和专业化，法律服务的广度和深度不断扩展，而企业法律人员业务水平并未同步提高。（七）企业法律风险管理投入严重不足，法律风险防范能力较弱。中色东方除本部及控股企业东方钽业存在着部分法律风险管理投入，其它子、分公司基本没有法律风险投入，法律风险管理投入占企业总收入的比重基本忽略不计。企业高管及专兼职法律工作人员基本无法律风险培训，法律顾问无进修深造机会，公司在经营管理人员及广大职工普法培训方面的投入也相对较少，企业风险防范能力较弱，企业面临潜在的法律风险比较大。（八）境外企业法律风险防范工作严重滞后。中色东方传统产业钽粉、钽丝等产品原料采购及市场销售都主要针对国外客户，却没

13、有相应的法律事务机构对出口国法律法规、投资风险、政策风险等情况进行研究。此外，中色东方已成立中色东方非洲公司、中色东方香港公司两家境外企业，主要从事原材料的采购及对外贸易工作。但与此同时，却没有相应专业法律人员对境外投资国家投资环境、法律制度进行了解，未对投资国家进行尽职调查。随着中色东方走出去步伐的加快，中色东方所面临的境外法律风险剧增。四、企业法律风险防范的具体措施企业法律风险防范工作是一项持久性的艰巨的工作，需要企业外部律师和内部法律顾问对法律风险防范体系的建构作出统筹安排，需要企业领导人的高度重视，和企业各级部门的相互配合，需要全体员工的共同参与。如何才能建立起以事先防范和过程控制为主

14、，以事后救济为辅的全方位法律风险防范体系？笔者结合自己的工作经验和体会，谈一谈完善企业法律风险防范体系的具体措施。（一）不断提高企业领导干部和生产经营管理人员的法律风险防范意识。企业所有高管都要牢固树立法律风险管控的观念，要认真学习法律知识，重视、支持法律工作，特别要在生产经营、管理决策过程中，把法律工作融入进来，主动让法律介入，努力将法律工作融入经营管理各个环节。同时，加强企业生产经营管理人员的法律风险防范意识。法律风险管理不可能离开企业生产经营管理人员，由法律工作人员单独完成。法律风险涉及到大量与业务部门沟通、协调问题，从风险识别、风险测评、风险控制措施提出以至风险控制计划实施，都需要业务

15、部门的深度参与。只有不断提高生产经营管理人员的法律风险防范意识，企业的法律风险防范工作才能更加深入。（二）加快总法律顾问制度建设。完善总法律顾问制度，是第三个三年法制工作目标的重点和难点。中色东方要认真学习借鉴法制先进企业的做法，不断推动总法律顾问各项职责落实到位。总法律顾问对企业法制工作的开展和深入至关重要，总法律顾问对上要服务企业决策，取得企业领导的充分信任；对下要领导全公司法律顾问队伍，形成完整的法律工作体系；对外要协调各类法律关系主体，切实维护企业合法权益；对内要融入企业经营管理，获得各职能部门和生产经营单位的工作支持。只有不断加强总法制顾问制度建设，企业法律风险防范工作才能不断深入开

16、展。（三）逐步健全基层法律事务机构，充实法律顾问人员，提高法律顾问的待遇。企业法律风险防范体系的构建离不开中色东方各级子、分公司的参与和配合。中色东方各级下属企业应按照专业化、年轻化的要求，在规模较大或法律纠纷较多的子、分公司，设立专门的法务事务机构；规模较小的，可以暂设一两名法务人员，归属办公室或企管部门，待条件成熟时再设独立部门。中色东方本部法律事务机构应组织各级企业开展法律技能培训，不断提高法律顾问业务水平和工作能力。同时，不断提高法律顾问的待遇，探索岗位激励机制建设，吸引和留住优秀的法律专业人才，提高下属企业法律顾问持证上岗率，进一步提升法律顾问的待遇和地位。企业法律顾问团队只有具有一

17、定的规模，具有高水平的法律顾问队伍和优秀律师，才能适应公司业务不断发展产生的法律需求，才能为公司提供高质量的、权威、准确、及时的法律服务。企业领导班子应对企业法律风险防范工作给予大力支持，在机构建设、人员保障、经费等方面给予充分保证。（四）建立诉讼风险管理组织，确立诉讼风险预警体系。中色东方各级企业应当按照中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法规定，加快完善重大法律纠纷案件的防控、处理和备案机制。为了避免诉讼给企业可能带来的损失，建立由企业法定代表人统一负责，企业总法律顾问或分管有关业务的企业负责人分工组织，企业法律事务机构具体实施，有关业务机构相互配合的重大法律纠纷案件管理工作体系。此外，法律

