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文档简介
1、自营资产投资草案自营资产投资方案结合公募和私募基金团队架构、人员分工以及投资决策流程制定方案。初期方案尽量避免公募基金的臃肿架构和分工,尽量简洁。同时也摒弃私募基金投资的随意性,投资决策尽量严谨,群策群力,理性操作,将风险控制到最小。一、 投资决策团队架构一方面初期的资金规模比较小,另一方考虑初期成本控制和投资决策的灵活性,所以架构设置尽量简化,运作逐渐成熟后,再根据需要进行完善。我们的团队以私募基金的模式进行架构。二、 投资决策团队人员分工考虑到初期的运作成本,投资决策团队人员的设置只是最基本的配置,如果条件允许需要加配。1. 基金经理 1名 负责主持部门的投资研究和投资操作工作。 负责统筹
2、策划投资品种的调研、论证及投资建议; 负责对所运作的资金进行分配和仓位的控制; 负责对市场存在的投资机会进行筛选,设计投资组合; 负责基金风险控制。2. 宏观和行业基本面研究员 1名 国家经济政策及经济运行状况分析; 行业经济政策产业运转分析、进出口贸易状况以及行业市场供求变动分析; 国内外汇率、利率、税率分析; 交易所重要资讯、外盘影响状况分析; 负责研究政策信息,对基金配置的调整提供建议;3. 个股基本面研究员 1名 个股财务报表的分析; 个股估值相对于行业和历史估值的分析; 个股即时消息的分析; 对个股的配置比例和合理介入价位给出参考建议。4. 技术面分析员 1名 技术图标形态和技术指标
3、综合分析; 资金进出情况分析; 实际交易的选择,在适当的时间买或卖股票; 负责下单。三、 基金的股票投资决策流程好的投资业绩取决于科学的投资决策程序,研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成投资流程。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。1. 确定投资原则。根据大势选择投资时机,确定仓位,投资品种,制定风险控制方案。2. 投资分析与研究:研究采用自上而下的方法:宏观行业块板个股。依托内部研究平台,整合外部研究成果。在财务指标分析和价值评估以及技术分析的基础上,各研究员提交投资报告,供基金经理和投资决策团队参考。3. 资产配置:投资决策团队负责判断一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票仓位控制。4. 组合构建:基金经理决定具体的投资品种并组织投资决策团队分析讨论,形成共识决定买卖时机,决定基金的具体资产配置。其中重大单项投资决定需经投资决策团队所有成员全体通过。5. 实现交易:技术面分析员根据投资决策团队的决议或交易计划,进行具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。6. 风险评估:投资决策团队定期或不定期对基金进行风险和绩效评估。7. 组合监控与调整:研究员将跟踪经济状况、
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