18、事务机构应高度关注未正常履行的合同问题，提前介入应收账款清收工作，避免形成不良资产。法律事务机构需及时向上级领导汇报，深入调查了解案件情况，研究确定法律对策，实施诉讼风险分析。在处理民事经济纠纷时，应积极主动参与协调，寻求有效的解决办法。若遇到协调不成而引发诉讼的，要积极应对，努力做到有理、有据、有节。另外，要加大对诉讼案件备案管理的力度。结合企业的信息化建设，建立有效的案件统计体系，使领导能够及时、准确的了解案件的相关情况，便于企业领导决策。（五）建立健全企业内部以规章制度、经济合同、重要决策的法律审核为重要内容的法律风险防范机制。在规章制度方面，要完善起草、审核、修改流程，做好制定、修订征

19、求意见工作，促进公司规章制度统一规范、协调一致，同时确保规章制度得到有效执行。在经济合同方面，要针对业务实际提出切实可行的审核意见，提高法律意见的质量和采纳率。在重要决策方面，要把投资、经营决策的法律论证与市场论证、技术论证放到同等重要的位置，确保法律部门全程参与投资过程中的尽职调查、立项决策、谈判签约和运营管理等各个环节。此外，明确法律部门全程参与“三重一大”的范围、环节和具体工作内容，并在相关规章制度中予以固化。（六）要切实有力地加强法律风险防控工作，中色东方各级下属企业要尽快建立全面风险管理制度体系和管理体系。要通过先进的信息技术手段固化法律管理流程，使法律审核论证成为各项业务绕不开、躲

20、不过的必经程序。要健全法律风险防范评价制度，从企业自身需求出发评价工作，将法制工作纳入管理提升活动中，力求取得实效。要加大对重要子企业的指导推动力度，加快将法律风险防范的硬约束延伸到各基层单位，加强生产经营一线的法律风险识别与评估，尽快在公司内部系统打造法律风险防范的完整链条。要把是否发生因自身原因引起的违法违规案件，作为检验法律风险防范机制建设成效的重要标准。凡是发生重大法律纠纷案件的企业，都应当深入查找案件暴露出来的管理漏洞，努力形成解决一个案件、完善一项制度、防范一批风险的良性机制。扎实推进法律管理信息化和标准化。（七）建立海外法律风险防控制度，加强境外项目法律管理体系研究，有效夯实海外

21、法律基础工作。中色东方法律事务机构应针对目前境外市场研究处在起步阶段、对境外投资风险点把握不深等情况，加大对境外法律风险管理的投入力度，聘请资深专家，有针对性地加强境外法律风险培训。同时，建立境内外法律中介机构资源库，持续开展国别法律环境研究等工作，建立健全境外项目法律风险管理的组织体系和工作机制，强化法律部门对境外项目的全过程参与，加强境外法律风险防范工作。逐步在境外子企业设置法律事务机构或法律顾问岗位，依法保障境外单位经营活动的正常开展。进一步健全境外法律风险防范的责任机制。要把“两个问责”制度延伸到境外企业，境外业务因法律风险防范不到位造成重大损失的，要依法追究有关人员的责任（八）对法律

22、风险进行细分，突出抓好重点领域的法律风险防范。针对法律风险的多样性，对法律风险进行详细划分，并由专人负责各自领域的法律风险防范工作，将法律风险防范责任落实到个人。针对合同管理、知识产权、人力资源管理等频繁产生法律纠纷的领域，应该加强研究和应对力度。合同管理方面，公司各级法律事务机构应与外聘律师进行联合，结合企业实际情况，建立合同数据库，将下属子、分公司中合同进行整理汇编，逐步建立适合各个单位的标准合同，供下属企业法律顾问及合同经办人员参阅借鉴。知识产权方面，下属企业应当建立知识产权法律风险防范机制，认真遵守知识产权的法律法规，依法保护自己的知识产权，同时要加强对专利信息的检索，避免因侵犯他人知识产权而给企业带来法律风险。人力资源管理方面，规范劳动规章制度，加强对下属各级企业劳动规章制度及企业用工方面的法律审查，监督企业依法用工，预防企业因违法用工或非法解除劳动关系而造成经济损失。（九）扩大交流与合作，探索建立法律顾问会诊制度及法律风险评估、警示制度。中色东方各级下属企业要做好法律风险防范工作，必须加强交流与合作，加强法制工作的上下交流、平行交流、岗位交流，在公司内部实现法律资源利用的最大化。针对各级下属企业存在的共性法律问题，整合公司内部各级法律顾问及外聘律师，共同研究提出解决方案，进一步提高法律顾问审核把关的质量。针对企业内出现的疑难法律问题，增强法律顾问之间的沟通交